12项目风险管理.pptx

清华大学出版社清华大学出版社第十二章第十二章 项目风险管理项目风险管理2张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社目录n第12章项目风险管理n学习目的和要求n重点问题n12.1项目风险与风险管理n12.1.1风险及项目风险定义n12.1.2风险管理定义n12.2项目风险管理过程n12.2.1风险规划定义n12.2.2风险评估定义n12.2.3风险识别及识别工具 3张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社目录n12.2.4风险分析定义n12.2.5风险应对定义n12.3项目风险监控n12.3.1风险监控定义n12.3.2风险监控输入n12.3.3风险监控输出n12.4项目风险管理工具n12.4.1项目风险估计n12.4.2风险监控工具n本章小结4张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社学习目的和要求 通过本章的学习，应熟练掌握项目风险的定义、通过本章的学习，应熟练掌握项目风险的定义、项目风险管理的基本内容，掌握项目风险识别、分析项目风险管理的基本内容，掌握项目风险识别、分析的基本过程，能应用本章提供的工具和方法进行基本的基本过程，能应用本章提供的工具和方法进行基本的项目风险评估，基本具备区分风险应对措施优劣的的项目风险评估，基本具备区分风险应对措施优劣的能力。能力。5张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社重点问题项目风险和项目风险管理定义项目风险管理过程风险识别的定义、过程和方法风险分析的定义和风险等级划分项目风险监控的定义和工具6张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.1项目风险与风险管理7张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.1.1风险及项目风险定义(1)风险内涵n风险一般指可能发生的危险。从信息学的角度讲是指与某一目标预期不一致的不确定性。用量化的语言可表述为对无法达到预定目标的概率或结果的一种度量。n风险两个要素:1.事件发生的可能性（概率）2.是该事件发生带来的影响。8张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社项目风险内涵项目风险通常是指与项目目标预期不一致的不确定性。这种不确定性越大，项目风险越大。项目风险也可以看成影响项目目标的所有不确定因素综合作用的结果。9张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.1.2风险管理定义(1)风险管理内涵n所谓风险管理是指处理风险的行为或实践活动，包括应对风险的计划、识别及分析，提出应对风险的处理方法以及对风险的监控（通常监控风险的变化)。10张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险管理特征风险管理不是一项局限于风险管理部门本身的独立的活动，它实际是项目全面管理的一部分。合理的风险管理是主动的，而非被动的。11张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2项目风险管理过程12张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2项目风险管理过程 对于项目风险管理主要阶段的划分，不同的组织或个人有不同的划分方法。美国系统工程研究所（SEI）：风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。PMI：项目风险管理计划编制、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、应对措施开发和风险监控本教程：风险规划、风险评估、风险应对和风险监控13张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2项目风险管理过程风险规划风险规划风险评估风险评估风险应对风险应对风险监控风险监控风险识别风险识别风险分析风险分析信息反馈信息反馈图图12.1 项目风险管理的过程项目风险管理的过程14张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2.1风险规划定义 风险规划是项目风险管理的一系列行动的逻辑安排，目标是以书面形式形成一套有条理、易理解、可互动的风险管理策略，采用何种方法执行该策略，以及如何进行资源分配。15张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险规划内涵 风险规划是连续不断的过程，它包含了风险管理的全过程。风险规划的成果是形成一份风险管理计划(RMP)，RMP是风险规划过程的成果，而非风险规划过程本身。风险规划需要研发出一套风险管理策略，包括项目风险管理的过程以及实施方案。16张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险规划内容风险管理计划实际上类似于一个路线图，告诉管理者应从何处着手并要达到何种目的。风险规划的另一个重要方面是对项目人员提供风险管理的培训。17张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2.2风险评估定义风险评估的结果对后续的风险管理工作至关重要。风险评估也是风险管理过程中最困难、最耗时的过程。评估者需要一些工具来帮助评估，但很难找到通用于任何项目的工具，若评估者对评估工具使用不当(不会使用或无法解释结果)，则会导致后续风险管理工作的失败。18张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险评估内涵风险评估是风险管理中明确问题的阶段。我们基于事件发生的概率及结果(有时还用持续时间等因素)来识别、分析、量化项目中的风险。19张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险评估内容风险识别：风险识别的首要工作是收集有关风险事件的资料。对收集到的每一风险事件必须加以仔细检查及鉴定。将风险事件按特定的方法（例如WBS）细化，以使评估者能了解风险发生的原因及可能的后果。风险分析：是一个系统的过程，用以估计已识别确认的风险事件所含的风险水平，包括对风险发生原因的分析，此风险与其他风险关系的分析以及对已鉴定的风险的检查，还需用发生概率及事件后果的形式将风险的影响表示出来。20张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2.3风险识别及识别工具 风险的识别过程实际上是对各个领域的检查，以便发现风险并记录下来。风险识别还需关注项目所有潜在风险事件，包括对项目、客户、使用者的全面调查。21张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社(1)风险识别内涵 风险识别主要包括鉴定及分析各程序过程及关键技术过程的风险，以尽可能达到成本、技术和进度目标。22张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社(2)风险识别方法分解法：基于项目的工作分解结构(WBS)中更小的工作包，利用WBS系统，在合适的层次上进行风险识别，一般项目的风险存在于WBS的两个层次上。过程方法：主要用于评价关键过程，只评估与核心阶段(例如，设计、制造及测试等阶段)有关联的风险。对需求进行分析，分辨出那些最难达到的需求。就是识别出项目中难以满足的那部分项目需求所带来的风险。23张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社(3)风险识别工具文件审核。头脑风暴法。德尔菲法。访谈法。SWOT分析。核对表法。图示技术。现场视察法。环境分析法。24张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2.4风险分析定义风险分析内涵n风险的分析过程是对每一项已识别出的风险事件进行检查以精确描述风险，进而分析出风险产生的原因并确定其结果的过程。n风险范畴：成本、进度、技术25张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社(2)风险等级对风险进行分析以后，通常需要利用这些结果来划分风险等级。通常所用的风险等级定义如下：高风险：对成本、进度、技术有很大影响，人们需采取重大行动缓解事态，管理部门应对其高度重视。中等风险：对成本、进度、技术都有较强影响，需要采取特定行动来缓解事态，管理部门需要对此多加关注。低风险：对成本、进度、技术影响较小，可以容许正常的管理部门的疏忽。26张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.2.5风险应对定义风险应对内涵n风险应对是一个鉴定、评价、选择、执行各种处理方法以将风险控制在项目本身的约束和目标范围之内的过程。这包括特定的分工：谁去完成，应该什么时间完成，谁应对此负责，以及相关联的成本和进度。风险应对策略由处理方法的选择以及实施的途径方案组成。27张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险应对方法接受风险风险规避风险控制风险转移28张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3项目风险监控29张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3项目风险监控风险监督和控制是跟踪已经识别的风险，监督潜在风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估这些计划对降低风险的有效性。30张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3项目风险监控输入：输入：风险管理计划风险管理计划风险应对计划风险应对计划项目沟通项目沟通附加风险识别和分析附加风险识别和分析范围变更范围变更工工具具和和技术：技术：项项目目风风险应对审计险应对审计定定期期项项目风险审核目风险审核挣挣值值分分析析技技术术执执行状况测量行状况测量附附加加风风险险应应对对计计划划编制编制输出：输出：权权变变措措施施计划计划纠正措施纠正措施项目变更项目变更申请申请风险应对风险应对计划更新计划更新风险数据风险数据库库风险识别风险识别检查表更新检查表更新图图12.2 风险控制流程图风险控制流程图31张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3.1风险监控定义风险监控内涵n风险监控就是对项目的风险进行监督和控制，主要包括以下内容：跟踪已识别的风险、监控残余风险和识别新的风险；保证风险管理计划和风险应对计划的执行与实施；评估这些计划对降低风险的有效性。32张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险监督目的风险应对措施是否已经按计划得到实施。风险应对措施是否有效，是否需要制订新的应对方案和应对措施。项目假设是否仍然成立。风险事件发生后，风险状态是否发生了变化，并作出趋势分析。某一风险触发器是否已经发出警示。相应的政策和程序是否得到遵从。先前未曾识别的风险是否已经发生或者出现。33张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3.2风险监控输入风险监督和控制的输入包括以下内容：风险管理计划风险应对计划。项目沟通。附加的风险识别和分析。项目变更。34张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3.4风险监控输出 风险监控的输出是反馈风险状态跟踪的结果，包括为消除风险事件而采取的应对计划以外的应对措施，以及为进一步风险应对提供信息支持。35张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.3.4风险监控输出随机应变措施。纠正措施。项目变更申请。风险应对计划更新。风险数据库。风险识别检查表更新。36张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.4项目风险管理工具37张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.4.1项目风险估计确定型风险估计非确定型风险估计38张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社确定型风险估计盈亏平衡分析 盈亏平衡分析侧重研究项目风险管理中的盈亏平衡点，即对项目的产量、成本和利润三者之间的平衡关系进行研究分析，确定项目在产量、价格、成本等方面的盈亏界限，据此判断在各种不确定因素作用下，项目的适应能力和对风险的承受能力。敏感性分析敏感性分析是通过分析项目的主要制约因素发生变化时引起项目评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从而确认项目对各种风险的承受能力。39张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社非确定型风险估计 非确定型风险估计是指那些不但各种状态发生的概率未知，而且究竟会出现哪些状态也不能完全确定的风险，这种情况下的风险估计称为非确定型风险估计。在实际项目管理活动中，一般需要通过信息的获取把非确定型决策转化为风险性决策。40张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社非确定型风险估计等概率准则乐观准则悲观准则折衷准则遗憾原则41张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社贝叶斯概率估计 通过对项目进行更多、更广泛调查研究或统计分析后，再对项目风险进行估计的方法，称为贝叶期概率法。贝叶斯概率法是利用概率论中的贝叶斯公式来改善对风险后果出现概率的估计，这种改善后的概率称为后验概率。42张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险影响程度估计风险的大小是由两个方面决定的：风险发生的可能性风险发生后对项目目标所造成的危害程度。43张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社风险影响程度估计对项目目标影响度很低（0.05）低（0.1）适度（0.2）高（0.4）很高（0.8）费用不明显的费用增加20%的费用增加进度不明显的进度推迟进度推迟20%范围不被觉察的范围减少小区域的范围更改大区域的范围更改不能接受的范围更改结束时项目范围已面目全非质量不被觉察的质量下降不得不进行的质量下降经客户同意的质量下降客户不能接受的质量下降结束时项目已不能使用表表12-3 12-3 项目风险的可能性及危害定性分析项目风险的可能性及危害定性分析44张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社12.4.2风险监控工具定性风险监控工具定量风险监控工具45张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社定性风险监控工具项目风险应对审计。定期项目风险审核。挣值分析。层次分析法。主观评分法。技术绩效测量。46张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社定量风险监控工具等风险图决策树网络模型技术绩效测量附加风险应对计划47张锐昕张锐昕 主编项目管理主编项目管理清华大学出版社清华大学出版社本章小结本章从项目风险管理的定义入手，对项目风险管理过程中的风险规划、风险评估、风险应对及风险监控等几个相互关联的内容进行了较为详细地阐释，并在此基础上针对项目风险识别、风险分析、风险应对分别介绍了常用的工具和方法，为项目风险管理提供了基本的方法和工具支持。