各个管理体系导入流程.docx

LOGO各个质量管理体系导入流程管理体系导入与维护控制流程1.目的为有效指导各业务组织正确、高效地建立&维护与实际业务相适应的符合由ISO或其它行业组织要求的各类管理标准的管理体系，促使业务组织在各方面管理（如质量、环保、环境、EHS等）的规范化、高效化，而特别制定本流程。2.概述本流程阐述了从“业务需求分析（包括自身&外部推动）、确认&策划建立、体系总体设计、体系建立、文件编制、运行与完善、导入认证、系统维护”等各场景的活动内容及注意事项。通过有效的管理评审活动，确保XXXXX有限公司和工厂的质量管理体系的充分性、适宜性和有效性。3.术语名称定义管理体系（简称MS）是企业组织制度和企业管理制度的总称。1、英文为Management System。一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系ISO9001、环境管理体系ISO14001、职业健康和安全管理体系OHSAS18001、信息安全管理体系BS7799/ISO27001、汽车供应行业的质量管理体系(/TS16949) 、电信行业的质量管理体系(TL9000)、食品安全管理体系HACCP、劳工保护SA8000等。2、所有管理体系基本可划分为：2.1、经济增长：如ISO9001、TL9000、TS16949、ISO27001；2.2、环境保护：如ISO14001；2.3、社会责任：如SA8000、OHSAS18001；2.4、持续发展：上述3个也包含了部分关于持续发展的内容，但持续发展也可作为一个基本部分单独列出。如ISO18617（关于持续采购）、ISO20121（关于事件）。审核由具有一定资格而且与被审核组织或部门的工作无直接责任的人员（专家），为确定相应管理体系范围的活动是否遵守该体系要求标准、流程和计划安排，以及结果是否达到预期目的所做的系统的、独立的检查和评定。导入引导公司接受相应MS标准条款，了解其作用，从而进入到学习、建立按相应MS标准条款的体系，且遵照相应MS要求进行维护的行为过程。认证由可以充分信任的第三方机构证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。本文的产品或服务指的是我司为客户制造产品及服务过程与结果。4.角色与职责角色名称职责对应职位/岗位管理者代表一般由公司最高经营者或由其指定的具备可协调公司资源、相关知识的高层管理者担当。其职责为：1、负责提供资源，对各MS系统在公司建立、导入、正常运转的全过程负责。2、对公司是否推行相应的MS进行决策，或由其和最高管理者讨论后由其发布是否推行相应的MS。3、指定相应“MS建设&推行&维护组长”人选。业务组织最高管理者或其指定的具备可协调公司资源、相关知识的高层管理者担当MS建设&推行&维护组长1、需求分析评估组织者，接到或整理好需求，由其在内部收集意见并组织评审，整理好相应需求评审报告给管理者代表。2、作为“MS建设项目组”和“MS体系推行&维护组”的Leader，牵头组织、管理项目组成员工作，有序、按时、按质、按量推动2个项目组的各项工作；3、MS建设&推行&维护的内外部联络沟通；4、定期&不定期开展相关组织内审、管审，并对发现的改善点进行管理闭环；5、组织收集各MS系统运作数据、管理MS运作中不达预期的改善点包括内外审核发现，评估KPI达成状况，同时开展持续活动，确保MS可要公司良好的运转；6、作为应对外审机构的接口人，整理&管理第3方机构审核发现改善点并到闭环为止。体系办体系经理或体系工程师MS建设项目组1、建设项目组由“【体系办体系经理或体系运营工程师】（组长）+各业务部门的MS接口人员+与某MS业务直接相关的部门经理+与某MS业务直接相关的部门工程师”组成。【体系办体系经理或工程师】作为组长，承担该小组任务组织发起及收集各组员的提议等，且承担各活动的输出结果责任。2、项目组承担的职责：负责MS策划，主导所属于MS体系的流程文件开发、优化及评审，推动所属MS体系的试点&推行工作。【体系办体系经理或工程师】（组长）+各业务部门的MS接口人员+与某MS业务直接相关的部门经理+与某MS业务直接相关的部门工程师MS体系推行&维护组1、推行阶段，负责MS的部署及试点工作。2、维护阶段，各组员按组长指令进行定期或不定期收集各业务部门的MS系统运作数据、管理MS运作中不达预期的改善点包括内外审核发现，评估KPI达成状况，同时开展持续活动，确保MS可要公司良好的运转。体系办体系经理或工程师（组长）+各业务部门的MS接口人员审核员实施文档与现场审核，记录审核事实与审核发现，输出审核报告，并归档审核相关的文件和记录。体系办体系经理或工程师（组长）+各业务部门的取得资格的各MS接口人员认证机构1、执行外部审核，发布现场审核报告及审核结论，验证审核问题的关闭，颁发证书；2、按相应MS要求组织对我司进行定期或不定期的监督审核，确保我司MS是可控且符合要求进行运作。因公司的客户有很多国内外知名公司包括华为、中兴、联想、华硕、HTC、SONOS等，因此对认证机构的要求一定是知名度高、国内外行业都认可的、证书含金量较高的机构颁发的，因此一般会选择业界TOP5的机构如SGS、DNV、BSI等。如SGS、DNV、BSI、TUV、BV、Intertek、UL等5.流程图清晰版本见如下附件：5.1、PDF文档5.2、原始可编辑文档6、流程说明：活动编码活动名称活动内容角色输入输出1-1确认需求，并发出内部调查表一、确认需求：1、根据“客户的要求、行业的需要、公司业务拓展的需要、相关法律法规要求、原已认证的体系标准升版、其它未涉及的要求”等，识别公司可能需导入体系的类别和相应计划。举例如下：1.1、如我司客户华为及中兴，它们不单是供应手机，它们更是电信设备的解决方案提供商，因此TL9000方面是有可能会要求我司进行建立或认证的；1.2、随着客户对产品保密要求越来越重视，信息安全稽查也越来越多，那么相应的信息体系是需要去建立的；1.3、随着我司面对的客户产品推向海外需要，以及公司拓展一些海外客户需要，势必对我司的CSR及有害物质管控要做得更好才可，那么对应的如OHSAS18001、ISO14001、SA8000、QC080000等需要去建立。2、必要时制定出“体系需求计划推进表”，在表中详细列出“体系需求的类别、内容、目的、可带来何种收益、导入&认证吗？、大致建立的时间表等”。二、在公司内部发出“体系是否需建立的调查表”：1、向公司涉及相关利益方发出“体系是否需建立的调查表”，在调查表中明确“体系需求的类别、内容、目的、可带来何种收益、导入&认证吗？、大致建立的时间表等”；2、跟进、收集各方意见，一般一半以上利益相关方的审批同意时，基本上此体系应该要建立。MS建设&推行&维护组长需求信息1、必要时，输出体系需求计划推进表2、体系是否需建立的调查表1-2整理需求分析、输出报告1、把步骤“1-1”活动内容进行必要的整理，总结输出导入认证需求方案决策报告；2、与利益相关方进行必要沟通（如组织会议、邮件、OA等方式），完善导入认证需求方案决策报告并要求他们会签；3、传递已会签导入认证需求方案决策报告给管理者代表。MS建设&推行&维护组长需求信息+体系是否需建立的调查表经会签的导入认证需求方案决策报告1-3决策或发布是否导入相应MS一、确认已会签导入认证需求方案决策报告，针对如下内容进行确认：1、体系需求的类别、内容、目的、可能的费用、导入的潜在风险、可带来何种收益、导入&认证吗？、团队构成、大致建立的时间表等；2、若确认有状况，则返回到“1-2”重新开展。二、确认OK后，审批导入认证需求方案决策报告，涉及到费用支出、影响公司现有经营时，必要时由管理者代表报送给【最高管理者】决策加批意见。三、综合上述过程，最终由管理者代表发布下述决定之一：1、不导入；2、导入&认证（由行业认可的第3方机构进行）；3、导入&不认证。四、针对上述第三条的“2”及“3”，由管理者代表安排“MS建设&推行&维护组长”编制公示函在公司进行公示。管理者代表经会签的导入认证需求方案决策报告1、已审批的导入认证需求方案决策报告2、若需导入，则有导入公示函2-1组建建设项目组一、“MS建设&推行&维护组长”收到需导入相应MS信息时，由其在1周内完成以下：1、组织建立MS建设项目组、体系推行&维护推行组，并任命项目成员；2、同时拟制任命函件，经【管理者代表】审批在公司内进行公示；二、在任命函件中，要包含项目计划、明确各部门、各成员职责及成员任务分工等。三、10天内完成制定相应建设推行计划草稿，推行计划一般包括以下内容：1、MS诊断（现状调查、识别问题）；2、成立体系建设项目组、体系推行&维护推行组等并组织相关培训；3、体系文件结构策划；4、相应文件的编制&审核发布、宣传培训；5、相应MS系统试运行；6、内部稽查培训&内审、管审、可能会相应的补充审核；7、体系完善与改进；8、认证申请、第3方机构的现场审核、外审不合格项纠正、拿到证书等；9、相应MS生命周期管理。MS建设&推行&维护组长已审批的导入认证需求方案决策报告+导入公示函项目任命函+推行计划草稿2-2启动项目一、由组长召集成员，召开项目启动会，评审推行计划草稿，优化分解相应的项目工作；二、在会上项目组讨论，是否需要顾问公司介入帮忙协助建立相应MS？并把对应的决定报送给【管理者代表】，由【管理者代表】决策是否需要顾问公司介入。三、若决策需顾问公司介入，则由“MS建设&推行&维护组长”提出采购需求，经审批流程【管理者代表à总经理】，转交“采购需求”给采购部门，由采购部门启动采购流程确定顾问公司；在采购流程中，“MS建设&推行&维护组长”及项目组要配合采购部门进行寻源认证、选择等活动，直到最终确定顾问公司为止。MS建设项目组项目任命函+推行计划草稿1、项目启动会纪要2、工作分解任务书（或推行计划）3、需请顾问公司时，跟进采购输出顾问公司介入合同2-3主导现状调查&差距分析1、组织“MS项目建设组+顾问公司（若有介入，则可选）”进行此活动，并主导此活动的安排与最终输出；2、此活动主要内容为：2.1、参照相应MS的标准条款，了解实际的相应MS管理体系现状，分析现状与相应MS标准的差距，可借鉴如下方面进行对比找出差距，实际进行时要根据不同MS系统作相应调整：ü 组织结构与职责；ü 方针&相应手册；ü 现有的业务流程；ü 管理目标及过程监控；ü 人员资格、能力及培训；ü 客户满意度管理；ü 内审及管理评审；ü 产品/服务过程记录等。3、通过调查，找到差距后，由组长整理成差异评价报告（或MS诊断报告），并由【管理者代表】审核。MS建设&推行&维护组长相应MS标准、公司流程架构、流程文件差异评价报告（或MS诊断报告）2-4组织培训1、组织对相关成员（如公司各部门负责人及部门体系建设人、体系项目组进行MS培训）进行相应MS培训和宣传，包括由组长安排相应专业知识人员（取得内审员资格）进行培训；2、若公司人员资格不足以满足相应MS要求时，需由顾问公司（若有介入，则可选）进行专业培训，并取得相应资格的内审员资格，以使我司合格的内审人员数量足够。3、培训要针对不同对象进行分层逐级进行：ü 决策层：相应MS意识和管理意识的宣讲；ü 业务骨干层：相应MS标准条款培训及理解；ü 执行层：作业流程培训。培训的主要内容包括以下：ü  组织结构与职责；ü  方针&相应手册；ü  现有的业务流程；ü  管理目标及过程监控；ü  人员资格、能力及培训；ü  客户满意度管理；ü  内审及管理评审；ü  产品/服务过程记录等。MS建设&推行&维护组长相应MS标准培训教材成绩表+内审员资格证+内审员资格证统计表2-5组织评估&确定认证机构1、针对需机构认证的MS情况下，此活动需开展，内容见下，否则可不开展；2、由“MS建设&推行&维护组长”主导评估选择合适的“认证机构”；3、评估选择合适的“认证机构”方法如下：ü  业界知名度；ü  同行业使用认证机构；ü  认证费用；ü  调查客户要求。4、通过评估，由组长整理成认证机构评选报告，并由【管理者代表】审核，报总经理决策。OK后，提出“采购需求”经审批流程【管理者代表à总经理】，转交“采购需求”给采购部门，由采购部门启动采购流程确定“认证机构”。MS建设&推行&维护组长认证机构比对表选定结果2-6组织MS策划一、结合相应MS标准条款及该MS体系诊断报告来策划此MS，并输出“工作分解任务书（或推行计划）”：1、确定业务范围，设置或调整体系相应组织；2、制定相应MS要求的方针、目标；3、体系文件结构策划：梳理业务流程，输出文件清单；4、相应文件的编制&审核发布、宣传培训；5、其它推行计划包括：5.1、相应MS系统试运行；5.2、内部稽查培训&内审、管审、可能会相应的补充审核；5.3、体系完善与改进；5.4、认证申请、第3方机构的现场审核、外审不合格项纠正、拿到证书等；5.5、相应MS生命周期管理。二、完成“工作分解任务书（或推行计划）”呈【管理者代表签核】。MS建设&推行&维护组长差异评价报告（或MS诊断报告）、相应MS标准、公司流程架构、流程文件工作分解任务书（或推行计划）3-1编写文件一、 根据“MS建设项目小组”前期确定的体系文件结构策划，按WBS工作任务开展工作。1、 结合MS标准条款及行业要求，首先确定必备文件框架内容。2、 结合本公司业务需求，在满足MS要求的基础上增加各相关架构部门架构件文件。3、 确定公司全部“相应MS要求的文件”。二、由MS建设项目组编写流程文件：结合现有业务流程，由熟悉各自领域的业务人员组织编写流程文件。1、确定手册的主体思路，手册编写体现MS要求，有公司文化特点；2、流程文件及指导书（内容编写要考虑）：既满足体系要求，且需满足行业和内部业务需求。MS建设项目组工作分解任务书（或推行计划）手册、其它相关MS文件3-2评审&发布文件一、 “MS建设项目组”组织【各涉及业务部门负责人或其委托人】对管理文件进行评审并根据评审意见进行优化。1、“MS建设&推行&维护组长”或“MS建设项目组”负责相应模块成员组织【各涉及业务部门负责人或其委托人】进行跨部门会议评审；2、对文件内容各部门达成统一认识的“一次性评审通过”；有争议文件，结合各部门意见，且在不违背MS要求的基础上进行更改；内容更改后再次组织评审，最终达成统一认识。二、MS架构全部文件按要求梳理排版，找各部门领导会签受控；三、对程序涉及的部门人员组织培训考核。MS建设项目组手册、其它相关MS文件的草稿手册、其它相关MS文件的归档版4-1推行MS&试行MS（>3月）一、 由组长带领“MS体系推行&维护组”一起，在各涉及的部门进行相应MS推行，各领域的推行人关注本领域流程运行情况，进行自查自纠，收集运行的问题点，推动“MS建设项目组”人员进行优化。二、相关MS有不同的要求，详细见下： 1、各部门要有存档三个月的运行记录；2、“MS体系推行&维护组”，对各部门的运行情况进行跟进，收集问题点并及时纠正，以达到正确记录和归档要求；3、各部门的实际操作和运行记录须保持整洁，干净；4、各部门记录表单所有审核，核准需保持完整。ü 记录真实、有效；ü 记录按流程要求输入输出；ü 必要的完整签核、核准，体现有效性。MS体系推行&维护组各部门记录要求运行记录及报告4-2内部审核一、MS运行一段时间后，对运行效果进行审视，按照相应MS标准条款及流程文件执行内部审核，对审核发现的问题进行改进；二、具体作业内容按公司最新的内部审核控制流程进行。审核员1、运行报告2、内审计划1、内审报告2、体系运行改进报告4-31、管理评审2、管理评审协助由MS组长协助管理者代表按公司最新的管理评审控制流程对各业务部门的管理体系进行全面的审视，就管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价，主要有以下活动：1、对管理评审进行策划，制定管理评审计划；2、通知各部门按管理评审计划准备相关输入资料；3、召开管理评审会议；4、输出管理评审报告及改进计划&问题闭环管理。管理者代表MS组长1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等管审报告4-4试运行监控&改善1、对导入MS体系所有涵盖事项，包括证件类，测试报告类，文件类，记录类，硬件类、运作协作等内容进行正式审核前运行监督；ü 证件类、测试报告类、记录类、硬件类进行全面点检；ü 过期、或缺少报告的场所设备进行整改，确保符合要求；2、对不符合，参照纠正预防措施控制流程，发出相应CAR追综改善；且跟踪关闭；3、对于严重事项或影响公司发展的体系运行问题，要及时上报给【管理者代表】，由【管理者代表】决策下一步执行活动。MS组长1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等4、管审报告监控报告改进报告（或纠正预防类报告等）5-1申请外审&内外联络&主导管理认证工作一、申请外审：“试运行监控&改善”的结果符合相应MS的规定后，由MS建设&推行&维护组长依据结果申请外审，报【管理者代表】批准后实施。二、内外联络：管理者代表批准实施认证后，组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）需要确定如下事情：1、外部：ü 文件审核时间；ü 现场审核时间；ü 审核成员（确定审核组长、成员人数）；ü 与审核组长沟通，取得审核计划；ü 审核老师住址，是否需要安排车接送及酒店住宿等；2、内部：ü 依据审核老师给出的审核计划制定内部陪同人员；ü 通知被审核部门依据审核计划做好应审准备；ü 依据审核计划提前进行现场实际摸底排查。三、主导管理认证工作：与审核组织沟通确定审核时间后，组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）需要主导如下事情：ü 确定接送车辆（包含现场审核时各厂区代步车辆）；ü 安排后勤组（负责人员接送、会议室准备、水果、花篮、欢迎标语、就餐、住宿等）；ü 组织应审人员及陪同人员的应审培训；ü 待审核资料的梳理、准备；ü 准备好相应审核的“首&末次会议”的安排；ü 为行文方便，其他的，【可详见下述“5-2”】内容。MS建设&推行&维护组长外审策划方案报告外审策划方案报告总结5-2外部认证（文件审核+现场审核）一、认证机构对公司有好的印象：让认证机构老师能感受到公司热情及专业度1、按照前期策划，组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）审核当天安排车辆接送审核老师，并通知后勤组做好生活安排；2、认可“5-1步骤，第三条的安排”。二、文件审核：1、审核当天体系运营与维护人员将文件提前备好，做到随要随取；2、准备好首次会议的资料和议程，由组长召集各部门长及其他与会人员准时参加首次会议；3、文件审核过程中针对审核老师提出的文件由相应的【陪审员】组织解答，并提供对应的支撑文件；4、【陪审员】记录审核老师提出的问题点，为后续的改善工作提前做好准备；5、文件审核完成后，审核老师先与组长就审核发现的问题作初步交流达成共识，再由组长&审核老师一同与【管理者代表】沟通；当问题确定后，由组长召集各部门长参加末次会议；6、审核老师在末次会议上，针对审核过程作一陈述，并就问题进行公示及提出改正问题的要求（包括时间、改正标准等），以及对下一次的现场审核提出相关的注意事项。三、现场审核：1、审核前的安排：除参照“5-2步骤”的“第一条”内容进行外，还要按如下：1.1、组长在和认证机构确定好审核行程后，由其或其指派人员（体系运营与维护工程师）规划好审核路线，并安排陪审人员；1.2、审核当天体系运营与维护人员将文件提前备好，做到随要随取；1.3、准备好首次会议的资料和相应的议程。2、首次会议：由组长召集各部门长及其他与会人员准时参加首次会议，按既定行程主持组织好；机构审核老师介绍此次审核的具体行程及相关审核注意项。组长在获悉信息后，尽快调整好原安排的计划。3、审核：3.1、在审核老师进入现场前10分钟必须通知到被审核部门长接待应审；3.2、审核过程中应审人员回答审核老师提出的问题时，只需要围绕提出的问题回答即可，不需要回答与主题不相关的事情；3.4、现场审核完成后，陪审人员应该主动询问审核老师发现了什么问题，并要求应审人员现场确认审核老师提出的问题，并给予承认；3.5、审核过程中陪审人员需要自己记录老师提出的问题，并列入后续追踪改善项目中。4、审核问题项统一沟通确认：现场审核完成后，审核老师先与组长就审核发现的问题作初步交流达成共识，再由组长&审核老师一同与【管理者代表】沟通；当问题确定后，由组长召集各部门长参加末次会议。5、末次会议：审核老师在末次会议上，针对审核过程作一陈述并宣布审核结论，审核结论有“推荐认证，推迟推荐认证和推荐认证”三种，并就问题进行公示及提出改正问题的要求（包括时间、改正标准等）。认证机构+各陪审员（一般由MS建设项目组+MS体系推行&维护组相关成员组成）+组长（MS建设&推行&维护组长）1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等4、管审报告5、认证计划外部审核报告5-3改善审核提出的问题一、审核老师依据审核过程发现的问题，开出改善报告。由组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）作为问题追踪人员，将问题分解后发送给各责任部门的推行组员进行改善回复。（具体改善参照纠正预防措施管理流程进行）二、由MS建设&推行&维护组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）追回各部门回复的改善对策后，检查整理，无误后发送给审核组长进行确认；三、同时，由组长组织各成员【来自“MS体系推行&维护组和MS建设项目组”】完成体系认证复盘报告。备注：审核发现的问题，组长或其指定的体系运营与维护工程师作为问题的追踪人。需要进行有效的管理，例行认证机构开展“监督审核”时，认证所发现的问题都将作为必审项进行审核。MS体系推行&维护组外部审核报告1、按认证机构提供格式来编制的改进报告（或纠正预防类报告等）2、体系认证复盘报告5-4颁发证书认证机构对相应对策及证据经过审核，若有问题则退回到“5-2步骤”；若通过，由认证机构颁发认证证书。认证机构外部审核报告体系认证证书6-1监审前的准备与组织一般体系证书监审周期为“1年”，个别体系证书的监审周期为半年或季度（如：ISO27001半年度监审1次，UL每季度监审1次，SA8000半年1次）。一般在监审前1个月【体系运行与维护工程师】需要完成如下工作：ü 组织实施内部体系审查（最少1次/年）；ü 管理评审（至少1次/年）；ü 各部门相应MS目标达成状况统计分析（月度、季度）；ü 复查上1次的审核问题清单及改善报告，确保无问题；ü 参照“5-1步骤”沟通确认审核组成员、组长、时间、周期及内部体系运营摸排。注：监审组长可以要求认证公司安排与认证审核同一人。MS建设&推行&维护组长/体系运营与维护工程师1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等4、管审报告1、监审策划2、改进报告（或纠正预防类报告等）6-2发出监审通知1、一般认证机构会在监审周期到期的至少提前2周通知到公司接口人员（体系运行与维护工程师），告知监督审核的计划，并要求接口人员提前准备；建议接口人员主动与认证机构沟通交流，确保监审按计划顺利进行。2、在得到认证机构的审核通知后，【组长或其指派人员（体系运营与维护工程师）】与【认证机构审核组长】确定好具体审核排程，并在公司内部发出监审通知。监审通知需要包含以下内容：ü 审核范围ü 审核日期ü 审核排程ü 注意事项ü 上1次的审核问题清单及改善报告ü 其他等认证机构审核计划审核通知6-3监审内容与“步骤5-2”相同。认证机构+各陪审员（一般由MS建设项目组+MS体系推行&维护组相关成员组成）+组长（MS建设&推行&维护组长）1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等4、管审报告5、认证计划外部审核报告6-4重新认证若证书过期或版本升级重新认证，按“步骤1-1步骤5-3”流程进行操作。1、一般证书有效期为3年，到期换证复审；重新认证的审核方式与初次一样，分为2个阶段：预审和正审。2、年度监审不同MS有不同频次，有1次/年（ISO9001类），有2次/年（SA8000）。认证机构/认证合格证书6-5体系运行维护与持续改善从相应MS导入后，组长或其指派人员要进行体系运行维护&持续改善：ü 定期（如每月）收集体系运行KPI数据；ü 每月各体系KPI指标的目标的达成统计分析及改善；ü 组织公司内部的审核；ü 组织公司的管理评审会议；ü 修订公司内部流程以适应最新的相应MS要求；ü 主导现状调查&差距分析；ü 针对违反MS的问题，做好纠正预防措施管理闭环；ü 其他与相应MS相关维护&持续改善任务。MS建设&推行&维护组长1、体系运行报告2、目标达标状况1、体系运行报告2、目标达标状况3、内审报告等4、管审报告5、改进报告（或纠正预防类报告等）2023-09-07第13页, 共13页7.裁剪指南无8.流程范围流程起点确认需求，发出内部调查表流程终点体系运行与持续改善输 入体系认证需求输 出认证证书，体系正常运行9.流程绩效指标指标名称体系认证、监审通过率设置目的评估体系认证、监审运营质量，顺利通过第三方认证机构的评估指标定义体系认证、体系监审100%通过计算公式（通过第三方体系认证次数+通过第三方体系监审次数）/（第三方体系认证总次数+第三方体系监审总次数）*100%测量点第三方体系认证&监审统计表计量单位%统计周期年说明无10.支持文件序号文件名称1纠正与预防措施控制流程11.记录的保存记录名称移交责任人保存责任人保存场所归档时间保存期限到期处理方式导入认证需求报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁内部审核报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁管理评审报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁相应MS-KPI目标达标状况报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁体系运行报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁纠正预防改进报告体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁差异评价报告（或MS诊断报告）体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内5年销毁相应MS标准、公司流程架构、流程文件体系办体系经理或体系工程师DCCOA系统评审后签字后一周内除更新版本的旧版本报废，不更新则永久12.补充说明12.1、各体系认证时必须要达到的基本门槛要求体系类别门槛要求必备相关证件或证书或证明文件ISO90011、企业持有工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照”；2、产品质量稳定，能正常批量生产。质量稳定指的是产品在一年以上连续抽查合格。小批量生产的产品，不能代表产品质量的稳定情况，必须正式成批生产产品的企业，才能有资格申请认证；3、产品符合国家标准、行业标准及其补充技术要求，或符合国务院标准化行政主管部门确认的标准；4、生产企业建立的质量体系符合GB/T19000-ISO9000族中质量保证标准的要求并有效实施三个月以上。ISO140011、申请日前一年内，未受到地方环保机关处罚，拿到环保部门的的守法证明；2、污染物排放应符合国家或地方污染物排放标准；3、申请认证的产品属国家公布可认证的环境标志产品种类名录；4、符合国家颁布的环境标志产品标准或技术要求；5、建立环境标志产品保障体系；6、有效期内的环境监测报告，包括水、声、气等。QC08000同ISO9001门槛要求，必须建立QC08000相关的流程，并有效运行半年以上。OHSAS180001、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书），组织机构代码证。2、有效的资质证明、产品生产许可证、强制性产品认证证书等涉及法律法规规定的行政许可的须提交相应的行政许可证件复印件（需要时）；3、组织简介、组织机构图、人员情况、申请认证产品的生产/加工/服务工艺流程图（应明确说明关键过程和特殊过程）；4、临时场所清单（如工程建设施工组织在建项目清单、信息安全管理体系及信息技术服务管理体系的临时服务点）；5、管理手册和程序文件（至少应提供认证标准中明确要求建立的程序文件）；6、关于认证活动的限制条件(如出于安全和/或保密等原因，存在时)；7、厂区平面图；8、安全生产许可证（需要时）；9、不可接受的风险清单（对应至每一职责部门或运行活动单元、涵盖三种状态和三种时态）。SA80001、员工雇用方面不得有童工,或与当地劳动法律规定相抵触; 2、工作时间方面,严格按照每周40小时,加班有严格规定;法定假日加班的工资支付; 3、薪酬方面,严格要求不低于当地政府规定的最低工资标准; 4、员工福利方面,要求购买保险;还包括工伤,医疗,婚假,丧假,带薪年假等; 5、工厂管理方面,严格限制罚款、体罚等非人道的作法; 6、消防安全方面,对消防灭火器材,消防栓有严格要求;7、工厂扣除费用方面有规定。ISO270011、中国企业持有工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照、生产许可证或等效文件；外国企业持有关机构的登记注册证明。2、申请方的信息安全管理体系已按ISO/IEC 27001:2005标准的要求建立，并实施运行3个月以上。3、至少完成一次内部审核，并进行了管理评审。4、信息安全管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚。12.2、相关资料参考内容附件表单ISO9001质量管理体系推进计划认证事项进度表（202项）体系认证进度点检表体系审核准备资料13.文件拟制/修订记录版本拟制/修订责任人拟制/修订日期修订内容及理由批准人