供应商资质能力信息核实规范-智能锁具管理系统（天选打工人）.docx

供应商资质能力信息核实规范智能锁具管理系统 目次目1次.I范围.1规范性引用文件.1资质信息.1233.1 基本信息.13.2 报告证书.23.3 产品业绩.24设计研发能力.24.1 技术来源与支持.24.2 设计研发内容.24.3 设计研发人员.24.4 设计研发工具.24.5 软件管理能力.24.6 获得专利情况.34.7 参与标准制（修）订情况.34.8 产品获奖情况.34.9 参与的重大项目.34.10 商业信誉.356生产制造能力.35.1 生产厂房.35.2 生产工艺.35.3 生产设备.35.4 生产、技术、质量管理人员.3试验检测能力.36.1 试验场所.36.2 试验检测管理.46.3 试验检测设备.46.4 试验检测人员.46.5 现场抽样.478原材料组部件管理.47.1 管理规章制度.47.2 管理控制情况.47.3 现场抽查.4质量管理透明度.59 绿色发展.510 售后服务及产能.5附附附附录录录录ABCD试 验 项 目.6生 产 设 备.7试 验 设 备.8出 厂 试 验 项 目.9 智能锁具管理系统供应商资质能力信息核实规范1范围本文件是国家电网有限公司对智能锁具管理系统产品供应商的资质条件以及制造能力信息进行核实工作的依据。本文件适用于国家电网有限公司智能锁具管理系统产品供应商的信息核实工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 21556 锁具安全通用技术条件GB/T 2423.1 电工电子产品环境试验 第 2 部分：试验方法 试验 A：低温GB/T 2423.2 电工电子产品环境试验 第 2 部分：试验方法 试验 B：高温GB/T 2423.4 电工电子产品环境试验 第 2 部分：试验方法 试验 Db 交变湿热GB/T 2887 电子计算机场地通用规范GB/T 9813 微型计算机通用规范GB/T 15532 计算机软件测试规范GB/T 17626.2 电磁兼容 试验和测量技术静电放电抗扰度试验GB/T 17626.3 电磁兼容 试验和测量技术射频电磁场辐射抗扰度试验GB/T 17626.4 电磁兼容 试验和测量技术 电快速瞬变脉冲群抗扰度试验GB/T 17626.5 电磁兼容 试验和测量技术 浪涌（冲击）抗扰度试验GB/T 17626.8 电磁兼容 试验和测量技术工频磁场抗扰度试验GB/T 17626.10 电磁兼容 试验和测量技术阻尼振荡磁场抗扰度试验JG/T394 建筑智能门锁通用技术要求DL/T 1455-2015 电力系统控制类软件安全性及其测评技术要求DL/T 2366-2021 电力智能物联安全锁具技术规范Q/GDW 1875-2013 变电站一体化监控系统测试及验收规范发改委201414 号 电力监控系统安全防护规定国能安全201536 号 印发电力监控系统安全防护总体方案等安全防护方案和评估规范的通知3资质信息3.1 基本信息3.1.1 基本信息查阅营业执照。供应商为中华人民共和国境内依法注册的法人或其他组织。3.1.2 法定代表人/负责人信息查阅法定代表人/负责人身份证（或护照）。3.1.3 财务信息查阅审计报告、财务报表，其中审计报告为具有资质的第三方机构出具。3.1.4 资信等级证明查阅银行或专业评估机构出具的证明。1 3.1.5 注册资本和股本结构查阅验资报告。3.2 报告证书3.2.1 检测报告查阅检测报告及其他支撑资料。a） 检测报告出具机构为国家授权的专业检测机构（具有计量认证合格证书（CMA）及中国合格评定委员会颁发的 CNAS 实验室认可证书）。各类试验报告均系针对具体型式规格产品的试验报告。b） 检测报告的委托方和产品制造方是供应商自身。若锁具模块为外购，则锁具模块专业检测报告的委托方和制造方为相应的锁具模块制造厂家的名称。c） 检测报告符合相应的国家标准、行业标准规定的试验项目和试验数值的要求，检测报告项目详见附录 A。d） 相同型号的产品，当产品在设计、工艺、生产条件或所使用的材料、主要元部件做重要改变时，或者产品转厂生产或异地生产时，应重新进行相应的型式试验。e） 国家标准、行业标准规定的检测报告有效期有差异的，以有效期短的为准；国家标准、行业标准均未明确检测报告有效期的，检测报告有效期按长期有效认定。g） 外文报告提供经公证的中文译本。3.2.2 管理体系认证查阅管理体系认证证书。查阅管理体系认证证书，具有质量管理体系证书，证书在有效期内，有定期年检记录且认证范围涵盖被核实产品。3.3 产品业绩查阅供货合同及相对应的销售发票。a） 合同的供货方和实际产品的生产方均为供应商自身。b） 出口产品业绩提供报关单。c） 不予统计的业绩有（不限于此）：1） 同类产品制造厂之间的业绩。2） 出口业绩的外贸合同、发票、报关单及对应产品型号等信息资料难以核实或不全的。3） 作为元器件、组部件的业绩。4） 供应商与代理商之间的供货业绩。5） 在试验室或试验站的业绩。4设计研发能力4.1 技术来源与支持查阅自主研发资料、与合作支持方的协议以及设计文件图纸等相关信息。4.2 设计研发内容查阅产品研发的设计、试验、关键工艺技术、质量控制方面的情况。4.3 设计研发人员查阅设计研发部门的机构设置及人员信息。4.4 设计研发工具查阅实际研发设计工具等相关信息。4.5 软件管理能力查阅供应商提供的软件版本规章制度文件、软件版本迭代过程记录。2 4.6 获得专利情况查阅与产品相关的已获授权专利证书。4.7 参与标准制（修）订情况查阅主持或参与制（修）订并已发布的标准及相关证明材料信息。4.8 产品获奖情况查阅与产品相关的省部级及以上获奖证书的相关信息。4.9 参与的重大项目查阅有关证明供应商参与重大项目的资料信息。4.10 商业信誉查阅企业相关国家、行业或第三方发布的综合实力、品牌等排名。5生产制造能力5.1 生产厂房查阅不动产权证书、土地使用权证、房屋产权证、厂房设计图纸、用电客户编号等相关信息。具有与产品生产相配套的厂房，厂房若为租用则提供长期租用合同及相应证明文件等。其厂房面积、生产环境和工艺布局满足生产需要。从原材料组部件存放、生产装配、检验到产品入库的每道工序场地合理布局满足工艺文件规定，能保证被核实产品的生产。5.2 生产工艺查阅工艺控制文件、管理文件以及工艺流程控制记录等相关信息。工艺控制文件、管理文件以及工艺流程控制记录等符合相应的国家标准、行业标准要求。5.2.1 工艺控制文件主要生产工艺和工序控制点（焊接、组装、调试、检验等）的工艺文件，依据的技术标准正确，各工序控制参数满足相应的标准、工艺要求。作业指导书齐全且具有可操作性。工艺管理制度健全。各工艺环节中无国家明令禁止的行为。5.2.2 关键生产工艺控制产品工艺技术成熟、稳定，现场可见被核实产品或同类产品生产过程。从原材料、组部件到产品入库所规定的每道工序的工艺技术能保证产品生产的需要。生产产品的各个工序按工艺文件执行，现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。现场定置管理，有明显的标识牌，主要的生产设备的操作规程图表上墙。5.3 生产设备查阅设备的现场实际情况、采购合同及购买发票等相关信息。a） 具有与产品生产相适应的设备，设备自有，不能租用或借用。各类型产品具有的配套生产设备明细见附录 B。b） 设备使用正常，设备上的仪器仪表具有合格的检定或校准证书，并在有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台账、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。5.4 生产、技术、质量管理人员查阅人力资源部门管理文件（如人员社保信息、劳动合同、人员花名册等），包括生产、技术、质量管理等人员数量，结合现场实际情况，观察现场人员的操作水平。a） 具有满足生产需要的元器件检验、产品检验、关键工艺控制和过程检验的专职工作人员，含中高级职称的技术人员，不得借用其他公司的。一线生产人员经培训上岗，操作熟练。b） 具有质量管理组织机构、质量管理部门及人员，质检人员持质检员培训证书上岗。6试验检测能力6.1 试验场所查看试验场所现场情况。具有与核实产品相配套的独立试验场所，与生产场所相对隔离，有明显警示标志，试验场所的面3 积及环境满足试验要求。6.2 试验检测管理查阅相关的规章制度文件、过程记录以及出厂试验报告等相关信息。a） 具有试验检测管理制度、操作规程、试验标准，并在操作过程中严格按照规程执行。b） 出厂试验报告记录完整、正确，存档管理。6.3 试验检测设备查阅设备的现场实际情况及采购合同、购买发票等相关信息。a） 具有满足全部出厂试验项目的设备（详见附录 C），不能租用、借用其他公司的设备或委托其他单位进行出厂试验。b） 设备使用正常，具有检定或校准报告，并在合格有效期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台账、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。强制检定计量仪器、设备具有相应资格单位出具的有效检定、校准证书。6.4 试验检测人员查阅人力资源部门管理文件（如人员社保信息、劳动合同、人员花名册等）、人员资质证书以及培训记录。试验人员能独立完成入厂、过程及出厂检验，操作熟练，能理解或掌握相关国家标准、电力行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准的有关规定。6.5 现场抽样原则上现场应对与被核实产品相同或相近型式的产品进行抽样检验。样品应在供应商声明的合格产品中抽取，抽样检验项目一般在出厂试验项目中选取。抽样检验重点核实供应商试验方法、试验场地环境、人员操作能力、仪器设备有效性和产品性能等方面。a） 现场抽查至少两台产品的出厂试验报告，报告规范完整、项目齐全，检测结果满足相关标准要求，出厂试验项目见附录 D。b） 在已具备出厂条件的产品中抽取两台产品，选取出厂试验项目中的项目，依据现行国家标准、行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准进行试验。核实试验方法、试验场地环境、人员操作能力、仪器设备有效性和产品性能。7原材料组部件管理7.1 管理规章制度查阅原材料组部件管理规章制度。a） 具有严格的原材料及外购件管理制度。b） 具有原材料供应商的评价制度。c） 具有原材料进厂检验制度，并严格执行。7.2 管理控制情况查看原材料组部件管理实际执行情况。a） 按工艺文件所规定的技术要求和相应管理文件，根据生产计划采购。主要原材料组部件供应商变更有相应的报告并在相关工艺文件中说明。b） 按规定进行进厂检验，验收合格后入库。可以采用抽检或普检的检验方式进行，包括配套件的出厂检验单及入厂的验收报告，复验记录完整、准确，并具有可追溯性。c） 分类独立存放，物资仓库有足够的存储空间和适宜的环境，实行定置管理，标识清晰、正确、规范、合理。d） 原材料、组部件使用现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。7.3 现场抽查a） 查验原材料组部件管理规程、设计图纸、采购合同等相关信息。4 b） 现场随机抽查 3 种关键的原材料组部件（如锁具、电源模块、通信模块等），查看关键原材料组部件的采购合同、供应商资质文件、入厂检测记录等是否齐全，并查看关键原材料组部件的存放环境。8数智制造基于新一代信息技术、数字技术和先进制造技术，贯穿于设计、生产、管理、服务等制造活动各个环节，具有自感知、自决策、自执行、自适应、自学习等特征，旨在提高制造业质量、效益和核心竞争力的先进生产方式。9绿色发展查看供应商资源能源消耗情况、战略体系、绿色认证及其他支撑材料，包括：a）相关油、水、气、煤，及电力、热力等能源消耗，建立能源利用统计报表制度，分析生产经营环节能源利用情况。b）相关绿色工厂认证、绿色产品标识、绿色供应链管理等相关资质文件。c）将绿色发展理念融入战略体系中，并形成明确的绿色发展目标，制定详实且具有操作性的实施路径；d）建立、实施并保持支撑企业绿色低碳发展的绿色管理体系情况，包括但不限于能源管理体系、碳排放管理体系、能源计量管理体系等。e）使用无害原材料、禁止使用国家明令禁止的淘汰设备、工艺技术等，并应用国家鼓励的节能设备与先进工艺技术情况。f）建立完善的绿色采购管理制度，推广绿色包装材料应用，并建立系统的循环利用体系，实施绿色制造情况。g）生产环节的大气污染物排放、水体污染物排放、固体废弃物排放、噪声排放等基础排放符合相关国家标准及地方标准要求情况。10 售后服务及产能查阅管理文件、组织机构设置、人员档案以及售后服务记录等相关信息。产能情况通过现场实际情况及供应商提供的产能计算报告，根据产品生产的瓶颈进行判断。本文件中所有核实内容都将对供应商参与招投标活动有重要影响，其中标记“”的内容是以往招标必备项的要求，也是重点核实内容，其他未标记“”的为一般核实内容。5 附录A试 验 项 目a） 外观和结构试验。b） 电源适应性试验。c） 锁体强度试验。d） 电磁兼容试验。（静电放电抗扰度、射频电磁场辐射抗扰度、电快速瞬变脉冲群抗扰度、浪涌（冲击）抗扰度、工频磁场抗扰度、阻尼振荡磁场抗扰度）e） 绝缘性能试验。f） 锁体稳定性试验。g） 环境适应性试验。h） 基本功能和主要性能试验。6 附录B生 产 设 备a） 线路板功能测试设备。b） 总装流水线或装配流水线。c） 老化设备。d） 贴片机。e） 波峰焊。f） 三防涂敷设备。g） 铭牌打印机。h） 包装流水线。7 附录C试 验 设 备a） 绝缘耐压仪。b） 高低温箱。c） 浪涌测试仪。d） 电快速脉冲群测试仪。e） 静电放电测试仪。8 附录D出 厂 试 验 项 目a） 外观与结构检查。b） 绝缘性能试验。c） 通信及功能试验。d） 抗干扰试验。9