特种设备使用单位安全管理标准及评价细则.doc

特种设备使用单位安全管理标准及评价细则通用要求考核评价检查表（试行）大型企业 单位：序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1特种设备使用责任制度(15分)企业法人责任1、主要负责人对应对本单位特种设备情况了解程度；2、主要负责人对本单位安全全面负责。1、查看使用单位基本表等资料；2、询问企业负责人企业特种设备情况；3、查看企业负责人承诺书等相关见证资料。以上项目未达标扣5分5企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度1、是否成立特种设备安全管理机构；2、管理机构人员是否落实；3、企业内部管理机构体系是否明确；4、管理人员岗位职责、责任书；5、作业人员岗位职责；1、查看公司管理机构和管理人员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订有管理人员职责以及根据各管理级别签订责任书；5、查看具体作业人员岗位职责是否制订，是否上墙以上项目未达标，每项扣2分102特种设备使用管理制度(18分)1、特种设备安全管理制度特种设备作业人员培训教育制度特种设备的注册登记和定期检验申报制度特种设备维护保养制度特种设备运行记录制度 特种设备安全技术档案管理制度特种设备交接班制度 特种设备安全生产会议制度特种设备事故处理制度通过查看制度汇编、询问相关岗位人员是否了解等方式；以上每项制度未建立的，每项扣1分，扣完为止42、根据企业按实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全管理制度 压力管道安全管理制度 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况（锅炉制度须上墙）。未建立相应制度（或未按要求上墙的），根据特种设备种类，酌情扣1至4分。43、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 各类锅炉安全操作规程 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至5分。5（接上页）起重机安全操作规程 升降机安全操作规程 大型游乐设施乘坐注意事项 4、各类记录表格(按企业实际现有特种设备建立) 锅炉房有关记录表格 特种设备维修保养记录电梯日常维护保养纪录 根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有记录；锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至5分。53安全生产文件与会议活动(2分)1、收发文登记2、会议记录查看企业有关安全生产相关文件是否登记存档；相关安全工作会议是否有记录。未作相应记录的，每项扣1分24特种设备管理及台帐(35分)1、特种设备平面示意图查看具体书面资料，未建立的扣2 分22、特种设备管理标识（特种设备卡片）现场查看是否悬挂特种设备卡片或其他特种设备标识。未悬挂相关标识的，根据台数每台扣1-8分，扣完为止。83、特种设备相关台帐是否建立特种设备台帐及安全附件台帐；台帐记录是否完整；4、是否对特种设备进行有效管理。1、未建台帐的扣10分。2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分。3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不及格。205、特种设备档案管理特种设备是否一机一档；特种设备档案汇总表；特种设备档案内部资料清单； 1、未按一机一档要求建立特种设备档案的扣2分。2、无特种设备档案汇总表的扣1分；无内部资料清单的扣1分。3、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。55特种设备作业人员情况(20分)1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的人员，判定为此次考核不及格。2、检查特种作业人员名册和资格证复印件(必要时查阅原件)，未建花名册的扣5分。206特种设备事故应急救援预案(10分)是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际未建立预案的，该项不得分10考核人员： 企业签名：考核时间：慈溪市特种设备使用单位安全管理标准及评价细则通用要求考核评价检查表（试行）中型企业 单位：序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1特种设备使用责任制度(15分)企业法人责任1、主要负责人对应对本单位特种设备情况了解程度；2、主要负责人对本单位安全全面负责。1、查看使用单位基本表等资料；2、询问企业负责人企业特种设备情况；3、查看企业负责人承诺书等相关见证资料。以上项目未达标扣5分5企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度1、是否成立特种设备安全管理机构；2、管理机构人员是否落实；3、企业内部管理机构体系是否明确；4、管理人员岗位职责、责任书；5、作业人员岗位职责；1、查看公司管理机构和管理人员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订有管理人员职责以及根据各管理级别签订责任书；5、查看具体作业人员岗位职责是否制订，是否上墙以上项目未达标，每项扣2分102特种设备使用管理制度(18分)1、特种设备安全管理制度特种设备的注册登记和定期检验申报制度特种设备维护保养制度特种设备运行记录制度 通过查看制度汇编、询问相关岗位人员等方式；以上每项制度未建立的，每项扣1-2分，扣完为止42、根据企业按实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全管理制度 压力管道安全管理制度 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况（锅炉制度须上墙）。未建立相应制度（或未按要求上墙的），根据特种设备种类，酌情扣1至4分。43、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 各类锅炉安全操作规程 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 起重机安全操作规程 升降机安全操作规程 大型游乐设施乘坐注意事项 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至5分。54、各类记录表格(按企业实际现有特种设备建立) 锅炉房有关记录表格根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有记录；5（接上页）特种设备维修保养记录电梯日常维护保养纪录 锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至5分。3安全生产文件与会议活动(2分)1、会议记录相关安全工作会议是否有记录；未作相应记录的，该项不得分。24特种设备管理及台帐(35分)1、特种设备管理标识（特种设备卡片）现场查看是否悬挂特种设备卡片或其他特种设备标识，未悬挂相关标识的，根据台数每台扣1-8分，扣完为止。83、特种设备相关台帐是否建立特种设备台帐及安全附件台帐；台帐记录是否完整；4、是否对特种设备进行有效管理。1、未建台帐的扣10分。2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分。3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不及格。225、特种设备档案管理特种设备是否一机一档；特种设备档案汇总表；特种设备档案内部资料清单； 1、未按一机一档要求建立特种设备档案的扣2分。2、无特种设备档案汇总表的扣1分；无内部资料清单的扣1分。3、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。55特种设备作业人员情况(20分)1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的人员，判定为此次考核不及格。2、检查特种作业人员名册和资格证复印件(必要时查阅原件)，未建花名册的扣5分。206特种设备事故应急救援预案(10分)是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际未建立预案的，该项不得分10考核人员： 企业签名：考核时间：慈溪市特种设备使用单位安全管理标准及评价细则通用要求考核评价检查表（试行）小型企业 单位：序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1特种设备使用责任制度(10分)企业法人责任1、主要负责人对应对本单位特种设备情况了解程度；2、主要负责人对本单位安全全面负责。1、查看使用单位基本表等资料；2、查看企业负责人承诺书等相关见证资料。以上项目没有的扣4分4企业管理人员、作业人员职责制度1、企业管理人员是否落实；2、作业人员岗位职责；1、有无配备持证的的管理人员，未落实扣3分2、查看具体作业人员岗位职责是否制订，是否上墙，未达标，扣3分62特种设备使用管理制度(15分)1、特种设备安全管理制度特种设备的注册登记和定期检验申报制度通过查看制度汇编、询问相关岗位人员等方式；未建立制度的，扣3分32、根据企业按实际现有特种设备情况建立专项管理制度： 锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全管理制度 压力管道安全管理制度 结合企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立、上墙情况。未建立相应制度或制度未上墙的，根据特种设备种类，酌情扣1至4分。43、按企业实际现有特种设备情况建立各类安全操作规程： 各类锅炉安全操作规程 压力容器安全操作规程 电梯安全操作规程 起重机安全操作规程 升降机安全操作规程 结合企业特种设备实际情况现场查看企业相应的特种设备规程建立与上墙情况。未设立相应操作规程或规程未上墙的，酌情扣1至4分。44、各类记录表格(按企业实际现有特种设备建立) 锅炉房有关记录表格 特种设备维修保养记录电梯日常维护保养纪录 根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有记录；锅炉无运行记录、其他设备无维修保养记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至4分。44特种设备管理及台帐40分)1、特种设备管理标识（特种设备卡片）现场查看是否悬挂特种设备卡片或其他特种设备标识，未悬挂相关标识的，根据台数每台扣1-8分，扣完为止。82、特种设备相关台帐是否建立特种设备台帐及安全附件台帐；1、未建台帐的扣10分。2、台帐记录不完整的，漏记、少记的扣5分。25（接上页）台帐记录是否完整；3、是否对特种设备进行有效管理。3、特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的等存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不及格。3、特种设备档案管理特种设备档案汇总表；特种设备档案内部资料清单； 1、未建立特种设备档案的该项不得分。2、设备无对应档案的每台扣2分，扣完为止。75特种设备作业人员情况(25分)1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理。1、企业未配备管理人员、现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的人员的，判定此次考核不合格。2、检查特种作业人员名册和资格证复印件(必要时查阅原件)，未建花名册的扣5分。256特种设备事故应急救援预案(10分)是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际未建立预案的，该项不得分10考核人员： 企业签名：考核时间：评价检查表相关要求说明：一、此评价表中所指的大、中、小企业分类：1、大型企业：企业已经上规模，内部管理级别已达到到二、三级以上。2、中型企业：指企业还未上规模、内部管理级别相对较少，一般只有一至二级管理模式的企业。3、小型企业：指企业规模较小、特种设备较少、内部管理级别一级或一级以下的管理模式的企业、家庭作坊等。二、考核企业合格标准：考核成绩80分以上为合格，90分以上为良好，95分以上为优秀。三、标注“”项目为必需具备的关键项目，必备项目不合格则判定企业考核不合格。