2021年夏季证券从业资格考试《证券交易》考前必做（含答案）.pdf

2021年夏季证券从业资格考试 证券交易考前必做(含答案)一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。A、金额B、份额C、时间D、数量【参考答案】：B【解析】在深圳证券交易所，开放式基金以金额申购、份额赎回。2、投资者进行证券交易所E T F的申购和赎回，采 用()的方式。A、份额申购，金额赎回B、份额申购，份额赎回C、金额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回【参考答案】：C【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P 1 66O3、一笔债券质押式回购交易涉及()A、一个交易主体、B、两个交易主体、C、一个交易主体、D、两个交易主体、两次交易契约行为两次交易契约行为一次交易契约行为一次交易契约行为【参考答案】：B4、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）oA、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P 7 7 o5、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案【参考答案】：A6、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）OA、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量义买人价格）X 1 0 0%B、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量X收盘价）X 1 0 0%C、融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X证券市价）X 1 0 0%D、融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）义1 0 0%【参考答案】：A【解析】客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量义买入价格)X 100%。7、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过()进行。A、全国银行间同业拆借中心交易系统B、中央结算公司的中央债券簿记系统C、证券交易所交易结算系统D、证券公司【参考答案】：B【解析】参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行。债券交易的资金结算以转账方式进行。故 B选项正确。8、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。A、7B、10C、1D、20【参考答案】：D【解析】本题考查业务档案管理，应重点记忆。9、客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、110%B、1 2 0%C、1 3 0%D、1 5 0%【参考答案】：C【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P 2 4 7o1 0、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是()OA、防止证券交易中的欺诈行为B、公正地对待证券交易的参与各方C、实现市场信息的公开化D、保证参与交易的各方机会均等【参考答案】：C1 1、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最 近()各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P 2 3 0 o1 2、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合()OA、申报单位为手，1 0元标准券为1手B、申报单位为手，1 0 0 元标准券为1 手C、申报单位为手，1 0 0 0 元标准券为1 手D、申报单位为手，1 0 0 0 0 元标准券为1 手【参考答案】：C1 3、证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B1 4、上市公司应在每个会计年度的前6 个月结束后()内编制完成中期报告。A、60 日B、3 0 日C、90 日D、1 2 0 日【参考答案】：A1 5、融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括()oA、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A【解析】Ao系统性风险一般包括利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险。1 6、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）oA、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P 83 o1 7、通过网上现金认购方式发售E T F的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后.发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【参考答案】：D18、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的O OA、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o19、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()oA、上证A股B、深证A股C、基金D、B股【参考答案】：D【解析】B股交易佣金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5港元计算。A股基金或者权证交易不足5元，按照5元收取佣金。20、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于()年。A、10 年B、15 年C、20 年D、25 年【参考答案】：C21、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由()履行相应义务。A、客户B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构【参考答案】：A【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。22、证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。A、融资融券业务B、自营业务C、经纪业务D、债券回购业务【参考答案】：C【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。23、国债回购交易的开展会提高国债的()oA、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C【解析】本题主要考查开展国债回购交易的好处。24、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以()名义与中国结算公司建立质押关系。A、客户B、客户代理人C、结算方参与人D、融资方结算参与人【参考答案】：D【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P 27 6o25、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()oA、9：0 0 9：3 0B、9：1 5 9：2 5C、9：2 5 9：3 0D、9：1 0 9：2 5【参考答案】：B2 6、()是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A、卖券还款B、买券还券C、直接还券D、现金抵券【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P 2 4 2O27、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是()来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A28、证券登记按()可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A29、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%oA、10B、20C、30D、40【参考答案】：B【解析】证券经营机构证券自营业务管理办法第二十一条规定:“证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。”30、以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有()oA、上市公司董事长突然死亡B、上市公司股权结构发生重大变化C、上市公司1/4以上监事发生变动D、上市公司发生重大债务【参考答案】：C【解析】上市公司1 /3以上监事发生变动才构成内幕信息。3 1、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是:每 月 前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A、5B、6C、7D、8【参考答案】：C【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月3 0日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月3 0日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。本题的最佳答案是C选项。3 2、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行O OA、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C【解析】此题属于基本常识。33、证券登记结算机构应当按照规定以()为投资者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义【参考答案】：A【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o34、对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。A、权益登记日B、权益登记日的次一交易日C、除权前的最后交易日D、除权日【参考答案】：B35、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o3 6、()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其1 0%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：D3 7、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超 过 O OA、1 0 分钟B、3 0 分钟C、6 0 分钟D、1 天【参考答案】：C【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过6 0 分钟。3 8、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A3 9、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A、R 日，1 0B、R+1 日，1 5C、R+1 日，1 0D、R-1 日，1 5【参考答案】：C4 0、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1 0 0 0B、5 0 0 0C、1 0 0 0 0D、5 0 0 0 0【参考答案】：C4 1、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应 在()个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。A、3B、5C、1 0D、1 5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P 2 1 4O42、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括O OA、操纵市场B、信用交易C、账外经营D、决策失误【参考答案】：B43、标的证券为股票的，应当符合的条件是()oA、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D44、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这 是()原则。A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对【参考答案】：B45、()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性【参考答案】：D【解析】开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。4 6、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是()。A、单日交收B、会计日交收C、结算日交收D、T+1滚动交收【参考答案】：B【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P 2 9 0o4 7、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。A、1 0B、1 5C、2 0D、3 0【参考答案】：D【解析】召开股东大会的上市公司要提前3 0天刊登公告，在公告中说明是否网络投票。4 8、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o49、企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括()OA、企业营业执照复印件B、法人证券账户卡C、企业法人代表签署的授权委托书D、企业营业执照原件【参考答案】：D50、()是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133o51、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。A、半年B、1年C、一年半D、2年【参考答案】：B5 2、()又 称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。5 3、关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是()OA、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准【参考答案】：C5 4、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是()。A、与他人共用一个席位B、会员转让其所有席位C、将席位出租D、会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位【参考答案】：D【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。5 5、下 列（）不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：B【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须 遵 循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是B选项。5 6、证 券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A、清算B、交割C、交收D、登记【参考答案】：A【解析】本题主要考查清算的内容，重点掌握。5 7、根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。A、风险程度B、资金实力C、收益能力D、风险偏好【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P 2 9 3O5 8、证券交易种类能够上市交易的股票应该是（）oA、已公开发行的股票B、非公开发行的股票C、没有限制条件的股票D、没有具体规定标准的股票【参考答案】：A5 9、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A、管理机构B、托管机构C、清算机构D、结算机构【参考答案】：D6 0、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会【参考答案】：C二、多项选择题(共20题，每 题 1 分)。1、证券经纪商禁止发生下列()行为。A、泄露内幕信息B、向客户保证交易收益C、为客户提供融资、融券D、接受客户全权委托【参考答案】:A,B,D【解析】证券法修订之后可以提供融资、融券业务。2、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：()OA、要求经纪商为自己办理受托业务B、了解交易风险，明确买卖方式C、履行交割清算义务D、采用正确的委托手段【参考答案】：B,C,D【解析】A为自营业务。3、T+1 滚动交收目前适用于我国内地市场的是()oA、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,C,D【解析】A CD【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。4、可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。A、送红股B、增发新股C、配股D、提高转股价格【参考答案】：A,B,C【解析】可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。5、属于非交易过户的行为 有 因()等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。A、继承B、赠与C、财产分割D、法院判决【参考答案】：A,B,C,DA B CD【解析】非交易过户的情形包括：（1）自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。本题的最佳答案是A B C D选项。6、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。A、证券资产管理B、证券自营C、证券投资咨询D、证券承销与保荐【参考答案】：A,B,C,D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。7、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）oA、公开B、公平C、公正D、诚实信用【参考答案】：A,B,C8、证券经纪业务的要素有()A、委托人B、证券经纪商C、证券市场D、证券交易所E、证券交易的对象【参考答案】：A,B,D,E9、下列关于印花税的说法，正确的是()oA、印花税是经过国家税务部门同意征收的B、印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的C、目前我国印花税的征收首先由证券公司代收D、目前我国的印花税由证券登记结算公司代收E、目前我国的印花税由资金托管银行代收【参考答案】：A,B,C1 0、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有()OA、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 0 0 元或其整数倍,但单笔申报最赢不能超过9 9 9 9 9 9 0 0 元C、上海证券交易所在伸购赎回时间.在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D1 1、证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A、证券持有者B、资金需求者C、融资者D、资金贷出方【参考答案】：A,B,C1 2、以下属于连续竞价的特点的是（）。A、每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B、能成交的予以成交C、不能成交的等待机会成交D、部分成交的则让剩余部分继续等待【参考答案】：A,B,C,D1 3、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）oA、前、后台分离和岗位分离B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案【参考答案】：A,B,C,D1 4、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()oA、客户死亡或丧失民事行为能力B、客户被人民法院宣告进入破产程序或解散C、证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销D、证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散E、其他法定或者约定的合同终止情形【参考答案】：A,B,C,D,E1 5、客户融资买券后，以()的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。A、买券还券B、卖券还款C、借券还券D、直接还款【参考答案】：B,D【解析】拄意客户融券卖出时，应以买券还券、借券还券的方式偿还向证券公司融入的证券。1 6、证券交易结算流程中的证券交收环节包括()oA、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、投资者与投资者之间的证券交收【参考答案】：A,C【解析】证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。1 7、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包 括（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证【参考答案】：A,B,C,D1 8、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）oA、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、具有不低于人民币2亿元的净资本C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D、有完备的内部控制和风险管理制度【参考答案】：A,B,DA B D【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是A B D选项。1 9、我国目前存在着两种滚动交收周期，其 中 为（）oA、TB、T+lC、T+2D、T+3E、T+4【参考答案】：B,D2 0、()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A、具有不低于2 0 0 0 万元人民币的净资本B、具有不低于2 0 0 0 万元人民币的证券营运资金C、具有不低于2 0 0 0 万元人民币的净营运资金D、具有不低于1 0 0 0 万元人民币的净资产E、具有不低于1 0 0 0 万元人民币的净资本【参考答案】：B,E三、不定项选择题(共20题，每 题 1 分)。1、银行间债券市场的主要交易方式包括O OA、债券远期交易B、债券现货交易C、互换D、债券回购【参考答案】：B,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P 1 0 o2、上证系列指数中的重点指数包括()oA、上证指数B、基金指数C、国债指数D、企债指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63o3、期货交易与远期交易的异同点有()oA、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结【参考答案】：A,C【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6O4、客户自行输入委托指令的优点有()oA、缩短了申报时间与成交回报时间B、省去了场内交易员人工报盘的环节C、降低了申报的差错D、减少了客户与证券经纪商的纠纷【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35o5、从2 0 0 2年5月1日开始，()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、证券投资基金D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43O6、证券交易所会员于每年4月3 0日前需要报送证券交易所的材料有()。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险控制指标监管报表【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二 节,P15o7、有 下 列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。A、单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D、以其他方法操纵证券交易价格的【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P195O8、上海证券交易所可以接受的市价申报有()oA、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5 档即时成交剩余撤销申报D、最优5 档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31、P32O9、证券公司通过其()合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户【参考答案】:A,B,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262O10、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A、出租交易席位后B、席位加入清算前C、席位的清算路径发生变化D、退回交易席位【参考答案】：B,C11、下列证券交易时的计价单位正确的有()OA、股票交易的报价为每股价格B、基金交易为每份基金价格C、权证交易为每份权证价格D、债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o12、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86o13、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11o14、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有()OA、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78o15、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有O OA、警告B、3万元人民币以下的罚款C、暂停其债券交易业务资格D、取消其债券交易业务资格【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270o16、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在()OA、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76o17、以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有()oA、到期清算交收时，到期购回金额=购回价格X成交金额+100B、到期清算交收时，购回价格=100+成交年收益率X 100X回购天数9 360C、到期清算交收时，购回价格=成交年收益率X100义回购天数+360D、计算违约金时，违约金=质押券欠库量等额金额又违约天数又违约金比例【参考答案】:A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276 277。18、营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有()OA、有效身份证明文件和资料B、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C、委托人和代理人的有效身份证明文件D、账户名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81o19、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P5051 o20、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立(),其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A、证券结算账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、资金交收账户【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46o四、判断题（共 40题，每题1分）。1、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（）【参考答案】：正确2、根 据 证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（）【参考答案】：错误【解析】B o 两者可以同时进行。3、管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利或保证最低收益。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P218o4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）【参考答案】：错误【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%o5、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）【参考答案】：正确6、债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。（）【参考答案】：错误【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。7、组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券交易所的职能包括提供证券交易的场所和设施。制定证券交易所的业务规则，组织、监督证券交易，接受上市申请及安排证券上市等。8、证券的开盘价通过连续竞价方式产生。()【参考答案】：错误【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。9、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。【参考答案】：错误【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格1 0、按上证5 0 E T F的做法，买卖申报数量为1 0 0份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.0 1元，实 行1 0%的涨跌幅限制。()【参考答案】：错误1 1、目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。()【参考答案】：错误1 2、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。()【参考答案】：正确13、证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。()【参考答案】：正确14、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。()【参考答案】：错误15、例行日交割、交收是指证券买卖