核实指南-变电站（含智能变电站）故障录波装置类产品（天选打工人）.docx

变电站(含智能变电站)故障录波装置核实指南资质业绩分项指标序号子序信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称填写ECP2.0模板中的必填及选填字段时，如果确实没有相关信息，请填写减号“-”。部分字段有填写提示，鼠标悬停在填写框上可看到该字段的填写提示。递交资料全部为复印件3.1.1基本信息查阅营业执照。1.1 基本信息 供应商为中华人民共和国境内依法注册的法人或其他组织。3.1.2法定代表人/负责人信息查阅法定代表人/负责人身份证（或护照）。1.营业执照、事业单位法人证书2.涉及更名则还需要要求其提供变更前后的营业执照以及工商局出具的名称变更证明3.法定代表人/负责人身份证1、请按照营业执照、组织机构代码证（如有）、税务登记证（如有）上的内容填写平台中注册信息（基本信息）模块下的相关信息，所填内容必须与原件上的信息保持完全一致。2、如果确实没有相关信息，请填写减号“-”。一般信息1、请按照审计报告/财务报表、股权结构证明等原件上的内容填写平台中财务信息模块下的相关信息，所填内容必须与原件上的信息保持完全一致。2、请注意原件上各信息的单位与平台字段单位是否一致（如元和万元），如不一致，请换算后再进行填写。3、在填写年份、XX金额、XX比率等字段时，仅填写数值即可，请勿填写单位（如年、元、万元、%），请勿将小数点“.”填写成句号“。”。3.1.3财务信息查阅审计报告、财务报表，其中审计报告为具有资质的第三方机构出具。第三方会计事务所出具的审计报告/财务报表、资信等级证书、股权结构证明文件1.审计报告/财务报表2.股权结构一览表1.2 财务信息 3.1.4资信等级证明查阅银行或专业评估机构出具的证明。3.1.5注册资本和股本结构查阅验资报告。3、如果审计报告/财务报表中不包含所填字段的内容（如研发经费），请在对应字段处填写“0”。1 资质业绩分项指标序号子序信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称1.检测报告及专业检测公告2.当检测报告的出具机构不在下列范围内时，必须提供报告出具机构的CMA和CNAS证书及许可试验项目的 1.物料描述内的物料型号即为国网招标用物料型号，为便于附表。 投标时招标方获取不同型号产品的报告内具体参数，不同的常见的国家授权的专业检测机构， 物料型号请分行填写报告。3.2报告证书3.2.1检测报告查阅检测报告：a)检测报告出具机构为国家授权的专业检测机构。检验机构具有计量认证证书（CMA）及中国合格评定国家认可委员会颁发的实验室认可证书（CNAS），且证书附表检测范围涵盖所核实产品；b)型式（检验）试验报告、动模试验报告宜分开出具，报告在有效期内；故障录波装置具备有效期内的一致性测试报告；c)多种行业标准并存时，优先执行电力行业标准和国家电网有限公司企业标准；如：2.所有信息都必须认真如实填写，如果没有相关数据必须填1) 中国电力科学研究院有限公司/ 写减号“-”，不可以空着，“故障录波装置报告证书统计表电力工业设备及仪表质量检验测试 ”为后续报告汇总表，表示该产品各报告的总结论；中心/电力工业电力系统自动化设备 3. 试验报告中载明的报告有效期、国标、行标、通用采购标1.报告证书统计表2.专业检测数据表质量检验测试中心准规定的试验报告有效期有差异的，以有效期短的为准；国2) 国家继电保护及自动化设备质量 标、行标、通用采购标准、试验机构均未明确有效期的，按监督检验中心/国家继电器质量监督 长期有效认定。检验中心3) 国网电力科学研究院有限公司实 为维度（一份报告填写一行）填写该份报告中的试验数据。 4.动模试验报告验验证中心4) 国家电网公司自动化设备电磁兼 整本报告的PDF文档，至少包含报告的前20页信息；容实验室5) 其它国家授权的专业检测机构3.涉及更名则还需要要求其提供变 内容填写，如检测机构没有出具报告，按中国电科院出具公更前后的营业执照、税务登记证、 告内容填写。组织机构代码证以及工商局出具的 7.若一份报告中含有多种不同规格型号产品，请将不同的规检测报告 d)检测报告的委托方和产品制造方是供应商自身；1.3 及专业检 e)产品的型式（检验）试验报告、动模试验报告、一致性测试报告3.型式试验报告4.“故障录波装置型式试验报告一览表”填写时以报告编号 数据表测符合相应的国家标准、电力行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准规定的试验项目和试验数值的要求，试验报告项目包含附录A中规定的内容；f)当产品在设计、关键材料、关键元器件、装置软件或制造工艺改变或者产品转厂生产或异地生产时，须重新进行相应的型式（检验）试验；g)国标、行标规定的检测报告有效期有差异的，以有效期短的为准；国标、行标均未明确检测报告有效期的，检测报告有效期按长期有效认定。3.2.2专业检测国网公司已组织的专业检测的产品提供专业检测合格公告。扫描件名称需以检测报告“报告编号”命名。扫描件最好为数据表5.DL/T 860一致性测试报告5.型式试验报告与动模试验报告分栏填写6.在专业检测一览表中填写专业检测信息。拿到报告按报告名称变更证明格型号产品分行填写。4.专业检测资料为专业检测报告或中国电力科学研究院网上电子公告栏上公告管理体系证书一览表中，质量管理体系证书必须规范准确填3.2.3管理体系认证查阅管理体系认证证书，具有质量管理体系证书，证书在有效期内，有定期年检记录且认证范围涵盖被核实产品。管理体系认证写证书名称，证书编号，认证机构，认证日期，认证范围， 管理体系认证证书且上传的扫描件必须与原件信息一致。其中认证日期，填写 一览表最新认证日期。（下一年度更新时新增一条填写）1.4管理体系证书3.3产品业绩查阅供货合同及相对应的合同销售发票：a)合同的供货方和实际产品的生产方均为供应商自身；b)不予统计的业绩有（不限于此）：1)与同类产品制造厂之间的业绩；1.供货合同（若合同信息无法反映 1.故障录波装置的业绩必须填写到"产品业绩"表中的.故障录具体产品，可以附上技术协议）2.销售发票3.涉及更名则还需要要求其提供变 货数量，合同签订日期，工程项目名称等字段信息必须与供更前后的营业执照、税务登记证、 货合同原件保持一致,且真实准确；组织机构代码证以及工商局出具的 3.明确列入不认可的业绩不应填写。名称变更证明波装置表格中；2.产品业绩表中填写的合同编号，产品类别，产品型号，供供货业绩一览表(外部)1.5 供货业绩 2)作为元器件、组部件的业绩；3)出口业绩；4)用户工程的业绩；5)产品用于试验室或试验站的业绩。注：设备接入电压等级低于110（66）kV的工程或无法明确运行维护管理规定的工程视为用户工程。1.与合作支持方的协议2.产品设计图纸3.技术转让合同或发票4.图纸购买合同或发票5.专利授权证明材料24设计研发能力4.1技术来源与支持有技术合作支持方的查阅技术协作协议，以及设计文件图纸等相关信息。技术来源2.1 与技术支持技术来源与支持中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。技术来源与支持 资质业绩分项指标序号子序2.22.32.4信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称4.2设计研发内容 1.产品设计图纸查阅产品、材料的设计、试验、关键工艺技术、质量控制方面的研 2.专利证书或专利申请情况设计研发内容设计研发内容中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。-发情况。3.科技项目材料主要设计研发人员一览表中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无 人员情况一览表”。设计研发 4.3设计研发人员人员1.人员花名册2.社保证明查阅设计研发部门的机构设置及人员信息。1.设计软件使用情况说明（包含软件版本，名称，来源，升级方式等 设计研发工具中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信信息） 息，至少填写三项本公司实际使用到的设计研发工具信息， -2.设计研发的试验设备照片及发票 如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。（如有）设计研发 4.4设计研发工具工具查验供应商实际研发设计工具。2研发设计专利一览表中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息。非本公司的专利不得往平台中填写，如果确实没有相关信 产品专利一览表息，对应字段填写“无”。获得专利 4.5获得专利情况情况1.国家发明专利证书2.实用新型专利证书2.5查阅与产品相关已获授权专利证书。参与制定 4.6参与标准制定情况标准情况 查阅参与制定并已颁布的标准等证明材料信息。1.参与制定的国家标准2.参与制定的电力行业标准标准制定中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息， 参与制定的标准一如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。 览表2.62.72.8产品获奖 4.7产品获奖情况情况产品获奖情况中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。省部级及以上获奖证书产品获奖情况查阅与产品相关的省部级及以上获奖证书等相关信息。软件管理 4.8软件管理能力能力规章制度文件、过程记录以及相关 软件管理能力中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信证书 息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。软件管理能力查阅供应商提供的规章制度文件、过程记录以及相关证书核实。该企业参与的重大项目中填写的信息必须符合实际，不可随意编造信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。参与的重 4.9该企业参与的重大项目大项目参与的重大项目一览表2.9证明资料查阅有关证明供应商参与重大项目的资料信息。1.不动产权证书、土地使用权证、房屋产权证或租赁合同（厂房若为租用，则租赁期限不短于5年）2.厂房面积平面图、定置管理示意图5生产制造能力5.1生产厂房查阅不动产权证书、土地使用权证、房屋产权证、厂房设计图纸、房屋租赁合同等相关信息。具有与产品相配套的厂房，厂房为自有或长期租赁，厂房面积、洁净程度符合生产产品的要求。生产厂房中的生产厂房所在地，车间名称，面积，厂房自有或租赁等字段信息的填写必须与土地所有权证，房产证，厂房图纸等信息保持一致，准确真实且符合逻辑，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。3.1 生产厂房生产厂房一览表3.厂房各个生产车间的照片及厂房外观和大门入口照片3 资质业绩分项指标序号子序信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称5.2生产工艺查阅工艺控制文件、管理文件以及工艺流程控制记录等相关信息。5.2.1工艺控制文件各工序的作业指导书、工艺控制文件齐全、统一、规范。其工艺文1.工艺控制文件/工艺守则2.作业指导书3.设备操作规程生产工艺，工艺流程图名称列表，工艺控制文件名称列表中的相关信息必须填写准确规范，至少包含主要生产工序的相关信息，如果确实没有相关信息，对应字段填写“无”。工艺控制 件中所规定的关键技术要求和技术参数不低于国家标准、电力行业文件生产工艺文件一览表3.2标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准。各工艺环节中无国家明令禁止的行为。完整的工艺文件包括产品质量重要度分级、外购外协件清单及检测标准、生产工序流程、过程控制工艺卡、产品质量检验标准、生产操作手册、安装使用说明书等。提供2个订单的所有生产过程记录文件，至少包含1.生产工艺控制记录2.工序流程卡记录3.主要生产设备的操作规程及操作规程上墙的照片4.定置管理示意图5.2.2关键生产工艺控制产品工艺技术成熟、稳定。从原材料、组部件到产品入库所规定的关键生产 每道工序的工艺技术能保证产品生产的需要。生产产品的各个工序工艺控制 按工艺文件执行，现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。现场定置管理，有明显的标识，主要的生产设备的操作规程图表上墙。3 生产制造生产工艺应符合生产的需要，现场按照生产工艺流程有序生产。为现场考核内容，平台不需要填写。3.3-5.3生产设备查阅设备的现场实际情况及购买发票等相关信息：1.主要生产设备一览表中必须至少填写主要的生产设备相关信息，且确保信息准确真实；2.主要生产设备一览表中的设备名称，规格型号，数量，设备制造商，设计寿命，保障工艺质量的作用等字段信息必须填写，且信息必须准确规范具体，与实际情况相符。a)具有与产品生产相适应的设备，主要生产设备不能租用或借用。 1.设备台账b)生产设备使用正常，计量仪器、仪表具有相应资质单位出具的有 2.设备购买合同或发票效检定证书（报告），并在检定合格期内。建立设备管理档案（包 3.主要设备照片括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详 4.需要送检的检测设备检定证书实，具有可追溯性。主要生产装备一览表3.4 生产设备5.4生产、技术、质量管理人员查阅人力资源部门管理文件（如劳动合同、人员花名册、社保证明 1.人员花名册1.公司规模中的所有信息必须填写，且员工总数，管理人员数量，中、高级职称人员数量必须填写真实准确，不可夸大，且前后符合逻辑，必须有相关文件做支撑，零时工人不可计入；2.主要生产技术人员一览表和质量管理人员一览表，至少填写3个人员信息，且相关信息确保真实、准确。生产技术 等），包括生产、技术、质量管理等人员数量。结合现场实际情3.5 质量管理 况，观察现场人员的操作水平。人员2.人员社保证明3.人员职称证书人员情况一览表a)具有生产需要的专职生产人员及技术人员。一线生产人员培训上 4.人员培训记录岗，操作熟练。b)具有质量管理组织机构、质量管理部门及人员。5.组织机构图6试验检测能力6.1试验场所1.厂房面积平面图2.定置管理示意图3.试验场所照片有独立的试验检测场所，字段信息必须如实准确填写,不可虚报,必要时需要进行实地测量,如果确实没有相关信息,必须对应字段填写“无”。试验检测场所一览表4.1 试验场所 查看试验场所现场情况。具有与试验产品相配套的试验场所，具有主要的除尘及防静电措施，试验场所环境符合试验要求。4 资质业绩分项指标序号子序4.2信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称6.2试验检测管理 1.试验室管理制度文件查阅相关的规章制度文件、过程记录以及出厂试验报告等相关信息 2.试验检测操作规程。具有试验室管理制度、操作规程、试验标准，并在操作过程中严格 4.试验检测原始记录（提供2个订单进货检验、过程检验、出厂检验的规程列表，试验操作规程试验检测管理列表，试验规章制度名称列表中的相关字段信息的填写必须 试验检测管理文件真实准确规范，名称尽量具体详细，并且与公司的试验检测 一览表管理文件保持一致。3.试验检测标准按照规程执行。的试验数据原始记录）6.3试验检测设备查阅设备的现场实际情况及购买发票等相关信息。a)设备齐全，符合进行国家标准、电力行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准所规定的逐个试验和抽样试验检测要求，不能委托其他单位进行。主要试验设备如下：1.试验检测设备一览表中必须至少填写主要的试验设备相关信息，且确保信息准确真实；2.试验检测设备一览表中的设备名称，设备型号，数量，设备制造商，设计寿命，检测项目等字段信息必须填写，且信息必须准确规范具体，与实际情况相符；1.设备购买合同或发票试验检测设备一览表4.3 试验设备 绝缘耐压测试设备、单插件自动检测设备、整机检测装置、微机保 2.现场进行设备实物及状况查看护测试仪、数字化保护测试仪、网络分析仪、时钟系统等；b)试验设备使用正常，计量仪器、仪表具有省级及以上资质单位出具的有效检定证书（报告），并在检定合格期内。建立设备管理档案（包括使用说明、台帐、保养维护记录等），其维修保养等记录规范详实，具有可追溯性。3.需要送检的检测设备检定证书4试验检测6.4试验检测人员 1.人员花名册查阅人力资源部门管理文件（如劳动合同、人员花名册等）、人员 2.人员工资单试验检测 资质证书以及培训记录。人员3.人员社保证明试验人员能独立完成试验，操作熟练，能理解或掌握相关国家标准 4.人员资格证书、电力行业标准、国家电网有限公司企业标准和物资采购标准的有 5.人员培训记录关规定，并具有一定的试验结果分析能力。试验人员经培训上岗。 6.现场提问试验人员一览表中必须至少填写2名试验人员信息，且相关字 试验检测人员一览段信息真实准确填写，有据可查，不可编造 表4.4现场抽查 6.5现场抽样4.5 出厂试验 6.5.1抽查出厂试验报告报告 现场抽查至少两份出厂试验报告，报告规范完整、项目齐全。出厂试验报告及原始记录不用填写-6.5.2抽样检测原则上现场应对与被核实产品相同或相近型式的产品进行抽样检验。样品应在供应商声明的合格产品中抽取，抽样检验项目一般在出1.出厂试验报告2.库存情况统计表4.6 抽样检测 厂试验项目中选取。抽样检验重点核实供应商试验方法、试验场地环境、人员操作能力、仪器设备有效性和产品性能等方面。不用填写-现场抽取申请核实且具有出厂合格证的产品两台，抽检两项出厂例行试验项目（见附录A），检测结果符合对应产品出厂试验。7原材料组部件管理7.1管理规章制度管理规章 查阅原材料组部件管理规章制度：进货检验、过程检验、出厂检验的规程名称列表和原材料组1.原材料组部件管理制度文件2.进厂检验制度或标准3.原材料组部件供应商筛选制度部件管理文件名称列表中必须填写原材料组部件相关的文件 原材料/组部件管名称，且名称填写必须规范具体，且与原材料组部件管理文 理文件一览表件的支撑证明材料保持一致，不可随意编造。5.1制度a)具有进厂检验制度和原材料组部件管理制度；b)具有主要原材料组部件供应商筛选制度，外购原材料组部件生产厂家通过质量管理体系认证。5 资质业绩分项指标序号5子序信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称7.2管理控制情况查看原材料组部件管理实际执行情况：a)不能采用国家明令禁止的原材料组部件；b)按工艺文件所规定的技术要求和相应管理文件，根据生产计划采购。主要原材料组部件供应商变更有相应的报告并在相关工艺文件中说明；c)按规定进行进厂检验，验收合格后入库；d)分类独立存放，物资仓库有足够的存储空间和适宜的环境，实行定置管理，标识清晰、正确、规范、合理；原材料组部件管理1.原材料组部件供应商评估筛选记录（至少提供5种组部件的资料）2.原材料组部件入厂检测记录（至 原材料组部件一览表中必须填写与核实产品相关的关键组部少提供5种组部件的资料） 件的信息，必须与型式试验报告的组部件表和实际使用的组3.原材料组部件入库单、出库单等 部件表保持一致（例如电源插件、CPU等）。管理执行情况原材料/组部件一览表5.2（至少提供5种组部件的资料）4.现场查看e)原材料组部件管理制度严格执行，且原材料组部件使用现场记录内容规范、详实，并具有可追溯性。应用互联网和物联网技术，打造“透明工厂”，生产制造、试验检验、原材料组部件管理等信息对买方公开，接入国家电网电工装备智慧物联平台。提供智慧物联数据平台建设支持材料，智能工厂的说明文件等能反映本企业质量管理数据向国网公司公开的相关材料。加强数字基础设施建设，推动数字技术与先进制造技术融合发展。6 数智制造 6.1 数智制造 供应商相关业务数据、原材料组部件检验数据、生产过程检验数据、出厂试验数据、成品信息数据和视频数据等支持自动采集或系统推送。数据接口需保障数据完整性、正确性、安全性，具有可扩展性、通信实时性等。无需填写-具有数据及检验数据接入条件见供应商资质能力信息核实规范。查看供应商资源能源消耗情况、战略体系、绿色认证及其他支撑材料，包括：a） 相关油、水、气、煤及电力、热力等能源消耗，建立能源利用统计报表制度，分析生产经营环节能源利用情况；b） 相关绿色工厂认证、绿色产品标识、绿色供应链管理等相关资质文件；c） 将绿色发展理念融入战略体系中，并形成明确的绿色发展目标，制定详实且具有操作性的实施路径；7 绿色发展 7.1 绿色发展 d） 建立、实施并保持支撑企业绿色低碳发展的绿色管理体系情1.提供绿色认证等相关支撑材料。2.提供企业能源消耗情况佐证材1.企业能源消耗清单中填写的信息必须符合实际,有据可查。2.如果确实没有相关信息，请填写“-”（减号）。企业能源消耗清单况，包括但不限于能源管理体系、碳排放管理体系、能源计量管理 料，如缴费记录，发票等。体系等；e） 使用无害原材料，禁止使用国家明令禁止的淘汰设备、工艺技术等，并应用国家鼓励的节能设备与先进工艺技术情况；f） 建立完善的绿色采购管理制度，推广绿色包装材料应用，并建立系统的循环利用体系，实施绿色制造情况；g） 生产环节的大气污染物排放、水体污染物排放、固体废弃物排放、噪声排放等基础排放符合相关国家标准及地方标准要求情况。10售后服务及产能10.1售后服务查阅管理文件、组织机构设置、人员档案以及售后服务记录等相关信息：售后服务 8.1 售后服务 a)具备电力工程经验的人员，能够保证设备在工程现场进行技术支 合同（或自有房产证）持；1.办事处地址、人员及电话、承租 售后服务情况、售后服务管理文件、主要售后服务人员一览表必须真实准确填写，不可随意编造，如果确实没有相关信 售后服务情况表息，必须填写“无”。2.售后服务记录b)具备提供24小时电话服务能力，并具有相应的技术服务团队和备品备件。当运行中的设备出现危及系统安全的故障时,具备在规定时间内到达故障现场处理的能力。86 资质业绩分项指标序号子序信息核实规范核实阶段佐证资料新一代电子商务平台(ECP2.0)字段填写要求对应平台表名称生产能力表产能计算报告根据生产线速度，数量，试验设备数量等生产瓶颈确产能情况通过现场实际情况及供应商提供的产能计算报告，根据产 定，产能数量仅供参考，若填报数 生产能力一览表中，产品类别必须选择准确。10.2产能产能8.2 产能品生产的瓶颈进行判断。量远超过实际生产能力，不予认可产能数据。7