T_BAS 010-2023 非法交易文物及非法交易活动研判通则.docx

学兔兔标准下载ICS 35.240.01CCS L70团体标准T/BAS 010-2023非法交易文物及非法交易活动研判通则General judging rules for illegal trade of cultural relics and activities2023-09-28 发布2023-09-28 实施北 京 标 准 化 协 会 发 布学兔兔标准下载T/BAS 010-2023目次前  言 . II1 范围 . 12 规范性引用文件 . 13 术语和定义 . 14 非法交易文物及非法交易活动研判指标体系 . 15  非法交易文物及非法交易活动研判步骤 . 25.1  数据准备 . 25.2  研判过程 . 25.3  研判结果 . 4参  考  文  献 . 5图1  非法交易文物及非法交易活动研判过程图 .2I学兔兔标准下载T/BAS 010-2023前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由北京标准化协会提出并归口。本文件起草单位：易元数字（北京）科技集团有限公司、北京易元数科文物艺术品产业发展研究院、中国科学院上海高等研究院、浙江大学、中国文物交流中心。本文件主要起草人：蒋齐琛、周以重、王中恕、祁煜琨、李想、徐冬梅、贺宜衡、黄俊、赵磊、谭平、陈昀、张景嵋、李明君。II一级指标二级指标指标说明交易文物损害国家利益及产生不良影响文物涉嫌损害国家利益或者有可能产生不良社会影响的文物出土、出水文物依照法律应当上交国家的出土(水)文物，以出土(水)文物名义进行宣传的标的被盗窃、盗掘、走私文物被盗窃、盗掘、走私的文物或者明确属于历史上被非法掠夺的中国文物执法部门追缴回收文物公安、海关、工商等执法部门和人民法院、人民检察院依法没收、追缴的文物，以及银行、冶炼厂、造纸厂及废旧物资回收单位拣选的文物国家单位及非国有博物馆收藏文物国有文物收藏单位及其他国家机关、部队和国有企业、事业单位等收藏、保管的文表1  非法交易文物及非法交易活动研判指标1学兔兔标准下载T/BAS 010-2023非法交易文物及非法交易活动研判通则1 范围本文件规定了非法交易文物及非法交易活动的研判原则、研判指标体系。本文件适用于文物流通领域文物交易中非法交易文物及非法交易活动的判断。2 规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1禁止交易文物 prohibited trading cultural relics指依照中华人民共和国文物保护法第五十一条，公民、法人和其他组织不得买卖的文物。3.2非法交易文物活动 illegal trading cultural activities指非法的文物交易活动。指交易对象为禁止交易文物，或交易主体未取得资质，或未通过文物行政部门审核的交易活动。3.3非法交易文物 illegal trading cultural relics指非法的文物交易活动涉及到交易标的。4 非法交易文物及非法交易活动研判指标体系4.1 指标构成非法交易文物及非法交易活动研判指标体系分为二级，一级指标由交易文物、交易主体、交易活动组成，每一类一级指标分别由若干二级指标组成。4.2 指标说明非法交易文物及非法交易活动研判指标说明，见表1。物，以及非国有博物馆馆藏文物国有文物商店收存的文物国有文物商店收存的珍贵文物国有不可移动文物及其构件国有不可移动文物及其构件交易主体文物拍卖资质情况交易主体有无文物拍卖资质的情况交易活动拍卖前审核情况交易活动是否报审及审核结果情况学兔兔标准下载T/BAS 010-20235  非法交易文物及非法交易活动研判步骤5.1 数据准备准备所要研判项相关的交易文物及交易活动数据和相关对比资料库。a)  交易文物应包含以下信息：名称；拍卖标的号；数量；创作时间/时代；材质；尺寸；来源；影像信息；备注。b) 线下交易活动应包含以下信息：交易主体名称；交易主体唯一身份标识；交易所在地。c)  线上交易的场所应包含以下信息：交易主体名称；交易主体场所；交易主体唯一身份标识；交易的URL地址；交易的服务器IP地址；交易主体的ICP备案信息；交易主体的网安备案信息；5.2 研判过程5.2.1 非法交易文物及非法交易活动研判过程图非法交易文物及非法交易活动研判过程如图1所示（见下页）2学兔兔标准下载T/BAS 010-2023图1  非法交易文物及非法交易活动研判过程图5.2.2 交易文物研判5.2.2.1 研判规则禁止交易文物资料库比对非法包含7类文物不得作为交易拍卖标的二级指标。交易文物与禁止交易文物资料库进行比对，若与资料库中的非法项比对结果一致，则判定为非法交易文物及非法交易活动。5.2.2.2 损害国家利益及产生不良影响文物涉嫌损害国家利益或者有可能产生不良社会影响的文物。根据政治、宗教、有碍风化、武器、濒危动植物名录进行对比研判。词库更新间隔时间为一周以内。5.2.2.3 应上交国家的出土（水）文物依照法律应当上交国家的出土（水）文物，或以出土（水）文物名义进行宣传的标的。按照提示出土（水）来源的遗址名称列表进行比对研判。遗址名称列表更新间隔时间为一个月以内。5.2.2.4 被盗窃、盗掘、走私的文物被盗窃、盗掘、走私的文物或者明确属于历史上被非法掠夺的中国文物。根据被盗窃文物清单和其他文物犯罪的文物清单进行比对研判。清单更新间隔时间为一个月以内。5.2.2.5 执法部门追缴、回收的文物公安、海关、工商等执法部门和人民法院、人民检察院依法没收、追缴的文物，以及银行、冶炼厂、造纸厂及废旧物资回收单位拣选的文物。根据相关文物清单进行比对研判。清单更新间隔时间为一个月以内。3学兔兔标准下载T/BAS 010-20235.2.2.6 国家单位及非国有博物馆收藏文物国有文物收藏单位及其他国家机关、部队和国有企业、事业单位等收藏、保管的文物，以及非国有博物馆馆藏文物。根据第一次全国可移动文物普查名录和非国有博物馆馆藏文物名录进行比对研判。名录更新间隔时间为半年以内。5.2.2.7 国有文物商店收存的文物国有文物商店收存的珍贵文物。根据相关文物名录进行比对研判。名录更新间隔时间为一个月以内。5.2.2.8 国有不可移动文物及其构件国有不可移动文物及其构件。根据文物保护单位名录进行对比研判。名录更新间隔时间为半年以内。5.2.3  交易主体研判交易主体研判指交易主体有无文物拍卖资质的情况。交易主体与省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门颁发文物拍卖许可证的企业名单进行对比。若交易主体不在名单中，则判定为非法交易活动。5.2.4  交易活动研判交易活动研判指：在文物拍卖会举办前，拍卖企业是否将拟拍卖标的整场报省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核，及审核的结果是否通过的情况。根据文物行政部门公示的拍卖会审核结果进行研判，如拍卖会及拍卖标的通过审核，则判定为合法，否则判定为非法。在文物销售前，文物商店是否将拟销售的标的，报省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核，及审核的结果是否通过的情况。根据审核结果进行研判，如通过审核，则判定为合法，否则判定为非法。5.3 研判结果采用智能比对为主，人工确认为辅的方式，通过智能比对，对研判指标体系中的每一项进行研判，不应遗漏研判项，并对每一项研判给出结果。若未符合任一非法研判项内容，则研判结果为合法文物及交易活动；若符合任一研判项内容，则研判结果为非法交易文物及非法交易活动，且要标注研判为非法的具体指标项。4学兔兔标准下载T/BAS 010-2023参 考 文 献1 DB50/T1174-2021 智慧交通物联网数据服务平台评价指标体系2 DB52/T 1601-2021 政府数据共享开放评估指标体系3 SB/T 10538-2009 文物艺术品拍卖规程4 邵强，李友俊，田庆旺. 综合评价指标体系构建方法N.大庆石油学院学报, 2004, 28(3).5 刘仁，卞树檀，于强. 评估指标体系构建的方法研究N. 电子设计工程, 2013, 21(1).5