建筑公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.docx

XXX建设（ji加sh。）有限公司廉洁风险识别（shib电、评估及防控措施表兼洁风险识别抬高价格，谋业务环节廉洁风险点（主要内容及表现形式）成员采购招投标中审核招标文件及初审推荐邀请投标厂商利用职务之便，推荐、 选择有倾向性或者不合 格及1_1_4冈磺标壬作 或组成员者人采购招投标中 组织发标、评 标工作收受投标人好处，进行 倾向性的评标。收受好处，授意、暗 示、影响评标人员进行 公正评标造备物资部、财务部有关 於员项巨经设备物资部有关人员理设备采购招投标中确定中标方采购招投标中评审1、以权谋私，未按评 标工作小组确定的中标 候选人顺序确定中标 人；2、以权谋私，招标人 在评标工作小组推荐的人。故意隐瞒供应商的不良 信息，导致不合格供应需求部门有关人员孝备物资部有 f关人员 人员设备执行直接采购流程询价1、利用职务之便，向 供应商透露预算价格， 谋取个人私利；2、故意未组织有效的 价格谈判，导致采购价 格增由1、利用职务之便，泄 露预算价格。2、向与有利益关系的 供应商泄露其他供应商 报价内容，明示或者暗关人员组 物资部相主要防控措施合格分供方中选取，邀 请投标厂商不在合格分 供方数据库中，则应 按照公司艮公司_ 领导审批确定。1、执行公司商务评标的有 关注意事项及规定；fW)2、所有评标的关键点 处邀一请招标监督相关人 员参预监督；3、评标工作小组成员 对某个投标人打分异 常，应作出书面说明； 4、执行公务回避规定。1、严格按照公司招投XXm AA»>4-11 rr*T-J.J_ Z标规定的制度执仃。2、执行公务回避规定。1、候选供应商由公司有 关部门按照像关标准 及程序由两人及以上进 行详细评审：2、执行公务回避规定。对于直接采购设备的价的历史采购价格或者其 他同类产品的采购价格 进行比较。1、利用公司合格分供价；2、未采取上述方式询 价，应作出书面说明， 并经批准；3、明确询价管理规定， 防个人私利。止供应商串通或者泄露供应 商报价。确定蜩商霜举微球设舞隋中 公司相关领导编制招标文件和资质预审文件1、违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标 人，限制投标人之间的 公平竞争，为与有利益 关系的投标人创造投标 条件，谋取私利。2、故意制定有利于有 利益关系的投标人的评招标文件编制和资质预审人员采用公司招标文件范本，报 公司相关部门会审办理预付款支付手续蓄意违规支付预付款, 造成资金损失。设备物资部相关人员预付款申请单位经部门负责 人、财务部门有关人员审 核，并经分管领导审批；验收入库故意允许数量、质量不 符合合同规定的设备材 料入库。设备物资部相关人员需求部门相关人员1、仓库保管人员和需求部 门人员等共同验收，验货单 由设备仓库保管人员、经办 人员、项目领导签字确认， 仓库保管人员有权拒收与合 同不符的设备材料；2、每月对设备材料盘点， 如发现差异组织人员进行调1、设备物资部采购人员填办理材料款支付手续1、重复付款；2、蓄意向虚假的供应 商付款；3、蓄复支付同一 张发票的款项；4、蓄意不留质保金。设备物资部相关人员制付款通知单，并附合同、 入库单、验收单发票，走公 司0A流程进行报审； 2、财务部出纳在已付款记账莉磕付逐戳E ； 3、财务部等有关部门定期 对质保金留取情况进行检 查。质保金期满，办理质保金支付手续蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金，造 成员失。设备物资部相关人员使用部门相关人员1、质保期满设备物资部采 购人员根据使用人员出具的 质量验收合格的书面证明， 编制质保金付款审批单，经 设备物资部负责人，分管领 导批准后付款；2、定期进行设备盘点，如 发现已损坏的设备，要验证 其是否在质保期内。招投标违规设置不合理的投标 资质条件和废标条款, 排斥潜在的投标人”艮 制投标人之间的公平竞 争，为与有利益关系的 投标人创造投标条件， 谋取私利。经济部招投标项目部拟参预投标单位 偏少,需推荐投标单 位。故意制定有利于有利益 关系的投标人的评标细 则或者评价指标推荐、选择资质不符的 投标单位有选择性地推荐特定的 投标单位项目班子经济部物资部1、按照公司规定采用标准 文件，文件中的特殊条款应 经项目相关部门、班子集体 讨论，履行招标文件评审制 度，做好相关制度；中2、标准文件之外的废标条 款应在规定位置特殊列明并 主动说明；3、招标文件经项目班子、 公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。公司已建立合格分包商名录，项目部严格执行在合格 中分包商中选择投标单位的规定，任何人不得违规推荐投 一方单位- 招标文件经过项目班子、公 经济部 高 司经济部门和相关领导审查，按程序报批。经济部门、评 标小组成员、项目班子经济部门、评标小组成员1、从公司合格承包商库中 选择邀标单位；2、不在公司合格承包商库 中的企业对资质、履约能 力、业绩等进行重点审核， 通过项目班子、公司相关部 门、领导进行审核、审批； 3、根据公司相关管理制 度，定期进行检查；4、拟邀标单位经过项目班 子、公司经济部门和相关领 导审查，按程序报批。1、拟邀标单位从公司合格承包商库中选择；2、邀标单位经过项目班 子、公司经济部门和相关领 导审查,按程序报批；3、根据公司相关规定所邀 请投标单位应具备招标文件要求的相应水平、条件；4、根据公司评标委员会名 单保密制度，在开标前对评 标小组名单严格保密。邀请招标时，程序不规 范，针对特定人有倾向 性的发出投标邀请书。经济部、项目 班子利用职务之便，擅自将 预算价格透露给投标 人，明示或者暗示投标 人压低或者抬高报价， 但目有针对性地讲行经济部是否招标报价。利用职务之便，故意规 避比价，给企业带来经经济部评标济损失收受投标人的好处，进 行倾向性的评标，或者 对评标人员进行授意、 暗ZF ,影响评标人员 公正评标。评标小配 员、项目班子投标单位与评标或者业 务部门的人员相互勾 结，影响投标结果。经济部门、评 标小组成员定标1、未按评标小组确定 的中标候选人顺序确定 中标人；2、在评标小 组推荐的候选人以外确经济部合同洽商定中标人。接受承包商的好处，利 用职务之便故意抬高合 同价或者降低技术要求、 延长工期等，给企业造经济部1、拟邀标单位从公司合格 承包商库中选择；2、邀标单位经过项目班中子、公司经济部门和相关领 导审查，按程序报批；3、根据公司相关规定所邀 请投标单位应具备招标文件 一要求的相应水平、条件；1、在公司承包商数据库选_择承包商询价；高2、按公司询价管理规定， 防止承包商串通、泄露报除, 应招标而未招标的，应作出 高 书面说明，并按公司规定履 行免招标审批程序。L根据公司评标委员会名 单保密制度，在开标前对评 标小组名单严格保密； 低2、评标小组成员对某投标 人打分异常，应做出书面说 明，对打分严重偏离的取销 打分资格。投标先后，参加评标人员不 能与投标单位私下接触；在 评标过程中全程在纪检人员 向监督下进行，做到公平、公 开、公证，选择最佳分包单 一位作为推荐中标单桁01、中标单位报项目班子、 公司经济部门和相关领导进 中行审核；2、对中标结果有重大争议 或者重大改变的，报公司批一相关业务部门人员共同组成 中合同谈判小组，形成谈判会 议记要，并报项目班子、公 司相关部门、领导批准。编制合同文件1、故意不按公司标准 文本签订合同或者签订 不利于企业的合同条 款；2、故意未在合同 中对违约责任、双方 职责分工等进行明确 的约定，造成合同结经济部1、按公司合同文本履行相 关审批手续；2、对特殊或者未按公司合 同文本的合同进行说明并 按规定履行相关审批手续。工程预付款蓄意向不符合合同条款 的承包商支付预付工程 款，造成资金损失。经济部1、按公司规定履行工程预 付款制度；2、根据合同填写预付款申 请，按审批程序履行审批；3、财务部对预付款进行专 项审核；4、索要银行保函或者采取 其他能够保障预付资金安工程款支付工程款支付违反合同要 求，造成超付，多付等经济部财务部_ 严格按合同付款比例进行支高 付，无办理结算不付款，无提前报资金计划不付款。工程量计量多计，超计现场技术人员经济部门计量结算不按合同约定留取质保 金或者保留金经济部质保金返还对不符合质量要求的工 程支付质保金，造成损 失。经济部、工程部、质检部对已完工程量计算执行多部 门联合把关，现场技术人员 计算，部门负责人复核，经 高济人员复算，项目负责审批。业主未批复产值不计量，变更签证业主未批复产 不计量。17在中期结算中按合同文件留取工程保留金；2、完工结算时，不按合同 士约定留取质保金，不予结 局）管.3、'财务部等相关部门定期对质保金留取情况进行检查。1、质保金期满前，经济部 与现场相关部门沟通，对不 符合质量要求造成返工处理 低的相关项目费用,在质保金中扣除/2、到期支付质保金时，经 济部门按规定履行付款审批程序后，再进行付款。质量验收技术人员对分包队伍 吃，拿，卡，要等现 象，造成质量把关不 严。现场技术人员中对现场管理人员的进行教 育，执行三检制度，合理制 定质检程序及验收人员权 限。项目骨干培养有倾向性地提出项目配 备需求和任职条件项目班子、 人力资源部门低1、制定培养计划，如实填 写培养对象期满后评价；2、保存好原始资料。项目骨干考察1、不按照像关规定的程序和范围进行考察;2、更改、伪造测评、 推荐结果。项目班子考察对象所在低 部门主管1、制定考察方案并经项目 班子讨确定2、保存考察原始资料，编 制考察总结。形成考察报告并提出建议考察报告带有个人主观 色采未能如实反映真实 情况项目班子分管领导考察部门及分管领导在考察 报告上签字，并对考察报告 的真实性负责。不按照像关规定召开项项目班子决议月班子会讨论决集体决项目班子成员按三重一大原虬经项目 班子集体决策后，通过0A 流程上报公司相关领导批准 后实行。对项目班子考核群众监督落实不到位, 凭主要负责人个人主观 判断未做到公平、公 开、公正项目主要负责人通过每年定期民主评议。意 见箱等方式，由项目全体员 工对项目班子履职及廉洁自 律等情况进行考核评价。处理项目内部信访举报利用职务之便隐瞒信访举报主管班子开启意见箱需两人以上同时 低参预，来访人员需两人以上 接待，问题重大上报公司。用车管理公车私用项目领导综合办公室用车审批需项目负责人签 中 字，司机行车每天记录，未 经审批不得私自出车。车辆费用管理车辆使用费用不实项目领导综合办公室物资部办公室、物资部对停车票、 过路票等费用严格审核，使 用加油卡充值，对加油金 额、行驶里程严格把关，小控、验收。办公用品采购所米购的产品价格高于 市场价，采购人员现金 结算普办公 室财务 部中办公用品米购与审核由不同 人员负责，不得进行现金交 易，经询价、比价后相对固 定办公用品供货商，实行月 结，直接由财务部门按照发 票金额、0A流程付款,不 定期进行市场询价、比价。对外接待铺张浪费、大吃大喝项目领导中如无特殊情况统一安排在项 目部食堂进行接待，严格控 制就餐标准，严控铺张浪 费。填报(t诒nb3o)单位:廉洁风险识别、评估及防控措施年 月日(1) XXX建设有限公司表填报单位：年 月日