8第八章(不完全竞争市场).pptx

第八章第八章 不完全竞争市场不完全竞争市场第一节第一节:完全垄断市场完全垄断市场 u2.2.形成完全垄断的原因：形成完全垄断的原因：u政府垄断政府垄断u政府给私人的授权政府给私人的授权u商品的市场需求很小商品的市场需求很小u厂商对自然资源和矿产厂商对自然资源和矿产u厂商对技术的控制厂商对技术的控制p垄断者获得超额利润主垄断者获得超额利润主要是卖方垄断。要是卖方垄断。u1.1.完全垄断市场（完全垄断市场（perfect monopoly marketperfect monopoly market）：指一家：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。厂商完全控制整个市场的商品供给。一、垄断市场的含义和条件一、垄断市场的含义和条件3.完全垄断市场特点n（1 1）一家厂商就是整个行业，）一家厂商就是整个行业，控制控制了某种产品的全部供给。了某种产品的全部供给。u（3）产品不存在任何相近的替代品。）产品不存在任何相近的替代品。u（2）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动。素资源难以流动。n厂商行业厂商行业二、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线u1 1、垄断厂商的需求曲线就是整垄断厂商的需求曲线就是整个市场的需求曲线。个市场的需求曲线。p假定垄断厂商需求曲线是线性的假定垄断厂商需求曲线是线性的 n垄断企业是市场价格制定者。垄断企业是市场价格制定者。n通过减少销量来提高价格通过减少销量来提高价格;n产量较高，价格也随之下降。产量较高，价格也随之下降。ddPQ斜率为负斜率为负销量与价格成反比销量与价格成反比2、完全垄断厂商的收益曲线。n垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。nMR不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。n随着产量增加，随着产量增加，MR与需求曲线的距离越来越大，与需求曲线的距离越来越大，MR比比价格下降得更快。价格下降得更快。厂商的平均收益曲线与厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。需求曲线重合。dd（P=AR）MRPQn如如AR，n则则MR ，且，且MR1ed.=1ed.1时，时，MR0ned1时，时，MR总成本，GFKN为超额利润n总收益为平均收益（价总收益为平均收益（价格）与产量的乘积，即格）与产量的乘积，即OMKN，n总成本为平均成本与产总成本为平均成本与产量的乘积，即量的乘积，即OMFG。AR=PACMRFOMNKGMCQPEu完全垄断市场短期均衡的条件：完全垄断市场短期均衡的条件：MR=SMCMR=SMC2、总收益总成本，GFKN为亏损AR=PACMRFOMNKGMCQPE3、总收益总成本，只有正常利润AR=PACMROMNKMCQPE四、完全垄断市场的长期均衡p完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。p垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。并不以利润消失为标志。化。并不以利润消失为标志。p短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。润最大化。u长期中，垄断厂商在长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最到的产量能实现利润最大化。大化。长期中，长期中，厂商可以调整全部要素，可以实现厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。利润最大化。l这时存在垄断利润。这时存在垄断利润。PLACLMCASMC1SMC2SAC2SAC1dd（AR=P）MRMRQP1P2E E2 2Q1Q2FE1垄断厂商的长期均衡条件：垄断厂商的长期均衡条件：垄断厂商的长期均衡条件：垄断厂商的长期均衡条件：讨讨论论：在在长长期期内内，垄垄断断厂厂商商可可以以处处于于什什么么状状态态：获获得得超超额额利利润润，盈盈亏亏平平衡衡，还还是亏损是亏损？p完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，两者之间并无完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，两者之间并无唯一关系。唯一关系。n如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象；价格的现象；n也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象。象。n完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在供给完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在供给曲线。这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞曲线。这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中。争市场中。结论结论五、垄断厂商的定价策略 p完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同的定价策略确定市场价格，即差别定价。取不同的定价策略确定市场价格，即差别定价。1、价格歧视：同一厂商在同一时间对同一产品向不同的购买价格歧视：同一厂商在同一时间对同一产品向不同的购买者索取不同的价格。者索取不同的价格。Price discriminationp两个条件两个条件n不同市场之间可以有效分离。不同市场之间可以有效分离。n被分隔开的多个市场上需求弹性不同。被分隔开的多个市场上需求弹性不同。2、价格歧视分为三类n一级价格歧视一级价格歧视，又称完全价，又称完全价格歧视。格歧视。n为每单位产品制定不同的销售为每单位产品制定不同的销售价格。价格。PQ1O2P1P2PNAnB一级价格歧视一级价格歧视p一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为了生一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为了生产者的垄断利润。产者的垄断利润。p如果厂商已知消费者的需求曲如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。个制定商品价格。一级差别价格一级差别价格垄垄断断厂厂商商根根据据消消费费者者的的需需求求垄垄断断厂厂商商根根据据消消费费者者的的需需求求价价格格来来确确定定每每单单位位的的销销售售价价格格价价格格来来确确定定每每单单位位的的销销售售价价格格服务行业服务行业PQOn二级价格歧视u二级价格歧视：垄断厂商根二级价格歧视：垄断厂商根据不同的消费者及其购买量据不同的消费者及其购买量确定的价格。确定的价格。PQQ2EP1P2ABCDFGP3Q3Q1O第一段 第二段 第三段二级价格歧视二级价格歧视p厂商的收益为阴影部分厂商的收益为阴影部分FCGBP1P3，当按同一价格，例如，当按同一价格，例如P3价格销售价格销售Q3产量时利润为零。产量时利润为零。p阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。分消费者剩余转化成了垄断利润。p比较普遍，如电力公司实行分比较普遍，如电力公司实行分段定价。段定价。p适用于那些容易度量和记录的适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。通讯等的出售。二级差别价格二级差别价格垄垄断断厂厂商商根根据据购购买买量量的的垄垄断断厂厂商商根根据据购购买买量量的的多多 少少 来来 确确 定定 销销 售售 价价 格格多多 少少 来来 确确 定定 销销 售售 价价 格格水、电、汽水、电、汽PQOn三级价格歧视n三级价格歧视：垄三级价格歧视：垄断厂商对同一种产断厂商对同一种产品在不同的市场上品在不同的市场上或对不同的消费者或对不同的消费者群体收取不同的价群体收取不同的价格。格。p根据不同市场的需求状况制定根据不同市场的需求状况制定不同的价格：不同的价格：p对需求弹性较小的市场索取较对需求弹性较小的市场索取较高价格；高价格；p对需求弹性较大的市场制定较对需求弹性较大的市场制定较低的价格。低的价格。p如同一种产品，如同一种产品，p国内市场和国际市场价格不一样，国内市场和国际市场价格不一样，p黄金时间和非黄金的广告费不一样等。黄金时间和非黄金的广告费不一样等。一听可乐的价格是多少？n一听可乐在超市卖2元钱，但在一家星级酒店却可以卖到25元钱。如果环境和条件进一步发生变化，比如在一望无际的荒漠里，你会卖到多少？n所以说，一听可乐到底能卖到多少钱，关键是看你卖给谁和怎么卖？。同样的商品放在不同的环境中，在满足消费者不同的需要中，可以有不同的价格。六、完全垄断市场效率评价1、资源的利用效率较低。不能以最低平均成本生产。资源的利用效率较低。不能以最低平均成本生产。2、价格较高但产量较低。价格高于边际成本，没有在长期价格较高但产量较低。价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低点生产。平均成本的最低点生产。n需要注意的是，虽然垄断存在净损失，但并不意味着将一需要注意的是，虽然垄断存在净损失，但并不意味着将一个垄断厂商拆散，以增加产量将符合社会利益。个垄断厂商拆散，以增加产量将符合社会利益。n如果充分就业，垄断行业产量的增加将需要从其他行业抽如果充分就业，垄断行业产量的增加将需要从其他行业抽走资源，其他行业的价格将会上升。走资源，其他行业的价格将会上升。n在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移这一重新在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移这一重新配置的影响。配置的影响。七、自然垄断与政府管制七、自然垄断与政府管制(略略)产生自然垄断的基础是规模经济，其行业特点是固定投资规模产生自然垄断的基础是规模经济，其行业特点是固定投资规模巨大，但边际成本很小。如发电厂建成后，增加一度电的成本巨大，但边际成本很小。如发电厂建成后，增加一度电的成本可以忽略不计，单位成本中的大部分分摊到固定成本只，产量可以忽略不计，单位成本中的大部分分摊到固定成本只，产量越高，平均成本越低。（越高，平均成本越低。（煤气、供水、有线电视等煤气、供水、有线电视等）若只有一家厂商经营，其平均成本会大大降低，若由多家厂商若只有一家厂商经营，其平均成本会大大降低，若由多家厂商经营，就会提高平均成本。经营，就会提高平均成本。一旦厂商具备垄断地位，它就可能索取较高的价格。一旦厂商具备垄断地位，它就可能索取较高的价格。许多国家政府对垄断者进行价格管制，主要方式：许多国家政府对垄断者进行价格管制，主要方式：P=ACP=AC，P=MCP=MC第二节第二节 垄断竞争市场垄断竞争市场Monopolistic Competition Market一一.垄断竞争市场：垄断竞争市场：是一种既垄断又竞争，既不是完全是一种既垄断又竞争，既不是完全垄断和又不是完全竞争的市场。垄断和又不是完全竞争的市场。n1.条件：条件：n（1）最基本条件：）最基本条件：n同种产品之间存在差别。同种产品之间存在差别。n是同类但不同质的市场。是同类但不同质的市场。原因：原因：n n（1 1）物理性能差别；）物理性能差别；n n（2 2）消费者主观偏好；）消费者主观偏好；n n（3 3）销售服务差异；）销售服务差异；n n（4 4）地理位置差异；）地理位置差异；n n（5 5）特殊需要差异。）特殊需要差异。n（2）存在较多的厂商。）存在较多的厂商。u（3）进出该行业容易）进出该行业容易2.产品差别：既会产生垄断也会引起竞争u有差别存在就会有垄断有差别存在就会有垄断：u同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。任，影响到产品价格。u垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失掉所有顾客。掉所有顾客。u作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起产品之间的竞争。性就会引起产品之间的竞争。二.垄断竞争市场特点n既有垄断，产品存在差别；既有垄断，产品存在差别；某个企业先自行定价。某个企业先自行定价。n又有竞争又有竞争 差别产品之间存在替代。差别产品之间存在替代。企业根据市场再进行调价。企业根据市场再进行调价。u显著的：轻工业品市场显著的：轻工业品市场u如：长虹牌彩电与康佳如：长虹牌彩电与康佳牌彩电的差别牌彩电的差别 一般的，河南小麦与河北一般的，河南小麦与河北小麦没有差别。小麦没有差别。垄断竞争厂商所面临的需求曲线垄断竞争厂商所面临的需求曲线p相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；p相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。垄断竞争市场的经营策略垄断竞争市场的经营策略 1.价格竞争；价格竞争；2.产品的差别化；产品的差别化；3.商标；商标；4.广告；广告；5.企业形象设计；企业形象设计；6.降低成本；降低成本；7.不正当竞争。不正当竞争。三.垄断竞争市场的短期均衡 MR=MCn在短期中，每个厂商都在短期中，每个厂商都可以在部分消费者中形可以在部分消费者中形成自己的垄断地位，处成自己的垄断地位，处于完全垄断状态。于完全垄断状态。u广告是形成产品广告是形成产品差别化的一个重要差别化的一个重要原因。原因。u垄断竞争市场最垄断竞争市场最需进行广告宣传需进行广告宣传u垄断竞争市场上的短期均衡垄断竞争市场上的短期均衡就与完全垄断市场相同就与完全垄断市场相同垄断竞争厂商的两条需求曲线垄断竞争厂商的两条需求曲线QPQ2此时，厂商的销售量只此时，厂商的销售量只能增加到能增加到Q2。因为假设。因为假设市场中所有厂商的销量市场中所有厂商的销量同幅度增加，因此每家同幅度增加，因此每家厂商占有的市场份额不厂商占有的市场份额不变。变。D曲线也称为曲线也称为“市场市场份额份额”需求曲线。需求曲线。Q0P1P0Q1当厂商降价当厂商降价时，它认为时，它认为销售量会从销售量会从Q0增加到增加到Q1DD为真实的市为真实的市场需求曲线。场需求曲线。由于其他厂商由于其他厂商也会随同降价，也会随同降价，因此这条需求因此这条需求曲线弹性较小。曲线弹性较小。dd为厂商为厂商“想像想像”的需求曲线的需求曲线d d 需求曲线需求曲线和和 D D 需求曲线需求曲线的关系的关系（1 1）当当当当生生生生产产产产集集集集团团团团内内内内所所所所有有有有厂厂厂厂商商商商都都都都以以以以相相相相同同同同方方方方式式式式改改改改变变变变产产产产品品品品价格时，整个市场价格的变化沿着价格时，整个市场价格的变化沿着价格时，整个市场价格的变化沿着价格时，整个市场价格的变化沿着 D D 需求曲线；需求曲线；需求曲线；需求曲线；（2 2）d d 需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线和和和和 D D 需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线相相相相交交交交意意意意味味味味着着着着垄垄垄垄断断断断竞竞竞竞争争争争市场的供求相等市场的供求相等市场的供求相等市场的供求相等状态；状态；状态；状态；（3 3）d d 需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线的的的的弹弹弹弹性性性性大大大大于于于于 D D 需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线，即即即即前前前前者者者者更更更更平坦一些。平坦一些。平坦一些。平坦一些。垄断竞争厂商的短期均衡垄断竞争厂商的短期均衡(MR=MC)0QPQ1Q3Q2P1P2E1E2GABCDFd1d2MR1MR2SACSMCSMCSAC0QPPHEMRDQSAC曲线和曲线和SMC曲线表示代表性企业的现有生产规模，曲线表示代表性企业的现有生产规模，d和和D表示代表性企业的表示代表性企业的两种需求曲线，两种需求曲线，MR1、MR2分别是与分别是与d1、d2对应的边际收益曲线。假定代表性对应的边际收益曲线。假定代表性企业最初在企业最初在d1和和D相交的相交的A点上进行生产。就该企业在点上进行生产。就该企业在A点的价格和产量而言，点的价格和产量而言，与实现最大利润的与实现最大利润的MR1=SMC的均衡点的均衡点E1所要求的产量所要求的产量Q1和价格和价格P1相差很远，相差很远，于是，该厂商决定将生产由于是，该厂商决定将生产由A点沿着沿着点沿着沿着d1需求曲线调整到需求曲线调整到B点，即将价格降低点，即将价格降低为为P1，将产量增加为，将产量增加为Q1。QPd d（AR=PAR=P）OLMCLMCLACLACE EJ JMRMRD DSMCSMCSACSACQQP P四四.垄断竞争厂商的长期均衡状态垄断竞争厂商的长期均衡状态垄断竞争厂商的长期均衡条件垄断竞争厂商的长期均衡条件在在在在长长长长期期期期均均均均衡衡衡衡产产产产量量量量上上上上，垄垄垄垄断断断断竞竞竞竞争争争争厂厂厂厂商商商商的的的的利利利利润润润润为为为为零零零零；且且且且存在一个存在一个存在一个存在一个 d d 需求曲线需求曲线需求曲线需求曲线和和和和 D D 需求曲线需求曲线需求曲线需求曲线相交。相交。相交。相交。五.垄断竞争的利弊n（一）优点 1、消费者利益可以得到保护；2、消费者的不同偏好可以得到满足；3、促进企业创新；4、合理配置社会稀缺资源。（二）缺点 1、对消费者而言，要付出较高的价格；2、对生产者而言，企业规模较小不能获得规模经济的好处n六.不同市场结构的效率比较p0QLACLMCp3Q1完全竞争DSACp2Q2垄断竞争D垄断DMRQ3AC垄断根据产量和价格高低划分。完全竞争最高，垄断最低，垄断竞争居中。p1第三节 寡头市场 Moligopoly market n（一）寡头（垄断）市场：（一）寡头（垄断）市场：少数几家厂商控制整个少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。市场产品生产和销售的市场组织。p寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间的一种市场结构。寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间的一种市场结构。p寡头之间的产品寡头之间的产品p有同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等有同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；行业；p也有差别，如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业也有差别，如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。等。n一一.寡头（垄断）市场的含义寡头（垄断）市场的含义（二）寡头市场特点n厂商数目屈指可数，买者众多，厂商在一定程度上控厂商数目屈指可数，买者众多，厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额。制产品价格和绝大部分的市场份额。p产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差别产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场。寡头垄断市场。n存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）。较稳定）。n寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有再决策，固在产量和价格上没有“确定的均衡确定的均衡”。二、寡头垄断市场上价格与产量的确定p（一）（一）寡头垄断市场价格决定的特点。寡头垄断市场价格决定的特点。p寡头市场价格决定的界限在于：最高价格等于完全垄断下寡头市场价格决定的界限在于：最高价格等于完全垄断下的垄断价格，最低价格高于完全竞争市场长期均衡时的竞的垄断价格，最低价格高于完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。争价格。n操纵价格操纵价格u通过价格同盟来制定；通过价格同盟来制定；u默契形成；默契形成；u由一家最大的寡头先行定价其它随从。由一家最大的寡头先行定价其它随从。p价格战的结价格战的结果往往是竞争果往往是竞争双方利润都趋双方利润都趋向于零。向于零。p一旦形成，一旦形成，不会轻易变动，不会轻易变动，以免寡头两败以免寡头两败俱伤。俱伤。p寡头垄断市场上，价格往往比较稳定，寡头垄断市场上，价格往往比较稳定，厂商比较喜欢采用非价格竞争方式，即便厂商比较喜欢采用非价格竞争方式，即便采用价格战的方式也是非常慎重的。采用价格战的方式也是非常慎重的。描述只有两个寡头厂商时的市场均衡n前提假定：n市场上只有两寡头厂商，生产同一种同质产品n每一厂商在决定自己的产出时都把对方的产出视为既定(二)古诺模型（Cournot Model）模型推导（三）斯威齐模型p斯威齐模型是美国经济学家保罗斯威齐模型是美国经济学家保罗斯威齐建立。斯威齐建立。n寡头厂商不愿轻易地变动产品价格，价格能够维持一种比较寡头厂商不愿轻易地变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态的情况，是一种价格刚性。稳定的状态的情况，是一种价格刚性。p假定：假定：p寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；p寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。p原因：原因：p一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，其市场份额就会减少，产量一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；下降，利润下跌；p一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额将会自动一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。弯折（突点）需求曲线MRMC3MC1D2FECMC2OQ1QPBP1p厂商原来处于厂商原来处于C点，即产量为点，即产量为Q1，价格为价格为P1。p厂商提价时，其它厂商价格不变，因厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性，而厂商需求量将会降很多，富有弹性，是是BC段。段。p厂商降价时，其它厂商的价格也下降，厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性，是弹性，是CD2段。段。n相对应的边际收益曲线相对应的边际收益曲线nE与与F之间，有一落差。之间，有一落差。n厂商成本即使在一个很大厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动，只要是的范围内发生变动，只要是在在E和和F之间，厂商的产量和之间，厂商的产量和价格仍将保持稳定。价格仍将保持稳定。AD1（四）卡特尔(略)p寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。n卡特尔：独立厂商之间有关价格、产量和瓜分市场销售区域卡特尔：独立厂商之间有关价格、产量和瓜分市场销售区域的明确协议。的明确协议。n1960年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（TheOrganizationofPetroleumExportingCountries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。n石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。p成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性。不稳定性。第四节第四节 寡头厂商之间的博弈寡头厂商之间的博弈:博弈论初步博弈论初步不完全竞争市场不完全竞争市场l单人优化问题：在给定的环境下或条件下，个单人优化问题：在给定的环境下或条件下，个人如何做才可以取得最好的结果人如何做才可以取得最好的结果 比如，消费者均衡问题，生产均衡问题比如，消费者均衡问题，生产均衡问题l多人优化问题：多个人的决策相互依赖，必多人优化问题：多个人的决策相互依赖，必须考虑其他人的反应。也称博弈问题。须考虑其他人的反应。也称博弈问题。比如，下棋打牌，核军备竞赛，广告战，价格比如，下棋打牌，核军备竞赛，广告战，价格战战 引引 言言博弈论的基本要素博弈论的基本要素博弈论博弈论l 博弈论（博弈论（Game Theory）又名对策论，游戏）又名对策论，游戏论：研究在多个决策者策略相互依赖、相互作用论：研究在多个决策者策略相互依赖、相互作用的条件下的最优化问题的学科。的条件下的最优化问题的学科。l 是研究理性的决策者之间冲突及合作的学科。是研究理性的决策者之间冲突及合作的学科。l 应用：被广泛地应用于政治、外交、军事、经应用：被广泛地应用于政治、外交、军事、经济的研究领域。济的研究领域。博弈论的基本要素博弈论的基本要素博弈结构（博弈结构（Structure of a Game）l博弈的三个要素：博弈的三个要素：博弈参加者。博弈参加者。博弈论分析假定参与者都是博弈论分析假定参与者都是理性的。理性的。行动或策略空间。行动或策略空间。博弈论参与者必须知道博弈论参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围。他自己及其对手伙伴的策略选择范围。决策行为结果。决策行为结果。博弈论用数字表示这类结博弈论用数字表示这类结果，并称之为果，并称之为支付支付。l可以用可以用支付矩阵支付矩阵（又称得益矩阵，收益矩（又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵等）来描述一个博弈结构。阵，赢得矩阵等）来描述一个博弈结构。博弈均衡的基本概念博弈均衡的基本概念广告博弈的支付矩阵广告博弈的支付矩阵A 和和B 销售竞争的产品销售竞争的产品他们正在决定是否做广告他们正在决定是否做广告10，515，06，810，2做广告做广告不做广告不做广告做广告做广告不做广告不做广告厂商厂商A厂商厂商B厂商厂商A:不论不论B怎样决策，怎样决策，做广告总是最好的。做广告总是最好的。厂商厂商B:不论不论A怎样决策，怎样决策，做广告总是最好的。做广告总是最好的。A和和B的占优策略都是的占优策略都是“做做广告广告”。不用担心其他博弈方的选不用担心其他博弈方的选择。择。（做广告，做广告）是占（做广告，做广告）是占优策略均衡。优策略均衡。占优策略（占优策略（Dominant Strategy）：）：无论对手如何选择都是最好的无论对手如何选择都是最好的博弈博弈均衡的基本概念均衡的基本概念l并非每个博弈都有占优策略。并非每个博弈都有占优策略。此时，一个博弈方的最优策略依赖于其他博弈此时，一个博弈方的最优策略依赖于其他博弈方的选择。方的选择。如前面支付矩阵变为：如前面支付矩阵变为：广告博弈的支付矩阵广告博弈的支付矩阵10，515，06，820，2做广告做广告不做广告不做广告做广告做广告厂商厂商A厂商厂商B不做广告不做广告厂商厂商A:不存在占优不存在占优策略，选择依赖于策略，选择依赖于B B的选的选择。择。厂商厂商B:占优策略仍占优策略仍为做广告。为做广告。问题：问题：A应该如何选应该如何选择？择？(应考虑应考虑B的选择）的选择）占优策略均衡占优策略均衡l占优策略通俗来说是：占优策略通俗来说是：“我所做的是不管你做什么我所能做的最好的我所做的是不管你做什么我所能做的最好的”“你所做的是不管我做什么你所能做的最好的你所做的是不管我做什么你所能做的最好的”l占优策略均衡占优策略均衡指博弈中的所有参与者的占优策指博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。略组合所构成的均衡。纳什均衡纳什均衡l纳什均衡纳什均衡指一组给定对手行为前提下对各博弈指一组给定对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。l美国数学家和统计学家纳什美国数学家和统计学家纳什(Nash)于于 20 世纪世纪50年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。l占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不一定是占优策略均衡。一定是占优策略均衡。l纳什均衡通俗来说是：纳什均衡通俗来说是：“我所做的是给定你所做的我所能做到的最好的我所做的是给定你所做的我所能做到的最好的”“你所做的是给定我所做的你所能做到的最好的你所做的是给定我所做的你所能做到的最好的”纳什、泽尔滕和哈萨尼（纳什、泽尔滕和哈萨尼（1994年年诺奖获得者）诺奖获得者）纳什纳什泽尔滕泽尔滕哈萨尼哈萨尼纳什均衡纳什均衡7，103，56，88，9ULRD甲甲乙乙甲乙都没有占优策略。甲乙都没有占优策略。对甲来说：当乙选对甲来说：当乙选L时，甲时，甲选选U;乙选乙选R时，甲选时，甲选D。对乙来说：当甲选对乙来说：当甲选U时，乙时，乙选选L；甲选；甲选D时，乙选时，乙选R。（U,L),(),(D,R)是是纳什均纳什均衡衡。对（对（D，L)来说，当甲选来说，当甲选D时，乙会选时，乙会选R而不是而不是L,因此因此（D，L)不是均衡的。不是均衡的。寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征囚徒困境囚徒困境5，51，77，12，2坦白坦白坦白坦白不坦白不坦白不坦白不坦白囚徒囚徒A囚徒囚徒B囚徒囚徒A的选择的选择:一定先考虑一定先考虑B的选择。若的选择。若B选坦白，则选坦白，则A选坦白；若选坦白；若B选不选不坦白，则坦白，则A还选坦白。还选坦白。囚徒囚徒A 有一个占优策略有一个占优策略“坦坦白白”。囚徒囚徒B的选择的选择:同理，囚徒同理，囚徒B也也 有一个占有一个占优策略优策略“坦白坦白”。（坦白，坦白）是囚徒困（坦白，坦白）是囚徒困境模型的必然占优策略均衡。境模型的必然占优策略均衡。但并不是最优的策略选但并不是最优的策略选择。最优应为（不坦白，不坦择。最优应为（不坦白，不坦白）。白）。寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征l囚徒困境模型说明一个道理：从个人利益出囚徒困境模型说明一个道理：从个人利益出发选择的最优策略，从整体看却不一定是个好的发选择的最优策略，从整体看却不一定是个好的结果，个人理性和团体理性之间是有冲突的。结果，个人理性和团体理性之间是有冲突的。比如：比如：踮脚尖看戏，踮脚尖看戏，挤公共汽车挤公共汽车囚徒困境（囚徒困境（PrisonersDilemma ）结论：结论：l从良好的愿望出发，不一定能达到好的结果；从良好的愿望出发，不一定能达到好的结果；l个体理性解是纳什均衡，能够自动实施，而团个体理性解是纳什均衡，能够自动实施，而团体理性解却不能自动实施；体理性解却不能自动实施；l如果希望一个制度达到某一结果，那么只有该如果希望一个制度达到某一结果，那么只有该结果是一个纳什均衡，才可以自动实施。结果是一个纳什均衡，才可以自动实施。寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征囚徒困境（囚徒困境（PrisonersDilemma ）l只达到效率很差的个体理性解，没有实现团体只达到效率很差的个体理性解，没有实现团体理性解。理性解。l前者是稳定的，是自动实施的；尽管团体理性前者是稳定的，是自动实施的；尽管团体理性解对大家都好，但它是不能自动实施的，需要改变解对大家都好，但它是不能自动实施的，需要改变条件。条件。案例：美国的烟草广告案例：美国的烟草广告 美国政府在美国政府在1971年禁止在广播电视上作香烟的广告，年禁止在广播电视上作香烟的广告，烟厂不得不停止在这两个媒体上的广告竞争，结果是省了烟厂不得不停止在这两个媒体上的广告竞争，结果是省了广告费，香烟的销售量也几乎没减。烟厂利益大增。但烟广告费，香烟的销售量也几乎没减。烟厂利益大增。但烟厂之间一般不可能达成这样的协议。厂之间一般不可能达成这样的协议。寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征重复博弈重复博弈(Repeated Games)l 囚徒困境是静态的，纳什均衡是效率低下的囚徒困境是静态的，纳什均衡是效率低下的个体理性解。个体理性解。l 很多情况下，寡头厂商是在进行重复博弈。很多情况下，寡头厂商是在进行重复博弈。l 在囚徒困境的不断重复中，厂商可以建立起在囚徒困境的不断重复中，厂商可以建立起他们行为的声誉，并研究竞争对手的行为，实施他们行为的声誉，并研究竞争对手的行为，实施奖惩，从而在重复博弈中，形成合作的局面，使奖惩，从而在重复博弈中，形成合作的局面，使得团体理性解成为可能。得团体理性解成为可能。l 可以用重复博弈解释厂商之间的长期合作行为。可以用重复博弈解释厂商之间的长期合作行为。l 重复博弈下，重复博弈下，以牙还牙策略以牙还牙策略（Tit-fortat）是盈利性最好的策略。是盈利性最好的策略。寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征 结论结论:l在重复博弈中利用以牙还牙策略，重复囚在重复博弈中利用以牙还牙策略，重复囚徒困境博弈能形成合作解。徒困境博弈能形成合作解。l这种情况最可能出现在此种市场：这种情况最可能出现在此种市场：厂商较少厂商较少 稳定的需求稳定的需求 稳定的成本稳定的成本l合作是困难的，因为在长期中，这些因素合作是困难的，因为在长期中，这些因素可能是变化的。可能是变化的。重复博弈重复博弈(Repeated Games)不同市场的比较不同市场的比较市场市场类型类型长期均衡条件长期均衡条件需求曲线需求曲线价格价格产量产量长期利长期利润润过剩生过剩生产能力产能力资源配资源配置状况置状况完全完全竞争竞争P=MR=LMC=SMC=LAC=SAC=AR 水平水平最低最低最高最高0无无有效配有效配置置垄断垄断竞争竞争MR=LMC=SMCP=AR=LAC=SAC向右下倾向右下倾斜较平缓斜较平缓比较比较低低较高较高0有有配置不配置不足足寡头寡头垄断垄断MR=LMC=SMCP=ARLAC=SAC不确定不确定较高较高比较比较低低不确定不确定有有配置不配置不足足完全完全垄断垄断MR=LMC=SMCP=ARLAC=SAC向右下倾向右下倾斜较陡斜较陡最高最高最低最低有经济有经济利润利润有有配置严配置严重不足重不足演讲完毕，谢谢观看！