2023年内控工作计划表格6篇.docx

2023年内控工作计划表格（优质6篇）当我们有一个明确的目标时，我们可以更好地了解自己想要达到的结果， 并为之制定相应的计划。我们在制定计划时需要考虑到各种因素的影响，并保 持灵活性和适应性。下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的计划书范文，我们 一起来了解一下吧。内控工作计划表格篇一单位内部控制体系建设的总体目标是：按照单位内控建设工作的整体部署, 于2016年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到2017年底，遵照 行政事业单位内部控制规范（试行）和医院内部控制制度（试行）， 在全站范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系并使之有效运行。二、内部控制体系建设的原则及要素内部控制体系建设的主要任务是：建 立覆盖我站各项经营管理活动的内部控制体系；制定评价标准、监督检查并促 进内部控制制度有效执行；实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础 管理水平和风险防控能力。此次内控建设具体包括全面预算、收支管理、采购 业务、资产管理、建设项目管理、合同管理、财务报告、内部信息传递和信息 系统等在内的医院运营管理的各个方面。按照行政事业单位内部控制规范（试行）的要求，梳理、修订、健全 单位现有各项规章制度，细化、完善各项经营管理业务（工作）流程，建立适 应我站经营管理实际需要的内部控制制度体系。（一）建立内控体系的必要性：完善的内部控制制度体系是约束、规范医 院管理行为的准则，是减少风险、风险防控的基本保证，可以保障经营管理合 法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管理水平, 促进医院发展战略和目标的实现。做海报是我到城二之后做的第一份工作，而我的第一张海报，到现在我都 还记得，是“各职场破零情况追踪表”，因为这张海报还得到一位职场经理的肯定 “字写得不错嘛，很有新意，第一次见到破零追踪表做成这样的，不错，努力”。 而这位经理就是后来教了我很多东西，给我很多锻炼机会的李经理。内控工作计划表格篇六1、城镇职工养老保险企业养老保险参保任务为*人，截止*月底，实际完成*人，占全年任务的; 扩面新增任务为1800人，实际完成3076人，占全年任务的171 %彳正收企业养 老保险金任务为9668万元，实际完成*万元，占全年任务的151%;年度支出总 额任务为*万元，实际发放万元，占任务的*%,较好的完成了全年控制指标。事业养老保险征收任务为6100万元，截止*月底，实际完成9179万元, 占全年任务的150%。发放事业离退休人员基本养老金*万元。2、工伤保险企业工伤保险参保任务为19805人，截止*月底，实际完成19874人，占 全年任务的;扩面净增任务为2400人,实际完成2882人，占全年任务的103%; 征收基金任务为425万元，实际完成675万元，占全年任务的159%;支付工伤 保险费万元。事业工伤保险参保任务为*人，截止*月底，实际完成9525人，占全年任 务的;扩面新增任务为100人，实际完成575人，占全年任务的575%彳正收基金 任务为万元，实际完成万元，占全年任务的169%;支付工伤保险费万元。3、城乡居民养老保险截止到12月底，我县城乡居民养老保险实际参保187969人，征收养老金 1643万元;领取养老金人数48381人，累计发放养老金万元。4、稽核工作企业养老保险稽核任务为4070人，截止*月底，实际完成4351人，占全 年任务的107%。企业工伤保险稽核任务为3668人，实际完成3765人，占全 年任务的103%。事业养老保险稽核任务为4623人，实际完成4715人，占任 务的102%。事业工伤保险稽核任务为4623人，实际完成4715人，占任务的 102%05、离退休职工社会化管理截止*月底，新增企业退休人员1075人，全部办理了移交社区手续，接收 退休人员档案1075份，已全部装订完毕。全县乡镇（街道）劳动保障工作机构共 接收企业离退休人员7500人，其中市本级离退休人员888人。居住在石家庄 其他23个县市区的300余名企业离退休人员也已纳入当地管理，社会化管理 服务率达到99%o 9月底前分两次对本辖区管理企业离退休人员进行了领取养 老金资格认证，上半年应认证7192人，实际参加认证7177人，未认证15人; 下半年应认证7500人，实际参加认证7479人，未认证21人，对未认证人员 已做出了暂停发养老金的处理。10月*日至10月31日，对全县*名事业单位离 退休人员进行了领取养老金资的格认证，认证率达100%。我局于10月9日至 10月25日，对年满68周岁至70周岁的企业退休人员进行了免费体检，参加 此次体检的共733人。6、档案工作根据人社部要求，今年年底前，社会保险业务档案管理要达到国家人社部 档案验收标准。为了实现其目标，我局严格执行“谁主办，谁立卷”的原则。综合 档案室及业务科室，认真学习*市社会保险业务档案管理办法、*市城镇 养老、工伤保险业务材料立卷目录及保管期限明细，由局长带队档案室组织养老科、工伤科、财务科科长及档案管理人员共计十余人对市局档案管理进行 参观学习并对业务档案的整理达标升级进行安排部署，使我县的档案管理工作 更加正规化、规范化。截止12月底，共整理城镇职工养老保险档案111卷， 工伤保险档案815卷，城乡居民养老保险档案4908卷。12月18日，全省社 保业务档案达标验收组到我县检查业务档案工作，检查组对我县业务档案工作 给予专职人员编制到位、档案库房装备标准化、档案制度流程规范化的高度评 价。1、深入贯彻学习*精神。*期间，我局组织全体干部职工收听收看了*会议盛况，十一月九日召开了 学习*精神动员会。刘霄峰局长提出，要把贯彻学习*精神作为当前和今后一个 时期的头等大事抓紧抓好，进一步提高认识，统一思想，把全体干部职工的思 想和行动统一到*精神的重要思想上来。同时要把学习贯彻党的*精神与社保工 作紧密结合起来，学以致用，创新思想，开创社保工作新局面。2、加强党风和廉政建设，营造风清气正的良好氛围。我局注重加强理论学习，认真遵守党风廉政建设行为准则，时刻警醒 和严格要求全体干部职工。成立了党风廉政建设领导小组，局长任组长，实行 一岗双责切实将党风廉政建设落实到各个科室。一是加强学习用反腐倡廉的理 论武装头脑，提高认识，增强了廉洁自律、拒腐防变的能力。二是以身作则， 坚决执行上级的有关规定，用党纪政纪约束自己，用正反两方面典型教育干部 职工，切实做到“为民、务实、清廉”。三是自觉遵守各项规章制度，努力干好本 职工作，自觉接受上级领导和群众的监督。针对我局类似准金融机构的特点， 教育职工自觉按程序办事，严格内控制度，实行精细化管理，实现零差错、零 失误。在基金支付和资金使用上严格审批，层层把关，建立审核、稽核机制， 对于大额支出实行集体研究并严格按财务纪律办事。3、掌握社会保险政策，依法经办。社会保险是一项政策性很强的工作，社保法的出台为社会保险奠定了 坚实的法律基础。我局坚持利用每星期五下午的学习时间，将社保法的法律知 识与社会保险政策结合起来讲解，认真学习政策，准确把握和掌握政策，牢固 树立法律意识，规范业务经办行为，使全局干部职工法律意识和政策观念得到 很大提高，依法经办各项社保业务。一是办理依据合法，严格按法律法规和各 项政策办;二是办理程序合法，严格按操作流程操作;三是建立制度措施，按照初 审、复审、批准上报等约束制度办事，以保证准确、规范，让*放心、群众满意。4、启动城乡居民社会养老保险参保缴费工作。根据*省人民*关于合并实施新型农村和城镇居民社会养老保险制度的通 知精神，结合我县实际，决定合并实施我县新型农村社会养老保险和城镇居 民社会养老保险制度，合并后统称“城乡居民社会养老保险”。今年是国家确立城 乡居民社会养老保险制度全覆盖的第一年，也是我县开展城乡居民社会养老保 险工作的第三年。全面推行城乡居民社会养老保险工作，是一项顺民意、谋民 利、得民心、解民难的德政工程、民心工程，也是广大城乡居民共享经济社会 发展成果的重要体现。我局坚持“保基本、广覆盖、有弹性、可持续”，“*引导， 自愿参保”的基本原则，准确把握参保对象、养老金待遇组成和领取条件，准确 把握缴费方式和相关政策的配套衔接问题;强化措施，全力组织做好参保缴费工 作;明确工作职责，努力形成工作合力，集中时间，集中力量，扎扎实实做好群 众发动和个人参保缴费的工作。12月12日，城乡居民保经办管理服务规范化 验收工作小组到我县检查工作，深入了解了我县城乡居民保规范化管理工作， 李清海副*指出正定县的新农保工作在全省都名列前茅，城乡居民养老保险工作 也做的很好，我们对正定的工作是放心的、安心的、有信心的。5、积极探索被征地农民养老保险工作。由于我省尚未出台被征地农民养老保险政策，省人社厅根据省*指示精神和 被征地农民强烈要求，决定在我县开展被征地农民养老保险工作试点。我局依 据省人社厅关于*市人民*关于机场改扩建项目被征地农民纳入城镇职工基 本养老保险范围的请示的复函和*机场改扩建项目被征地农民养老保险 会议纪要精神，在上级部门的大力支持下，探索性地制定了具体参保办法， 规范了参保条件、筹资规模、筹资方式、待遇标准、待遇调整以及新、老农村 养老保险与城镇职工养老保险的基金转移接续等业务，为顺利完成试点工作提 供了操作依据。截止目前，已为符合参保条件且自愿参保的2394人办理了养老 保险手续，其中：自愿参加城镇职工养老保险的1526人，自愿参加新农保的 868人。共收缴养老保险费万元，其中：*负担万元，个人负担万元;为达到享 受城镇职工养老保险待遇条件的523人办理了领取待遇手续并补发了自*年1 月起的养老金864万元，有力地维护了被征地农民的权益和社会的和谐稳定。 省人社厅、财政厅到我局进行了认真的考察和调研，我县的经验做法得到了各 级领导的充分肯定，也为全省出台被征地农民养老保险政策和操作模式提供了 借鉴。（二）建立与实施内部控制遵循下列基本原则：1 .全面性原则。内部控制应 当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖医院的各种业务和事项。2 .重要性原则。内部控制应当在全面风险管理控制的基础上,关注重点领域 和高风险领域。3 .制衡性原则。内部控制应当在医院治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等各方面相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。4适应性原则。内部控制应当与经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，根据业务发展和管理需要持续改进内部控制制度，并随着情况的变 化及时加以调整，建立动态调整机制，防止制度缺失和流程缺陷。5,成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。机构设置及权责分配、人力资源政策、企业文化等。4 .风险评估。风险评估是医院及时识别、系统分析经营活动中与实现内部 控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。5 .控制活动。控制活动是我站根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风 险控制在可承受度之内。6 .信息沟通。及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在 单位内部、本院与外部之间进行有效沟通。5,监督。内部监督是对内部控制体系建立与实施情况进行监督检查,评价内 部控制的有效性，发现内部控制缺陷时,应当及时加以改进。（四）以价值管理为主线，以风险管理为导向，全面梳理和优化各项业务 （工作）流程，明确关键领域和控制点，制定修订完善制度流程，制作内部控 制制度汇编，建立形成内部控制制度体系。（五）按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，推进内部控制 信息化建设，各业务流程嵌入信息系统，实现控制措施在线运行。三、建立内部控制组织体系为确保医院内控建设工作顺利推进，保证内控机 制有效运行，医院将建立内部控制组织体系，通过建立健全内部控制的组织体系, 使管理层及决策层能及时获得适当信息；全体员工能共同参与内部控制建设， 共担内部控制责任；各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。门；监督层面是单位审计部门。（一）院长办公会是我院最高决策机构，负责内部控制的建立健全和有效 实施；审议年度内控评估报告；审议内控与风险管理的重大策略，重大风险及 内控缺陷的解决方案；审议内部控制建设领导小组设置及其职责方案；审批内 控最终工作成果；有关内部控制及风险管理的其他事项。（二）内部控制建设领导小组职责医院将设立内控建设领导小组，待领导 过会讨论通过后实施。内控建设领导小组组长由院长担任，是内控体系建设的第一责任人。内控建 设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。1 ,负责确定内控体系建设的总体目标、政策、制度、工作范围；2负责明 确内控体系建设的整体部署及内控工作的运行管理；3.负责针对内控管理缺陷 提出合规性管理建议及改进方案并推进整改；4.有关内部控制管理的其他事项。设在财务部门，由财务科科长担任主任，执行办公室负责内部控制体系建 设工作的具体开展。1 .负责内控体系建设成员的职责分工；2 ,负责确定内控体系建设的具体时 间安排；3.负责组织医院内部资源的对接、沟通、协调；4.记录或更新业务流 程图、评估内控设计及操作的有效性；5.反馈内控缺陷、上报内控工作执行情 况及重大问题、将年度内控评估报告提交内部控制建设领导小组审阅；6.内控 工作文档管理；7 ,负责本次内控体系建设的其他实施工作。（四）内审部门职责作为内部审计职能部门，审计科室要对内控建设实施 情况进行日常监督和专项检查，配合内控执行小组对本院内控建设工作进行评 估。（五）各职能部门及业务部门为内控工作小组开展工作提供支持和协助， 组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源，协调本部门或单位内控工作开 展的各项重要事宜。1 .联系本单位内控建设执行办公室相关人员，提供工作所需各项资料；2. 协助组织描述本单位的主要业务流程、关键控制点及重要的控制措施，协助内 控问题记录，提出整改建议或方法等；3.协助本单位内控缺陷的整改，及时反 馈缺陷整改情况以及内部控制的主要情况等；4.编制本部门内控评价报告。5 .组织安排与内控管理相关的其他工作。由于内控管理员是内控工作办公室与各职能部门或业务部门对接沟通的纽 带，起到承上启下的作用，所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持, 需要全体员工的积极参与与通力协作。四、内控体系建设工作步骤内控建设工作涉及我站运营管理的全过程，包括 各个层面、各类业务、各项制度流程，涉及面广，计划于2016年8月至2017 年底完成内部控制体系构建工作。内控工作计划表格篇二依照团体公司安全生产工作会议的部署安排，和安全生产目标要求，坚持 以人为本和全面调和可延续发展的发展观，坚持“安全第一，预防为主”的方针， 牢固建立“安全生产责任重于泰山”的观念，强化对安全生产工作的领导，全面展 开安全生产大检查，继续深化安全生产专项整治，推动服务区加强基础工作， 依法强化监视管理，努力实现服务区安全生产状态的进一步稳定好转。二、主要目标一是服务区安全生产状态稳定好转，火灾事故为零，重大伤亡事故为零， 伍佰元以上工伤率为零，伍佰元以下工伤率在1%以，治安案件发生率1%以下。二是重点部分的安全状态明显改善，发生损失在1万元以上的事故为零, 食品中毒率为零，商品过期发生率为零。三是进一步建立健全服务区安全生产监视管理体制和工作机制，安全生产 工作建设取得新的进展。三、具体安排2、第二季度：召开服务区安全生产工作会议，明确目标任务明确安全生产 监管员，明确安全生产完善服务区各项安全生产应急预案;做好“五一”节期间消 防、防盗等安全检查;展开“安全生产月”活动，制定具体实施方案展开第二季度 安全生产工作检查。4、第四季度：展开火灾隐患普查整治工作做好“国庆、中秋”期间安全生产 和稳定工作展开第四季度安全生产工作检查及年终考核安排春节期间各项安全 生产检查工作。内控工作计划表格篇三随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初 步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好XX年度的内部控制管理工作, 根据公司审核委员会要求，特制订本计划。1、加强内部控制知识的培训。XX年组织参加一次外部内控知识的培训课, 学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证 监会等监管机构的要求。2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求 按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报 告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本 的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、 可追溯性。督促相关部门及时修订并发布。5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性， XX年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告 内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。内控工作计划表格篇四建设内控管理文化领导必须率先垂范，真正做到从高层发动，从高层落实, 上级管下级，下级对上级负责;注重上级机构指挥棒的作用，在发展指标的制定 和考核上要科学，把成本和收益、风险和效益有机结合起来。特别是基层支行 的直接管理层，更要做到思想上高度重视，理念上积极倡导，行动上以身作则, 通过自己身体力行，推动文化建设的进程。内控管理文化建设涉及全行经营管理的各个方面，涵盖全行各个岗位和每 一位员工，需要全行上下、方方面面、各个环节共同协调才能完成。员工的参 与度直接影响内控管理文化建设的落地效果，必须激发广大干部职工参与文化 建设的主动性和积极性，发挥他们在文化建设中的主体作用。一个好的文化应当是源于企业，又服务于企业，与企业和员工息息相关， 只有把企业、员工和谐发展的要素紧密联系在一起，挖掘出带有丰富内涵的思 想内容，文化才有生命力，才有创造力，才能让员工感受到这是我们自己的文 化，从而增强认同感，成为员工自觉实践、自觉维护、自觉发展的行动;否则， 文化建设就难以为继。因此，应坚持人本文化建设为先的原则，积极塑造良好 的素质文化、合规文化、道德文化和企业文化。一是加强培训，不断提升员工的业务水平。把员工作为核心竞争力加以培 植，通过开展思想教育、业务技能、金融制度、法律知识等各层面内容的培训, 不断强化员工的道德素质、业务素质，引导员工用全新的思维、习惯、状态投 入工作，提高工作质量和效率。二是提高效益，不断提升员工物质和精神生活水平。关心员工生活，关注 员工健康，为员工积极创造物质福利、培训福利、健康福利，解除员工的后顾 之忧;积极开展员工喜闻乐见的文体活动，提升员工对建设银行的归属感，增强 对企业的凝聚力、向心力。三是关心员工，搞好员工职业生涯规划。树立“员工是内部客户”的理念，服 务客户从服务员工开始，加快人才队伍建设，为员工成长成才搭建平台、创造条件和环境，帮助员工实现自身的社会价值和人生目标，打造出优于同业的核 心竞争力，为建设有效的内控管理文化提供人力资源保障。内控工作计划表格篇五今天是5月5日，我结束了在*人寿中山分公司的最后一天实习。下午5点 钟去分公司给实习鉴定盖章，然后回公司宿舍。屈指一算，这也许是我两个月 实习期内唯一一次在六点钟之前下班，想到这里，实习期的一幕幕情景又浮现 在眼前，心底翻到了五味瓶，不知道自己是为什么感动还是因何感慨，眼睛竟 然湿润了。我是3月5日到达中山市，当天就到分公司报到，休息了一个晚上，第二 天就被分配到个险城区第二营业区上班。中山国寿一共有七个营业区，其中两 个在城区，五个在镇区。“城二”从此成为我们口中出现频率最高的一个词，分到 城二是我的荣幸，也是我的荣耀。这是真心话。社会上都说当今的大学生是“眼高手低”，以前在学校时听到这样的评论还不 服气，甚至很生气，真的到了工作中，才真正体会到这句话说得其实没错。初 到公司，对于保险行业知之甚少，对于工作内容一无所知，对于组训工作更是 不知所谓，自己就是一张白纸摆在那里等待描画。我充满期待的实习就这样开 始了。产品说明会3月初，春节过后，第一季度的最后一个月，对于保险公司来说正是“开门 红”时期，也是一季度业务冲刺的最后阶段。为了达成业务目标，保险公司除了 采用保险代理人（营销员）销售方法外，还会采用一种叫做“会议营销”的销售渠 道，这也就是我们所说的产品说明会。产说会是把准客户邀请到指定会场，营 造一种愉悦的环境氛围，请讲师做专题讲座，最后业务员现场促单的一个过程。我参加的.第一场产品说明会是到城二报到的第二天（周六），在香格里拉 酒店举办的“荣耀中山，总裁峰会”，是由中山分公司个险销售部举办的，也是利 用分公司的资源和力量为各营业区的业绩冲刺提供的一种支持。但大多数时候, 每个营业区为了达成季度和月度的业绩任务，都要自己组织产说会，这意味着 要由每个营业区自己承担场地费，酒水费，同时还要承担很大的风险，因为一 场产说会可能现场唱单几十万，也可能一张单没有，那么对于香格里拉这样的 高端场来说，就意味着花四千块请客户吃一顿饭，或者喝个早茶，但是人走茶 凉。印象最深刻的是4月3日在永怡商务会所举办的晚场说明会，现场到场50 个客户，开了 9围台的宴席，那一天我做礼仪、礼品展示和唱单登记。随着说 明会的进行，我的心跳不断加速，因为已经到了散席的时刻，客户陆陆续续离 场，但是，一张单也没有。那一刻，我手足无措，不知道一会儿给老总汇报业 绩的短信怎样编写，大脑一片空白。最后，终于银祥职场在我们已经收拾设备 的时候，交了两张单，在回去的路上又打电话加了一张单，那一次是我经历的 最凄惨的一场产说会，现场唱单3件，保费总金额30630元。创业说明会如果把保险公司比作一个人的话，“业绩”和“人力”就相当于两条腿，支撑着 人的整个身躯。但业绩也是靠人力来达成和实现的，所以归根结底，保险公司 拼的就是“人力，套用*的话在这里是最贴切的人多好办事。所以三月“开门 红”过后，就是“四五联动”大力搞增员，在冲刺业绩的同时，又不断地寻求新的 血液注入到我们的队伍中。创说会其实就相当于我们的校园宣讲会，同样有人 做专题，有人做分享，刺激到你心中的隐痛，用动之以情，晓之以理来打动和 说服你，让你对加入保险业充满了期待，让你对未来充满信心。事实上，我觉 得每个人心里都渴望成功，渴望过高品质的生活，但有时候真的需要有人把你 内心潜在的成功欲望唤醒，这也就是创说会的作用，通过创说会，本来对生活 和未来感到迷茫和困惑的准增员，就会有一部分人选择保险业，选择这个富有 挑战和相对自由的职业。铺天盖地的海报