第二章行政原理.pptx

第二章第二章 行政原理行政原理 第一节第一节 概述概述 Section I outline 一、含义一、含义 Definition 对行政管理活动规律的理性把握，揭示本质，指导行政实践对行政管理活动规律的理性把握，揭示本质，指导行政实践 二、特点二、特点 Features1、实践性实践性（Practical）来源于行政管理实践来源于行政管理实践；在实践中丰富、发展和完善；在实践中丰富、发展和完善；2、综综合性合性：(Integration)综合运用综合运用社会科学、自然科学等学科知识社会科学、自然科学等学科知识 3、动态动态性性：(Dynamics)理论的不断创新理论的不断创新 三、行政管理三、行政管理体制上的封闭原理体制上的封闭原理 Closed Principle 1、含义、含义 Definition 任何一个系统内的管理手段必须构成一个任何一个系统内的管理手段必须构成一个连续的封闭的回路连续的封闭的回路，才能有效地进行管理活动。才能有效地进行管理活动。2、运行、运行 指挥中心、执行机构、监督机构、接受单位和反馈机构指挥中心、执行机构、监督机构、接受单位和反馈机构 指挥机构执行机构接受机构监督机构反馈机构输入输出指令处理信息原始信息封闭结构回路图封闭结构回路图Closed circuit structure 反馈信息讨论：政府过程为何需要封闭？讨论：政府过程为何需要封闭？3、运用、运用封闭原理封闭原理的注意事项的注意事项 Attention（1）做出决策前对产生的问题进行）做出决策前对产生的问题进行评估评估，以便及时采取封，以便及时采取封 闭措施，防止出现混乱，闭措施，防止出现混乱，把负效应减到最低把负效应减到最低；（2）对封闭系统的）对封闭系统的各个环节各个环节加强加强监督监督，防止发生问题，防止发生问题；（3）准备多个应急方案）准备多个应急方案；第二节第二节 人主原理及相应的几个原理人主原理及相应的几个原理一、人主原理：一、人主原理：Based-on Man（二）基本思想（二）基本思想“3P”（一）（一）含义：含义：强调人在行政管理中的主导作用强调人在行政管理中的主导作用2、做好行政管理工作需要优秀的行政管理人才、做好行政管理工作需要优秀的行政管理人才(by the people)“为政之要，唯在得人为政之要，唯在得人”3、做好行政管理工作关键在于做好人的工作、做好行政管理工作关键在于做好人的工作(for the people)调动人的积极性调动人的积极性1、人是行政管理活动中的主体和核心因素、人是行政管理活动中的主体和核心因素(of the people)（1）内部：行政管理者，行政领导和其他行政人员）内部：行政管理者，行政领导和其他行政人员（2）外部：行政管理对象，所有社会民众）外部：行政管理对象，所有社会民众（二）人（二）人管理者的类型管理者的类型高层高层管理者管理者 基层管理者基层管理者 中层管理者中层管理者管理者的分层管理者的分层非管理雇员非管理雇员（三）管理者应具备的素质（三）管理者应具备的素质品德良好的心理素质知识素质(“T”)能力素质身体素质个人气质Jack Welch of GE“我们所有的时间都用在人身上，我们不再做人的工作的那一天，公司就不存在了”。“We spend all our time on people.The day we screw up the people thing,this company is over”.人人创造价值的活的资源创造价值的活的资源（四）（四）管理者的基本技能管理者的基本技能 罗伯特罗伯特.卡茨（卡茨（Robert L.Katz,1974Robert L.Katz,1974）技术技能（技术技能（technicalskills）:透过完整的教育或工作经验的累积获得透过完整的教育或工作经验的累积获得 人际技能人际技能（interpersonalskills）:人与人沟通的技巧人与人沟通的技巧 概念技能（概念技能（conceptualskills）分析分析评估评估解决问题解决问题 不同层次与关键技能高高中层中层基层基层CHT管理者层次与技能要求二、激励原理二、激励原理（一）含义（一）含义从分析、考虑和满足人的各种需要出发，以引起人们某种的动力；从分析、考虑和满足人的各种需要出发，以引起人们某种的动力；MOTIVATINGMOTIVATING需求动机行为需求满足新的需求激励J 工资（奖金）工资（奖金）Wages(bonus)J 福利福利 WelfareJ 奖励奖励 Award1 1、物质激励、物质激励、物质激励、物质激励 Material incentivesMaterial incentives（二）种类：物质、精神（二）种类：物质、精神 Material,spiritual2 2、精神激励、精神激励、精神激励、精神激励 Incentive spiritIncentive spiritn目标激励目标激励n荣誉激励荣誉激励n兴趣激励兴趣激励n参与激励参与激励n内在激励内在激励n晋升激励晋升激励n榜样激励榜样激励n感情激励感情激励n表扬激励表扬激励n文化激励文化激励n形象激励形象激励（三）激励体系（三）激励体系（三）激励体系（三）激励体系 Incentive SystemIncentive System1 1、鄂尔多斯的金字塔式激励机制、鄂尔多斯的金字塔式激励机制、鄂尔多斯的金字塔式激励机制、鄂尔多斯的金字塔式激励机制Ordos of the pyramid incentive mechanismOrdos of the pyramid incentive mechanism工资工资+奖金激励奖金激励劳动竞赛劳动竞赛活动激励活动激励思想政治工思想政治工作激励作激励干部任用干部任用机制激励机制激励旧金字塔旧金字塔The old pyramid产权产权+工资、奖金激励工资、奖金激励危机激励危机激励考核考核激励激励文化激励文化激励新金字塔新金字塔The New Pyramid你可以买到一个人的时间，你可以雇一个人到固你可以买到一个人的时间，你可以雇一个人到固定的工作岗位，你可以买到按时或按日计算的技定的工作岗位，你可以买到按时或按日计算的技术操作，但你买不到热情，你买不到创造性，你术操作，但你买不到热情，你买不到创造性，你买不到全身心的投入，你不得不设法争取这些。买不到全身心的投入，你不得不设法争取这些。弗朗西斯（弗朗西斯（C.Francis）2、人的主观能动性发挥与效率发挥人的主观能动性是管理创新的核心目标和任务 悬殊的对比悬殊的对比 美国学者调查发现：按时计酬的员工每天只需发挥自己2030%的能力，就足以保住饭碗。但若充分调动其积极性、创造性，其潜力可以发挥6070%。一般激励因素需求层次组织措施1成长2成就3升迁一自我实现1.挑战性的工作任务2.创造性3.在组织中的提升4.工作中的成就1承认2地位3胜任4自重 二自我地位尊重1.工作之称的荣誉感2.奖励的增加3.团队的承认4.工作本身的责任1志同道合2爱3友谊三归属友爱1.团队建设质量2.和谐的工作小组3.同事的友谊和关系1安全2保障3胜任4稳定四安全保障1.安全的工作条件2.各类社会福利保险与福利3.职业安全4.普遍增加的薪金1空气2食物3住所五生理需求1.环境的优越2.基本工资3.基本工作条件上 升 顺 序复 杂 需 求 基 本 需 求 3 3、马斯洛需求理论在公共部门的应用、马斯洛需求理论在公共部门的应用Maslowstheoryofdemandlevels生理需要生理需要生理需要生理需要安全需要安全需要安全需要安全需要社会需要社会需要社会需要社会需要尊重需要尊重需要尊重需要尊重需要自我实自我实自我实自我实现需要现需要现需要现需要很物质化的东西，比如工作很物质化的东西，比如工作很物质化的东西，比如工作很物质化的东西，比如工作餐、交通补贴等，通过金钱满足餐、交通补贴等，通过金钱满足餐、交通补贴等，通过金钱满足餐、交通补贴等，通过金钱满足养老保险、医疗养老保险、医疗养老保险、医疗养老保险、医疗保障、长期劳动合同等保障、长期劳动合同等保障、长期劳动合同等保障、长期劳动合同等定期员工活动、比赛、俱乐部等定期员工活动、比赛、俱乐部等定期员工活动、比赛、俱乐部等定期员工活动、比赛、俱乐部等荣誉性的奖励、形象、地荣誉性的奖励、形象、地荣誉性的奖励、形象、地荣誉性的奖励、形象、地位的提升、颁发奖章、培训别人等位的提升、颁发奖章、培训别人等位的提升、颁发奖章、培训别人等位的提升、颁发奖章、培训别人等给他更多的空间让他负责、让他成给他更多的空间让他负责、让他成给他更多的空间让他负责、让他成给他更多的空间让他负责、让他成为智囊团、参与管理为智囊团、参与管理为智囊团、参与管理为智囊团、参与管理4、激励的时效性、激励的时效性The effectiveness of incentive of Time and results激励效激励效果果激励时间激励时间三、能级相称原理三、能级相称原理 Level principle of proportionality（一）含义（一）含义 Definition 根据人的能力大小，赋予相应的职位和权力，人尽其才；根据人的能力大小，赋予相应的职位和权力，人尽其才；（二）应用的基本原则（二）应用的基本原则 Basic principles1、能级的划分和组合应保证行政组织结构的稳定和有效；、能级的划分和组合应保证行政组织结构的稳定和有效；战略规划层战略规划层 Strategic plann战术计划层战术计划层 Tactical plan具体执行层具体执行层 Specific implementation物质需求物质需求是基础是基础价值实现是根本价值实现是根本精神需求精神需求求人品求人品升迁需求升迁需求求发展求发展知识需求知识需求求价求价值值2、不同的能级应具备不同的责任、权力和利益，权责利统一；、不同的能级应具备不同的责任、权力和利益，权责利统一；3、各类能级应动态对应：年龄、知识、才能、经验等、各类能级应动态对应：年龄、知识、才能、经验等（1）打破人员的）打破人员的“部门所有制部门所有制”，从制度上保证人才的合理流动；，从制度上保证人才的合理流动；（2）引入竞争机制，公开招聘，竞争上岗；）引入竞争机制，公开招聘，竞争上岗；（3）破除领导的终身制，干部年轻化；）破除领导的终身制，干部年轻化；四、领导行为原理四、领导行为原理（一）含义（一）含义 研究领导行为的类型及对下属工作情绪、动机和工作效率的研究领导行为的类型及对下属工作情绪、动机和工作效率的影响的理论；影响的理论；（二）几个相关理论模型：针对影响力（二）几个相关理论模型：针对影响力 Influence1、领导方式连续统一体理论、领导方式连续统一体理论坦南鲍姆坦南鲍姆(Robert Tannenbaum)和施米特和施米特(Warreu H.Suhmidt)等等 领导方式从专权式、以上司为中心到民主的、以职工为中心的领领导方式从专权式、以上司为中心到民主的、以职工为中心的领导方式之间存在多样的领导方式，构成连续统一体，采取何种领导方导方式之间存在多样的领导方式，构成连续统一体，采取何种领导方式不能一概而论；式不能一概而论；2、支持关系理论：利克特、支持关系理论：利克特(Rensis Likert)（1）含义）含义善于使每个人建立和维持对自己个人价值重要性的感觉，善于使每个人建立和维持对自己个人价值重要性的感觉，把自己的知识和经验看作是对自己价值和重要性的一种支持；把自己的知识和经验看作是对自己价值和重要性的一种支持；（2）支持关系理论提出的领导方式：）支持关系理论提出的领导方式：专权的命令式；温和的命令式；协商式；参与式；专权的命令式；温和的命令式；协商式；参与式；后者可以达到支持的目的后者可以达到支持的目的3、双因素模式理论：领导行为方式、双因素模式理论：领导行为方式斯托根梯斯托根梯(Ralph M.Stogdill)和沙特尔（和沙特尔（Carrol L.Shartle）双因素理论双因素理论双因素理论双因素理论 2-factor theory2-factor theory 保健因素保健因素hygiene factor 激励因素激励因素（motivating factor）n 防止防止职工产生不满情绪职工产生不满情绪n激励激励职工的工作热情职工的工作热情工 资监 督地 位安 全工作环境政策与管理制度人际关系工作本身赏识提升成长的可能性责任成就4、公平理论、公平理论(equitytheory)（1）内涵 又称社会比较理论，美国行为科学家亚当斯（JSAdams)。（2）基本观点 当一个人做出成绩并取得报酬后，他不仅关心自己所得报酬的绝对量绝对量，且关心自己所得报酬的相对量相对量。绝对剥夺感与相对剥夺感绝对剥夺感与相对剥夺感O OP P对自己报酬的感觉对自己报酬的感觉O Oa a对别人所获报酬的感觉对别人所获报酬的感觉I IP P对自己所作投入的感觉对自己所作投入的感觉I Ia a对别人所作投入的感觉对别人所作投入的感觉O OH H对自己过去报酬的感觉对自己过去报酬的感觉I IH H对自己过去投入的感觉对自己过去投入的感觉（3）比较的方式）比较的方式 A、横向比较横向比较：“报酬报酬”/“投入投入”金钱、工作安排、培训以及获得的赏识等 教育程度、所作努力、用于工作的时间、精力、工作态度和其它无形损耗等当上式为不等式时，可能出现两种情况：当上式为不等式时，可能出现两种情况：OpIpOaIa Op/IpOa/Ia B、纵向比较、纵向比较 把自己目前投入的努力与目前所获得报偿的比值，同自己过去投入的努力与过去所获报偿的比值进行比较。当上式为不等式时，也可能出现以下两种情况：(1)Op/IpOhIh (2）Op/Ip0hIh （4）人们对不公平感的消除）人们对不公平感的消除A、从实际上扩大自己的所得O；增大对方的贡献；减少自己的付出；减少对方的所得。但实际除减少自己的付出外，其他三种情况不可控。于是消极怠工、敷衍了事。可通过自我安慰、角色转换等方式消除可通过自我安慰、角色转换等方式消除B、改变参照系 比上不足，比下有余C、退出比较，恢复平衡最简单办法 Billgates VS.Beggar（5）“公平公平”的判定标准的判定标准多重性多重性 四种分配方案-两个考虑什么因素可以作为公正的内容；采取何种分配方案。例子:穷人和富人如何“公平”分享200美元A.方案，以心理承受为标准 150:50B.方案，以实际需要的为标准(保护弱者)180:20C.方案，以平均分配为标准 100:100D.方案，以实际所得为标准 142:58（6）“相对公平相对公平”的原因的原因 A、与个人的主观判断有关与个人的主观判断有关 对自己的投入估计过高，对别人的投人估计过低 B、与个人所认识的公平标准有关与个人所认识的公平标准有关 公平标准：贡献率；需要率；平均率（7 7）公平理论的意义）公平理论的意义 A、完全绝对的公平标准不存在；B、公平感是支配人们行动的重要因素，尽量消除不公平感；C、心理因素在“公平”分配方案中占有重要地位。如何消除公共管理者的不如何消除公共管理者的不“公平公平”感感?液态奶液态奶第四节第四节 系统原理及相应的几个原理系统原理及相应的几个原理一、系统原理一、系统原理 System Principle（一）含义（一）含义 运用系统理论，对行政对象进行系统分析，研究系统内外环运用系统理论，对行政对象进行系统分析，研究系统内外环境的关系，实现系统整体效能最优化；境的关系，实现系统整体效能最优化；（二）特征（二）特征1、整体性：整体大于部分之和、整体性：整体大于部分之和2、内部相关性：系统各个要素之间的联系、内部相关性：系统各个要素之间的联系3、环境开放性：开放的输入和输出功能、环境开放性：开放的输入和输出功能4、目的同一性：各要素和谐一致、目的同一性：各要素和谐一致组织的系统原理二、整分合原理二、整分合原理（一）含义（一）含义 整体、分工、合作整体、分工、合作；（二）运用（二）运用1、树立整体观念：分工的前提和出发点；、树立整体观念：分工的前提和出发点；2、合理分工：分工产生效率；、合理分工：分工产生效率；“国际分工国际分工”3、有机综合：正确处理整体和局部的关系；、有机综合：正确处理整体和局部的关系；大雁有一种合作的本能，它们飞行时都呈v型。这些雁飞行时定期变换领导者，因为为首的雁在前面开路，能帮助它两边的雁形成局部的真空。科学家发现，雁以这种形式飞行，要比单独飞行多出12%的距离。合作可以产生一加一大于二的倍增效果。据统计，诺贝尔获奖项目中，因协作获奖的占三分之二以上。在诺贝尔奖设立的前25年，合作奖占41%，而现在则跃居80%。V V型飞雁型飞雁 三、反馈原理三、反馈原理 feedback（一）分类：就其结果（一）分类：就其结果1、正反馈、正反馈反馈的结果使系统的输入对输出的作用增大，导致系统运反馈的结果使系统的输入对输出的作用增大，导致系统运动加剧，趋于不稳定状态；动加剧，趋于不稳定状态；2、负反馈、负反馈反馈的结果使系统的输入对输出的作用减小，使系统运动反馈的结果使系统的输入对输出的作用减小，使系统运动越来越缩小对目标的偏离，趋于稳定状态；越来越缩小对目标的偏离，趋于稳定状态；计划执行控制输入决策输出输入实施输出输入控制输出计划指令计划指令执行中信息执行中信息完成情况信息完成情况信息第五节第五节 弹性和权变原理弹性和权变原理一、弹性原理（一、弹性原理（theory of elasticity）（一）含义（一）含义适应管理系统内外的变化，有效实现动态管理适应管理系统内外的变化，有效实现动态管理（二）分类（二）分类1、所涉及的范围和影响程度、所涉及的范围和影响程度（1）整体弹性：管理系统在整体上的某种可塑性、应变性；）整体弹性：管理系统在整体上的某种可塑性、应变性；（2）局部弹性：管理系统中的某个环节或侧面的可塑性；）局部弹性：管理系统中的某个环节或侧面的可塑性；2、运用弹性原理的动机和后果、运用弹性原理的动机和后果（1）积极弹性：主动调整弹性的限度；高效完成目标；）积极弹性：主动调整弹性的限度；高效完成目标；（2）消极弹性：无原则地扩大或缩小弹性限度；）消极弹性：无原则地扩大或缩小弹性限度；政策制定与执行政策制定与执行的灵活性问题的灵活性问题二、权变原理（二、权变原理（contingency theory）（一）含义（一）含义适应管理系统内外的变化适时调整管理对策和方法；适应管理系统内外的变化适时调整管理对策和方法；（二）基本观点：（二）基本观点：菲德勒菲德勒(Fred Fiedler)1、前提：管理要素，复杂多变；前提：管理要素，复杂多变；2、实质实质：审时审时度度势势，相机，相机权变权变；3、目的目的：追求追求实实效，效，实现实现目目标标；