公司各部门风险控制部各岗位职责.docx

公司各部门风险控制部各岗位职责经理岗岗位职责一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程, 规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查 督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范 化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞 好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提 出业务发展合理化建议。三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组 织审核项目是否进入。五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险 管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全 辖总体风险状况并形成书面报告。七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻 落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务 工作。八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应 对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管 理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、 办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部 门对外宣传协调和接待工作。十、完成领导交办的其他工作。风险管控岗岗位职责一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导, 发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。三、 负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文 书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情 况汇总上报。五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目 风险管理业务培训。六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将 公司的损失减小至最低。七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他 工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准 确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇 总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、 伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及 时、准确、全面地提供统计分析资料。三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据 各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项 目有据可查、有理可依。负责对于档案资料的归类、备份、 保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相 关工作。五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄露和擅自公 布本单位的任何统计信息。六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他 工作。合规风险管理岗岗位职责一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色, 为岗位履行打下良好基础。二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重 要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制 度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续 性。五、做好公司员工合规教育与培训工作。六、定期或不 定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作 进行监督检查，并提出合规意见或建议。七、负责按时报送合规工作报告。八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他 工作。