QSP-011 供应商管理程序.doc

供应商管理程序文件编码: QSP-011 版 本: B/02 页码 : 13 of 13 制 定： 日 期 2017-2-25 标 准 化: 日 期 2017-2-25 审 核: 日 期 2017-2-25 批 准: 日 期 2017-2-25 文 件 变 更 记 录版本版次生 效 日 期变更前叙述变更后叙述修 改 人A/012011-1-15分发部门名称更改A/022011-6-20符合ISO9001:2008要求按TS19649：2009要求进行修订A/032011-10-13符合当时公司的组织结构公司组织结构调整，部门名称修改A/032011-10-13追加5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5质量状态管理的相关内容A/042012-9-4潜在供应商资质，供应商认证过程，供应商日常管控如环保、风险管控等不够细化根据顾客建议和要求，对细节部分做了完善，包含潜在供应商资质、供应商认证过程、供应商的日常管控如环保、风险管控等A/052012-12-4符合公司当时的组织架构公司组织结构调整，部门名称修改A/062013-4-6物料类别A、B、C；无正式的PPAP提交等级说明物料类别调整为、，编写供应商PPAP提交等级表A/072013-8-27为了更适合公司实际和发展需要，进行程序再梳理A/082014-12-19对该管理程序进行重新梳理A/092015-2-122、适用范围4.2.2物料类型分类5.4.1供应商评价删除：设备4.2.1 对“物料重要程度分类”细化5.2.3.4供应商认证，增加“、类物料供应商通过业内同行业知名企业（ATL、三星、LG、比亚迪、力神）认证，可免于现场审核”；5.2.4.8 增加PACK物料可提供“指定客户”已认证合格证据的供应商可免于现场审核；5.4.1供应商评价 重新定义.B002015-7-185.4.1供应商评价5.4.1 增加关于供应商供货业绩监控的相关条款B/012016-4-20-全面细化供应商管理内容B/022016-6-5-1、按IATF16949标准修订；2、增加“本过程风险识别及管理需要依照风险和机遇控制程序实施。”1、目的 为规范对供应商的选择、评估、管理和监控的控制，确保供应商所提供的材料和服务能满足本公司的要求，特制定本管理程序。2、适用范围 本程序适用于为捷威动力提供生产所需电芯原材料和PACK原材料的供应商关注、供应商潜在、供应商采购、供应商评价等管理。3、职责与权限3.1 供应链管理部 负责根据公司的需求或客户要求进行关注供应商的资源收集、分类、初选； 负责样品索要，及相关的材料检验报告、ROHS报告等资料收集，样件采购流程见 5.2.3.2； 在样品测试通过后，负责申请并组织小型电池开发部/动力电池开发部、品质保证部、工艺设备部对潜在供应商进行审核，并将审核结果报告领导审批； 负责对供应商产能进行评估； 负责对供应商进行分类，并修订供应商名录，并定期向相关部门公示； 负责制定供应商年度审核计划、月度审核计划；(潜在审核过程审核年度审核) 负责对供应商的定期评估、后评价结果进行公示； 负责供应商（含外包方）的日常事务管理，并对采购过程中的问题进行决策； 协助品质保证部推进供应商品质问题的改善； 负责采购框架合同的签订。3.2 品质保证部 参与关注供应商的相关检测报告等资料的确认； 参与供应商的潜在审核； 负责组织对供应商进行产品过程审核（主导QSA和QPA审核）； 负责协助制定原材料检验标准； 负责生产原材料、样品来料检验和判定； 负责供应商品质问题的反馈、跟进处理，参与PCN（制程变更） 或ECN(工程变更）的验证； 负责供应商定期评价、供应商后评价过程中关于质量板块的评价及反馈； 负责产品质量保证协议的签订。3.3 小型电池开发部/动力电池开发部 参与关注供应商的选定及评价； 参与供应商的审核； 负责与供应商进行技术交流,并制定完成材料规格书或技术协议并签署； 负责新材料的测试以及测试信息和结果的反馈，并整理新材料检验报告； 负责BOM的制定、 PCN或ECN的验证； 负责供应商定期评价、供应商后评价过程中关于技术板块的评价及反馈； 提供样品检验方法给质检部。3.4工艺设备部负责协助新产品的在线验证；参与供应商的审核。4、术语与定义4.1 供应商的分类4.1.1关注供应商：通过了解同行使用的供应商、展会、网络、行业广告、推荐等途径收集有能力向公司提供符合公司特定技术规格要求的货物、工程和服务的法人、组织或个人；4.1.2潜在供应商：指经技术交流，其产品技术规格及性能符合我司需求，且经审查其生产能力、技术能力、交货能力、产品价格、付款方式、售后服务、等符合我司生产的需要，通过供应链管理部、品质保证部、小型电池开发部/动力电池开发部、工艺设备部联合审核通过，经总经理审批同意，转为潜在供应商；4.1.3一般供应商：与公司开始正式合作后签订相关采购合同的供应商；4.1.4战略供应商：能够在产品结构、技术研发等方面能够和公司密切合作，共同发展的供应商。4.2物料重要程度分类：类物料：构成最终产品的主要部分或关键部分的物料，将会直接影响最终产品的使用性能、安全性能、可靠性能，引起的缺陷类别为严重级别的物料；电芯物料、注塑件、金属冲压件、钣金件、铸造件、电子高压器件（BMS及嵌入式软件、保护板、电流传感器、继电器、线束、接插件）、极片、BMS贴片、客供物料.类物料：构成最终产品的非关键部分的物料，一般对最终产品的质量影响不大的物料； 电子低压器件（除BMS、保护板、传感器、继电器、线束、接插件）、紧固件、 工装夹具、客供物料；类物料：对最终产品性能和质量没有直接影响或非直接用于产品本身的起辅助作用的物料；包装材料、除CELL用胶带、其他材料、客供物料；4.3物料的安全等级分类：类物料：易燃、易爆、易腐蚀容易引发安全事故的物料；NMP、电解液、乙丙醇、酒精、硝酸、磷酸、草酸、甲基乙基酮等危化品，氮气、氩气、乙炔、氩氮混合气等易燃气体，电池，油脂类；类物料：不易引发安全事故的物料；5、程序5.1供应商类别5.1.1关注供应商的资源收集及资质确认 按照4.2物料类型的I/II/III类物料执行以下流程：5.1.1.1每月20日前由需求部门提交下个月供应商开发计划表到供应链管理部5.1.1.2供应链管理部根据需求定向开发供应商资源，同时收集供应商信息，包含了解其产品结构、产品特点、生产规模、技术研发能力、主要客户、在行业中的位置等供应商的基本信息资料。供应链管理部根据关注资料组织动力电池开发部、或小型电池开发部进行现场审核或非现场审核的资料评估，并组织填写关注供应商考察确认表；5.1.1.3供应商资料提供：供应商需提交供应商资料卡，有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001证书；5.1.1.4商务方面条件确认：供应链管理部负责对关注供应商的账期、商务条件、保供能力、VMI库存租赁进行确认，并组织供应商签订保供能力协议，同时推进VMI仓库协议的签订； 5.1.1.5法律法规方面确认：1、有ROHS报告相关的有害物质等环保管理要求；2、机电类产品符合3C要求；3、满足客户的特殊特性要求；4、满足汽车类国家和地方法规要求；5、针对易燃、易爆、易腐蚀（NMP、电解液、乙丙醇、酒精、硝酸、磷酸、草酸、甲基乙基酮等危化品，氮气、氩气、乙炔、氩氮混合气等易燃气体，电池，油脂类等）容易引发安全事故的物料，要求供应商提交相关资质文件及储存、运输、使用、回收等指导文件。5.1.1.6资质的确认：对满足5.1.1.1-5.1.1.4条件的供应商，供应链管理部负责整理关注供应商资料，报经理办公会进行关注，经经理办公会审批同意，纳入关注供应商名录。5.1.2潜在供应商资质确认5.1.2.1潜在一阶段：框架协议确认 每月20日前由需求部门相关人员提交下下个月要潜在的供应商的潜在供应商申请表到供应链管理部，供应链管理部根据申请表启动签署采购框架合同、品质保证部启动签署产品质量保证协议，1个月内给出是否签署的结论。框架协议确认后，方可启动后续审核等工作，2天内反馈提出申请表部门；在新供应商关注之后，潜在审核前需签订<<采购框架合同>>和<<产品质量保证协议>>。5.1.2.2.供应商的样品评价和工厂审核对于关注供应商，进行3-6个月关注，对有潜力的供应商进行挑选、工厂考察、送样，经小试测试合格,确定合适的价格、账期、供货保证、质量保证、售后服务等,并且签订<<技术协议>>后.供应链管理部组织品质保证部、小型电池开发部/动力电池开发部、工艺设备部联合审厂，审厂和基础性能检测通过后，经采购管理师申请，报经理、部长审核，CELL、PACK材料类供应商需技术副总经理审批后报分管副总审批，报总经理核准后，正式成为潜在供应商，由供应商管理师负责在供应商名录中修正供应商类别并存档。5.1.3一般供应商的资质确认对于潜在供应商，经中试测试，确认其产品技术规格及性能符合我司需求，其生产能力、技术能力、交货能力、产品价格、付款方式、售后服务等符合我司生产的需要；满足上述条件后正式成为一般供应商。供应商管理员负责在供应商名录中修正供应商类别并存档。5.1.4战略供应商的资质确认公司在产品结构中要立足于物料种类尽可能统一，形成一定的采购量，可以与少数具备资金实力、技术实力、供货实力、服务实力的供应商建立战略合作关系，发展战略供应商，共同研发、共同发展。欲发展为战略合作的供应商，由供应链管理部部长提出申请，技术副总经理批准，详细说明发展战略供应商的理由，报分管副总审核，报公司经理办公会审批通过后，正式成为战略供应商。由供应商管理员负责在供应商名录中修正商类别并存档。对于战略供应商，公司的采购量、新项目开发重点应向其倾斜，并获得好的账期、价格、供应、服务的保证。 5.2供应商的入围评价及供应商选定5.2.1质量体系要求对于、类物料关注供应商要求至少通过ISO9001认证（代理商除外），其中EV 类物料原则要求供应商通过IATF16949认证,没有的也要有IATF16949的推行计划。5.2.2入围资质及基本要求当满足或可满足以下条款时供应链管理部将其列为可开发的潜在供应商范围，并作为进一步判定后续合作可能性的依据。 供应商需具备营业执照、税务登记证、组织机构代码证书，并且满足行业特殊认证要求，同时应遵守国家或国际相关法律法规及环保要求。 供应商特别是类物料供应商需具备独立开发能力和工艺技术能力，并应具有实际产品开发履历和工艺技术问题解决实践。 供应商产能和生产效率可满足捷威生产需求，且具有不断提升的计划和能力。 供应商价格的竞争力在行业内应在中上水平，且具有不断提升的计划和能力。5.2.3供应商的选定5.2.3.1供应商前期准备A、材料类（电芯原材料和PACK原材料）供应商 组织小型电池开发部/动力电池开发部/工艺设备部同关注供应商进行前期的交流，并根据技术交流（包含性能、尺寸、环保、安全）达成的材料意向要求关注供应商提供样件并附带相关的出厂检验报告等资料，在接收样件后将其转交给小型电池开发部/动力电池开发部/工艺设备部/品质保证部，跟踪样件测试信息结果，按供应商审批流程审批； 5.2.3.2样品开发为了更好的与供应商建立合作共赢的关系，开发物料原则上从现有供应商（一般供应商与战略供应商）选取，除非现有供应商不能满足要求时可开发关注供应商或潜在供应,样品类别与供应商类别开发对照表见“附件一”.样品的购买：1）对于收费样品，由供应链管理部根据技术交流结果配合小型电池开发部/动力电池开发部进行编码，而后由小型电池开发部/动力电池开发部在ERP中进行样品请购，同时向供应链管理部提供部门领导、部门副总及总经理审批同意的样品请购单后采购工程师按照正常采购流程负责购买。2)对于免费样品，由小型电池开发部/动力电池开发部向供应链管理部提交申请，采购工程师按照申请要求提供相应的免费的样品，并通知采购管理师登记到样品需求单中； 在样品测试认证结束后，小型电池开发部/动力电池开发部责任人员根据测试数据整理新材料检验报告并由小型电池开发部/动力电池开发部部长对最终检测结果进行核决，而后通报采购管理室作为后续供应商认证依据。1) 当样品认证合格，则进入本管理程序的下一认证步骤。2) 当样品测试不合格，则由供应链管理部与供应商沟通提供新的样品或终止此供应商的产品认证。5.2.3.3中试认证由小型电池开发部/动力电池开发部主导进行测试认证，品质保证部同时进行测试过程的数据收集和分析，以便对后续的来料检验和判定积累数据信息。 对于类物料供应商，原则上需进行中试认证，以进一步确保公司产品的性能和安全可靠性。 对于类物料可免于中试认证，类物料则免于中试认证。 在中试测试结束后，小型电池开发部/动力电池开发部责任人员根据测试数据制定测试报告并由小型电池开发部/动力电池开发部部长核决后通报采购管理室，以作为后续供应商认证的依据。5.2.3.4供应商认证供应链管理部按审核人员名单组织小型电池开发部/动力电池开发部、工艺设备部、品质保证部对供应商的技术指标、质量指标、商务指标、服务指标其进行评价，并依据供应商评价表量化评估结果。类物料供应商原则上需进行现场审核、类物料供应商建议进行现场审核、类物料供应商免于现场审核，对于CELL、类物料供应商通过了业内同行业知名企业（ATL、三星、LG、比亚迪、力神）认证，可免于现场审核。审核结果分合格、条件符合格、不合格三类。5.2.4.5国内制造厂商的现场认证 在供应商考核前一周，审核组应将供应商评价要素发送于供应商进行自查自纠，并要求供应商在审核实施前两天反馈。 到达现场后，审核组要召集供应商高层领导及相关责任人进行审核前会议，阐明审核的目的及保密原则，取得供应商的支持。 审核完成后，审核组要再召集供应商高层人员及相关责任人员进行审核总结会议，将审核发现通报供应商，并要求其在审核结束后规定时间内完成问题点对策回复及确认关闭日期。 现场审核依据供应商评价表。模块认定结果审核结果备注合格80分（含）以上列为合格供应商正常采购，但供应商需对审核中发现的不符合进行对策并改善.条件符合格70分（含）以上80分以下供应商在规定的时间内对审核发现的不符合进行对策并通过JEVE的复审后列为合格供应商.JEVE保留是否对其供应商进行复审的权利.不合格70分（不含）以下列为不合格供应商.如特殊需求需向该供应商进行采购时，需报告公司总经理审批后列为合格供应商，但该供应商必需针对审核问题点进行整改，并并对其来料进行重点检验.5.2.4.6国内贸易厂商的认证 国内贸易商若经销国内制造厂商的材料，则应通过贸易商取得制造商的同意，依据5.2.4.5内容对制造厂商进行现场审核。 国内贸易厂商若经销国外制造厂商的材料，则免于对制造厂商的现场审核，根据前期收集的供应商信息和样品检测结果、初期评估结果作为供应商认证依据。5.2.4.7国外制造/贸易厂商的认证由于国外供应商现场审核条件的客观限制，免于对国外厂商的现场审核，不过根据前期收集的供应商信息和样品检测结果、初期评估结果作为供应商认证依据。5.2.4.8对于客户指定的原料供应商，同样适用于5.2.4.5-5.2.4.7的所述规范（PACK物料可提供“指定客户”已认证合格证据的供应商可免于现场审核），当审核结果为不合格供应商时需由营销管理部通报客户裁决是否采用其原料。 当审核不合格但客户坚持采用时，应由营销管理部与客户签订相关意向书以规避因材料使用导致的电池自身问题及衍生的相关问题产生的影响。供应链管理部同时建立与此供应商的合作。 当审核不合格而客户放弃使用的，由JEVE根据本管理程序进行新供应商/产品的开发和认证。5.2.5供应商认证合格后，要求供应商提交生产件批准过程相关资料，以作为后续材料标准和质量问题处理的依据。5.3采购管理5.3.1采购当供应商选择完成，形成潜在供应商名录，捷威电芯原材料和PACK原材料的采购，首先应向潜在供应商及一般供应商名录中的至少三家供应商进行询价、议比价、确定意向供应商后，双方签订供货合同，完成采购。具备招标采购条件的，应进行招标采购，对于由研发阶段转为量产阶段的大型项目，要根据后续订单情况重新计算需求量，并进行招标采购。具体采购程序依据5.2.3.2或采购控制程序执行。 5.3.2变更管控根据变更管理程序执行. 5.3.3索赔若由于供应商的原因，比如产品品质、交货延时、环境要求等疏漏或影响，导致捷威动力发生生产中断或顾客退货、顾客索赔等损失时，由捷威动力相关闸口部门统计具体损失并由对口管理部门整理供应商质量问题索赔单，经过分管副总裁决后发送于供应商要求进行对应的赔偿并报供应链管理部备案。5.4供应商定期评价5.4.1供应商定期评价为了提高与供应商的合作水平，供应链管理部组织小型电池开发部/动力电池开发部、工艺设备部、品质保证部对供应商进行定期评价. 对于类物料供应商每半年评价一次，并将评价结果通知到各供应商，要求其进行改善提升,每年依据供应商评价结果对“供应商类别”进行重新界定。 评估项目包括： 1、交付：（1）到货计划准确率；（2）非质量原因影响JEVE生产停线小时数；2、质量管理：（1）批次到货合格率；（2）原材料重要问题发生次数；（3）检测设备完善程度；3、商务条件：（1）付款条件；（2）价格降低率;4、技术服务：技术沟通；5、配合度：(1)PPAP等资料提供的配合度;(2) 及时反馈处理罚款申诉;(3) 及时完成不良品退货. 以上形成的相关文档或资料由供应链管理部采购管理室负责存档管理。 5.4.2供应商的月度审核计划 小型电池开发部/动力电池开发部/供应链管理部每月提供潜在供应商申请表，供应链管理部根据研发每月提供的潜在供应商申请表和其他待审核的潜在的供应商制定供应商月审核计划。5.4.3供应商的年度现场审核供应链管理部以捷威动力运营需求为基础制定年度的*年供应商年度审核计划。其中被审核供应商的选择应考虑以下因素： 对于类、类批量供货的供应商两年一次进行年度供应商审核（发生重大质量问题和重大变更除外，随时发生随时安排）。 对电池质量和性能产生重要影响的国内原料制造商。 具有潜力，捷威动力考虑发展为重要供应力量的供应商。 对于出现高风险项目并会影响与捷威动力正常合作的供应商，不管是否在供应商审核计划之内，供应链管理部组织相关部门对供应商实施现场审查。供应商审核标准依据5.2.3.4实施。5.4.3对评价结果和任何措施产生的记录按记录控制程序保留。5.5供应商资格取消5.5.1 当材料供应商在一年之内与捷威动力无任何合作的时候，供应链管理部采购管理室应重新修订供应商名录中供应商类别，逐级降低供应商的等级，直至取消其关注供应商资格，并且当与此供应商再建立合作的时候，需按关注供应商进行开发和认证。5.5.2 当供应商出现重大质量事故且处理不力或品质问题频发且处理不力时，由品质保证部提出申请，经小型电池开发部/动力电池开发部、工艺设备部、品质保证部联合评价后，供应链管理部采购管理师依据决议结果重新修订供应商名录中供应商类别，逐级降低供应商的等级，直至取消其潜在供应商资格，当评审各方意见达不成一致时，以小型电池开发部/动力电池开发部或品质保证部意见为准。当与此供应商再建立合作的时候，需按潜在供应商进行开发和认证。5.6供应商风险控制 本过程风险识别及管理需要依照风险和机遇控制程序实施。6、相关文件 QSP-002记录控制程序 QSP-012采购控制程序QSP-010变更管理程序WI-011-02采购框架合同WI-011-01产品质量保证协议7、相关记录QF-QSP-011-01A供应商资料卡 QF-QSP-011-02A供应商评价表QF-QSP-011-12A 关注供应商考察确认表QF-QSP-011-03A合格供应商名录QF-QSP-011-05B供应商质量问题索赔单QF-QSP-011-11A供应商开发计划表QF-QSP-011-13A潜在供应商申请表QF-WI-012-03-01A样品需求单 QF-QSP-011-06A 供应商月审核计划 QF-QSP-011-14A *年供应商年度审核计划8、附件一供应商管理流程图责任部门具体事项状态和准备资料供应商辅导 OKNG供应商辅导OKOKNGOKOKNG OK NGNG取消资格综合评估中试登录合格供应商名单OKNGNGNGOK新供应商开发需求供应商基本情况调查 供应商选择及送样样品确认 潜在审核 采购作业供应商交付业绩考核 供应商改善 定期体系评估 小型电池开发部、动力电池开发部、供应链管理部供应链管理部小型电池开发部动力电池开发部供应链管理部、小型电池开发部/动力电池开发部、品质保证部、工艺设备部品质保证部，供应链管理部采购和计划供应链管理部、小型电池开发部/动力电池开发部、品质保证部、工艺设备部每月20日前收集供应商开发计划表和潜在供应商申请表根据开发计划资源收集供应商资料卡等上会资料，上会经领导审批。小样测试合格，商务条件合适，有开发需求，可以开始潜在审核，供应链组织按审核人员名单安排审核，审核OK上会经领导审批。新材料检验报告产品试产评审报告报告、材料导入的试产评审报告合格供应商名单供应商评价表年度供应商审核计划表/供应商审核检查表关注前（资源开发计划）关注（供应商资料卡、三证、质量体系认证、采购框架合同、产品质量保证协议、技术协议）潜在前(潜在供应商申请表)潜在（供应商评价表）一般供应商8、附件二样品物料类别与供应商类别开发对照表序号分类检验项目供应商备注1PACK结构件塑料件图纸尺寸和外观战略供应商一般供应商2钣金件图纸尺寸和外观3电气部件规格型号一般供应商4线束线束通断及定义；线束防护要求；线束尺寸.战略供应商一般供应商5BMS型号及外形安装尺寸战略供应商一般供应商6标准件规格型号7外壳箱体图纸尺寸和外观8加热部件规格型号9风机规格型号10辅料免检11CELL前沿技术体系类样品检验标准关注供应商潜在供应商一般供应商战略供应商12产品技术体系类战略供应商一般供应商13量产产品降低成本类