2022期货从业资格考试《期货基础知识》能力检测试卷A卷-附解析.pdf

2022期货从业资格考试 期货基础知识能力检测试卷A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_得分评卷入一、单选题（本大题共8 0小题，每题0.5分，共4 0分）1、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、62、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）A、C、TA、B、C、P0C、FC、MD、TM3、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）第1页 共4 2页A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育4、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5 日B、7 日C、10 日D、15 日5、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50%B、70%C、120%D、150%6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）A、80%B、90%C、120%第2页 共4 2页D、150%7、依 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（）A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下9、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范10、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）A、侵权责任B、违约责任第3页 共4 2页C、侵权责任和违约责任D、不承担责任11、金融期货三大类别中不包括（）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货12、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所13、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构14、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（出批准或者不批准的决定。A、15 日）批准。）内做B、20 日第4页 共4 2页C、30 日D、60 日15、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员16、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构）、按其章程实行自律性管理的法人组织17、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1018、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户第5页 共4 2页B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面1 9、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1 52 0、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A、中国期货业协会本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会2 1、期货公司的董事会除应当行使 公司法规定的职权外，还应当审议并决定（）,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度2 2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵 守（）有关规则和所在机第6页 共4 2页构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心2 3、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当 在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1 个工作日B、2个工作日C、3 个工作日D、5 个工作日2 4、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A、5 0 0 0B、6 0 0 0C、4 0 0 0D、3 0 0 02 5、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程第7页 共4 2页D、公司章程26、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人27、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得（）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准28、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%29、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年第8页 共4 2页C、3 年D、5 牟30、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降31、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括己经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金32、根 据 期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无 期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构33、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。第9页 共4 2页A、10B、2 0C、2 5D、3 03 4、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计3 5、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构3 6、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列脱法正确的有（）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易第1 0页 共4 2页3 7、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式3 8、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律3 9、一国或地区的实际G D、P的增长是指（）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值4 0、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致 的 是（）A、交易品种第1 1页 共4 2页B、买卖方向C、交易时间D、价格4 1、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、1 0 0%B、1 2 0%C、1 2 5%D、1 5 0%4 2、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度4 3、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱4 4、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。第1 2页 共4 2页A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会4 5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况4 6、依 据 期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会4 7、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、7 个B、1 0 个C、1 5 个D、2 0 个第1 3页 共4 2页4 8、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、1 0%C、1 2%D、1 5%4 9、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经（）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行5 0、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则5 1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调第1 4页 共4 2页解。5 2、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码5 3、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3 个工作日C、一周D、一个月5 4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重5 5、期货业协会的性质是（）A、企业法人B、事业单位第1 5页 共4 2页C、国家机关D、社会团体法人5 6、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1 05 7、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3 以上会员5 8、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗5 9、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应 当 由（）批准。A、国务院银行业监督管理机构第1 6页 共4 2页B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会6 0、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令6 1、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照 期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于6 2、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓6 3、某投机者于某日买入8 手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）第1 7页 共4 2页A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者6 4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益6 5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控6 6、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易第1 8页 共4 2页6 7、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易6 8、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份6 9、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件7 0、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）A、1 年B、2年C、3 年D、5 年第1 9页 共4 2页7 1、在我国设立期货公司，应 当 经（）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构7 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十7 3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司7 4、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年第2 0页 共4 2页B、3 年C、4年D、5 年7 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1 0 0 0B、2 0 0 0C、3 0 0 0D、5 0 0 07 6、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日7 7、股指期货的交割方式是（）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割7 8、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。第2 1页 共4 2页A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员7 9、2 0 0 6 年 9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金8 0、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A、2B、3C、6D、1 2得分评卷入二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共 40分）1、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格第2 2页 共4 2页C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度2、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违 反 期货交易管理条例规定的是（）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资3、宋体期货业协会履行下列职责：（）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训4、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表；B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表；C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表；D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。第2 3页 共4 2页5、宋体期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则，()的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果6、宋 体()以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员7、宋体下列说法错误的是：()A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案8、宋体人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷第2 4页 共4 2页D、无效的期货交易合同纠纷9、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码10、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的11、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格1）、不得停止该会员交易席位的使用12、宋 体 期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅第 2 5 页 共 4 2 页C、持 有 境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构13、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）A、期货公司应当保留书面风险监管报表；B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；D、报表的保存期限应当不少于5年。14、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包 括（）。A、责令整改B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务D、调整或者取消会员资格15、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担16、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）第2 6页 共4 2页A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过17、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司18、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议19、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易第2 7页 共4 2页2 0、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（)A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议2 1、宋体2 0 0 8 年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2 0 0 9 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根 据 期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满2 2、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式2 3、宋体期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满第2 8页 共4 2页D、中国证监会决定关闭2 4、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力2 5、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易2 6、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益2 7、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营第2 9页 共4 2页28、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓29、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损30、宋体以下选项中适用 期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人31、宋体下列用语的含义正确的有：（）A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益第 3 0 页 共 4 2 页3 2、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（)A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格3 3、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金3 4、下列说法正确的有：（）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1 个月的，风险预警期结束；C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收；D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。3 5、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户第3 1页 共4 2页D、交割仓库代违约方3 6、宋体根据 期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行3 7、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话3 8、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。下列表述正确的是（）A、公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险3 9、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。第 3 2 页 共 4 2 页A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构40、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究得分评卷入三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)1、()期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对2、()证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对3、()期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对第 3 3 页 共 4 2 页4、()期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。A、错B、对5、()期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A 错B、对6、()全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对7、()期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对8、()期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A、错B、对9、()证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对第 3 4 页 共 4 2 页10、()未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、错B、对11、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。A、错B、对12、()取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对13、()期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对14、()期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对15、()从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对16、()期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。第 3 5 页 共 4 2 页A、错B、对17、()期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、错B、对18、()期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对19、()期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对20、()期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，考*试大由期货公司承担举证责任。A、错B、对第 3 6 页 共 4 2 页参考答案一、单选题（本大题共8 0小题，每题0.5分，共4 0分）1、A2、A3、B4、C5、D6、C7、C8、D9、B10、B11、D12、D13、C14、B15、A16、D17、C18、A19、A20、D21、A22、C23、B24、D第3 7页 共4 2页25、D26、A27、B28、C29、C3 0、B3 1、B3 2、C3 3、B3 4、B3 5、A3 6、A3 7、A3 8、C3 9、D40、答案：ABCD41、D42、D43、C44、B45、A46、B47、D48、B49、C50、D51、D第3 8页 共4 2页52、A53、B54、D55、D56、C57、A58、B59、A60、A61、C62、B63、B64、A65、D66、A67、A68、C69、D70、C71、D72、A73、A74、B75、答案：D76、D77、C78、参考答案：B第3 9页 共4 2页7 9、B80 c二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共 40分）1、BCD2、CD3、ABD4、AC5、AC6、A,B,C,D7、A、B、C8、BD9、ABC10、ACD11、ABCD12、ABCD13、ABCD14、ABCD15、CD16、ABCD17、BCD18、ABC19、ABCD20、ABC21、ABCD22、ABCD23、BCD24 A,B,C,D第 4 0 页 共 4 2 页25、ABCD26、ABCD27、BC28 AD29、ABC3 0、BC3 1、AC3 2、ABCD3 3、ABCD3 4、AD3 5、AB3 6、AD3 7、ABCD3 8、ACD3 9、BC40、ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、A4、B5、A6、B7、B8、A9、A10 A第4 1页 共4 2页11、A12、A13、A14、B15、A16、A17、B18、B19、A20、A第 4 2 页 共 4 2 页