网约车企业(客运企业)安全生产双重预防机制体系建设.docx

XXXXXXX有限公司风险分级管控、隐患排查治理体系 发布日期：2022-3-11 实施日期：2022-3-11XXXXXXXX有限公司安全生产部目 录一、风险分级管控体系51.1 适用范围51.2 编制依据51.2.1 相关法规及规定51.2.2 部门规章51.2.3 地方法规及文件51.3 总体要求、目标与原则61.4 术语和定义61.4.1 风险61.4.2 危险源61.4.3 风险点61.4.4 风险辨识61.4.5 风险评估/评价71.4.6 风险分级71.4.7 风险管控71.4.8 风险信息71.4.9 重大风险7工作机制81.5 安全风险分级管控工作责任体系81.6 安全风险分级管控工作制度81.6.1 总 则81.6.2 组织管理91.6.3 安全风险辨识91.6.4 方法及要求101.6.5 检查考核121.6.6 常用安全风险评估方式方法151.7 安全风险管控流程16风险点识别方法181.8 风险点识别范围的划分要求181.9 风险点识别方法181.10 风险评价方法181.11 风险分级管控考核方法181.12 风险点识别及分级管控记录使用要求18风险点分类标准191.13 物的不安全状态191.14 人的不安全行为201.15 运营环境的缺陷211.16 安全健康管理的缺陷21风险识别措施251.17 车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施251.17.1 识别道路运输中的危险源251.17.2 人的不安全行为及其特征271.17.3 车辆、货物的不安全状态及其特征321.17.4 运输环境的不安全因素及其特征34保障措施381.18 成立安全风险预控管理保障工作小组381.19 安全风险预控管理的培训381.19.1 培训基本要求381.19.2 安全和业务技术培训管理391.19.3 风险预控管理培训考核评估管理391.20 安全风险预控管理的检查与考核401.20.1 检查方式401.20.2 检查内容401.20.3 考核评分办法401.21 其他保障措施40风险告知卡42附表441.22 安全风险预控管理专项培训计划表441.23 安全风险预控管理考核表（表1）451.24 安全风险预控管理考核表（表2）461.25 安全风险预控管理考核表（表3）471.26 昭通民途出行行车作业活动分级管控清单48二、隐患排查治理体系611.1 编制目的611.2 术语及定义611.3 基本要求611.3.1 健全机构611.3.2 完善制度621.3.3 组织培训621.3.4 落实责任62工作任务及实施631.4 成立隐患排查领导小组631.5 责任及职责划分631.6 隐患排查641.7 隐患排查结果的处理651.7.1 隐患分级651.7.2 隐患的判定标准651.7.3 隐患级别的确定651.7.4 隐患排查治理情况通报661.8 隐患分级治理661.8.1 隐患治理实行分级治理661.8.2 一般隐患的整改661.8.3 重大事故隐患的整改661.8.4 整改期间的防范要求671.8.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度671.8.6 隐患治理验收701.9 制度管理701.9.1 安全生产事故隐患排查治理制度701.9.2 安全生产事故隐患举报制度711.9.3 重大事故隐患公示制度711.10 档案管理721.11 评审与更新721.12 昭通民途出行有限公司安全生产检查表731.13 职业健康安全隐患检查表771.14 隐患整改通知单781.15 安全生产隐患通知单（排查）791.16 安全生产隐患验收单（治理和验收）80附录表81表1：隐患排查治理清单81表2：隐患排查治理记录表82表3：隐患排查治理公示表83表5：一般隐患登记及整改销号审批表84表6：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表85一、风险分级管控体系1.1 适用范围本实施方案适用于XXXXXXX有限公司的风险识别、评价、分级、管控。1.2 编制依据 1.2.1 相关法规及规定序号文件名文件号、颁布实施日期1中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令88号（2021年），2021年9月1日实施2中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国国务院令第81号，2021年4月29日实施1.2.2 部门规章序号文件名文件号、颁布实施日期1网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法中华人民共和国交通运输部令2016年第60号，2016年11月1日起实施，2021年7月12日修订8月11日实施2XXXX网络预约出租汽车经营服务管理实施细则（暂行）XX政办通（2016）246号，2016年11月1日起实施3生产经营单位安全培训规定国家安全生产监管总局令第63号，2013年8月29日起实施4生产安全事故应急预案管理办法2019年9月1日起实施1.2.3 地方法规及文件序号文件名文件号、颁布实施日期1XX省安全生产条例2008年1月1日起实施1.3 总体要求、目标与原则根据上级政府及主管部门的指示要求，结合我公司的实际，公司决定建立安全风险分级管控体系建设。在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行。通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工及驾驶员生命财产安全。1.4 术语和定义1.4.1 风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险(R)可能性(L) ×后果(C)。1.4.2 危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。1.4.3 风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。1.4.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。1.4.5 风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。1.4.6 风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级）蓝色风险5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工及从业人员应引起注意。蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。驾驶员、安全生产部应引起关注。黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、安全生产部应引起关注。橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1级风险：不可容许的（特大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。1.4.7 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。公司在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1.4.8 风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。1.4.9 重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。工作机制1.5 安全风险分级管控工作责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全生产领导小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。2、工作目标：根据交通运输安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工及运输过程中驾驶员、乘客等现场人员生命财产安全。3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门安全生产管理人员的主导作用，全面落实公司主体责任及三级责任。4、安全风险分级管控办公室领导机构组 长：XX（XXXXX）副组长：XXXX（XXXXXX）成 员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXXX 安全风险分级管控办公室设在安全生产领导小组办公室，主任由公司董事长周本书担任，安全风险分级管控办公室负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。1.6 安全风险分级管控工作制度1.6.1 总 则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指昭通民途出行有限公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制度适用于昭通民途出行有限公司所属各单位。1.6.2 组织管理第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订昭通民途出行有限公司安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。安全生产部负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，成员及车队负责实施现场运营条件安全风险评估管理，从业人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。1.6.3 安全风险辨识第六条 单位负责人要组织安全生产部和全体驾驶员，采取有效措施，全方位、全过程辨识车辆安全设施、运营环境、从业人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条 单位负责人在车辆安全设施、车辆的运营、停运时，应由单位分管负责人或安全生产部组织进行安全风险评估。（一）停运或运营是指下列几种情况：1. 交通运输的道路封闭或启封；2. 车辆安全设施、运营环境的停运或运营；(二)设备、车辆评估的主要内容包括：1.新车辆安全设施、新车辆投运的评估内容应包括固件安装质量、汽车质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、人员条件、应急设施和预案等；2.设备、车辆正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；3.设备、车辆停运或运营的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全措施，安全设备以及从业人员准备，启(停)用后安全管理等。第八条 车辆运营条件风险辨识。连续运营开车前，由值班领导、安全员、对运营车辆现场环境、设备、安全设施等是否具备安全运营条件进行评估。第九条 岗位评估，从业人员运营前，对自身运营条件和本岗位职责范围内的环境、安全设备、设施、车辆状态进行安全评估。第十条 车辆维修作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料，安全设施等情况进行评估和确认。第十六条 从业人员。新招聘和长期(一年)中断驾驶的从业人员上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。第十七条 单位负责人应利用路检路查等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、安全设备配备等状况进行动态评估。第十八条 重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。1.6.4 方法及要求第十九条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、设备、车辆危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第二十条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并公示或告知作业人员评估情况。第二十一条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行运营管理。第二十二条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片，必须将涉及到的车队和驾驶员的评估结论和要求记入记录中，被通知整改作业的必须经安全员签名复查确认。第二十三条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止运营，发出预警，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知从业人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任。第二十四条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十五条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十六条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十七条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层从业人员的意见和建议，确保方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十八条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十九条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第三十条 单位负责人应每年至少对全体从业人员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。1.6.5 检查考核第三十一条 各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十二条 XXXXXXX有限公司每季度对各道路、车辆安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格，按照昭通民途出行有限公司安全绩效考核办法进行考核兑现。附件 1：安全风险评估检查考核评分标准检查项目及标准标准分评分标准扣分得分基础保障1.建立风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建立定期考核奖惩机制。5.建立完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2.责任不明确扣2 分。3.评估方式方法不明确一处扣1 分。4.信息传递不畅通扣2 分。5.风险等级划分不合理扣2分。现场执行1.员工、从业人员掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5 分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2 分，有遗漏的一次扣1 分。3.现场存在中等以上风险的一处扣2 分。4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。5.评估出的风险未进行处置的每处扣2 分，未形成闭环的每处扣0.5 分。6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5 分。资料管理1.建立安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。4.评估资料齐全，无丢失。5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。201.未建立安全风险评估专项档案的扣3 分。2.无专人管理的扣2 分。3.评估资料存档期限不合理扣2 分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。371.6.6 常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经验评估法，是按车辆安全性能或运营过程，对车辆运营中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全运营条件；可控项得分低于临界值，停止运营，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于车辆安全性能或运营过程，运营条件和环境相对稳定的车队运营条件的评估。二、小组评估法。是指集体检查分析、综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对车辆运营环境、车辆设备设施、从业人员技术能力、安全措施、制度、驾驶水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的车辆性能、从业人员健康等方面的评估。三、危险与可操作性分析法。是通过分析运营过程中车辆状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确车辆性能、安全系数在运营过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面安全部门组成的研究组，研究组的人员应包括安全、管理、使用和维修等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决车辆性能安全问题，还是道路环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运营状态和过程。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个部件可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。四、预先危险分析法。是在危险因素对车辆运营中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1. 危害辨识通过经验判断、技术检测等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对车辆及驾驶员的影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的车辆、安全设备和设施、新入从业人员的危险性评估。1.7 安全风险管控流程按照交通运输安全风险预控管理体系规范要求，结合我公司道路安全建设实际，形成“危险源辨识与评估 建设系统控制和岗位行为控制 培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我公司落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。安全风险预控管理流程图如下：安全风险辨识与评估风险管控措施保障措施持续改进与提升措施保障工作组安全中心GPS动态监控中心安全领导小组安全生产教育培训汽修厂、检测站办公室董事长、总经理、安全生产部经理、各车队各从业岗位风险管控工作组安全评价安全评价安全风险评估安全风险辨识划分车辆性能系统管理要素制定管理标准制定防范措施落实控制措施制定从业人员岗位责任制落实从业人员岗位流程规范培训检查车辆性能系统控制职责行为控制安全风险辨识与评估工作组考核风险点识别方法1.8 风险点识别范围的划分要求分为停车厂、汽修厂、检测站、办公室、安全生产部、道路状态、天气状态、从业人员职业健康状态、等。1.9 风险点识别方法按照安全检查表对运营条件进行识别。每个区域分为四个方面进行综合评定危险源，包括物的不安全状态、人的不安全行为、运营环境、管理缺陷四个方面进行危险源分析。1.10 风险评价方法采用风险矩阵法进行风险评价。将风险分级体系建设委员会成立安全风险分级评价小组，各部门负责人为成员，共同对风险大小进行评定，最终风险分级完成。办公室将识别的风险汇总后，召开会议，共同对风险点进行评级，参照风险矩阵法中表一、表二进行打分，最终分级完成。1.11 风险分级管控考核方法将风险分级管控考核方法及激励政策进行编制，确保该工作有序开展有效预防事故发生。1.12 风险点识别及分级管控记录使用要求确定体系构建及运营过程中可能涉及的记录表格，每个记录表格的填写要求规范，保存期限不少于三年。风险点分类标准1.13 物的不安全状态A.1.1 车辆装置、设备、工具等a) 设计不良 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置； 材料不合适； 其他。b) 防护不良 没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 维修不良 废旧、磨损、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护保养不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高温物（固体、气体、液体）； 低温物（固体、气体、液体）； 发动机； 运动物。b) 化学性 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）； 自燃性物质； 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）； 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）； 其他化学性危险因素。c) 生物性 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； 传染病媒介物； 致害动物；致害植物； 其他生物性危险源因素。A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）1.14 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的发动机、装置等； 发动机运转超速； 机动车超速； 机动车违章驾驶； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加热物； 对装有危险物； 其他。A.2.4 使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置； 使安全装置不起作用； 安全装置调整错误； 去掉其他防护物。A.2.5 制造危险状态 乘车人员过载、混有危险物； 把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施；其他。A.2.6 使用保护用具的缺陷 不使用保护用具； 安全用具设备的选择、使用方法有误。A.2.7 不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、运输设备的不安全放置； 工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 接触易倒塌的物体、道路； 攀、坐不安全场所； 其他。A.2.9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉行李舱物体的方法不对；其他。A.2.11 其他不安全行动1.15 运营环境的缺陷A.3.1 运营场所 没有确保道路通畅运营； 道路场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 行李舱物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够；标志缺陷（没有或不当）。A.3.2 环境因素 车辆远近光没有及时切换； 车辆通风不良； 车内温度过高或过低； 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。1.16 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生产保障a) 安全生产条件不具备；b) 没有安全管理机构或人员；c) 安全生产投入不足；d) 违反法规、标准。A.4.2 危险评价与控制a) 未充分识别运营活动中的隐患（包括与新的或引进的技术、设备、材料有关的隐患）；b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的技术、设备、材料有关的危险）；c) 对重要危险的控制措施不当。A.4.3 作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确。A.4.4 培训与指导a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b) 培训计划设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）；e) 知识更新和再培训不够；f) 缺乏技术指导。A.4.5 人员管理与工作安排a) 人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；c) 没有提供适当的防护用品或设施；d) 工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；任务过重，劳动时间过长。e) 未定期对从业人员进行体检。A.4.6 安全生产规章制度和操作规程a) 没有安全生产规章制度和操作规程；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7 设备和工具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g) 无设备档案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 运输方式或运输路线不妥；b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c) 包装的缺陷；d) 未能正确识别危险物品；e) 使用不当，或废弃物料处置不当；f) 缺乏关于安全卫生的资料或资料使用不当。A.4.10 应急准备与响应a) 未制订必要的应急响应程序或预案；b) 未进行必要的应急培训和演习；c) 应急设施或物资不足；d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。A.4.11 相关方管理a) 对维修方、保险服务商未进行资格预审；b) 对维修方的管理雇用了未经审核批准或无资质的维修方；c) 对保险服务商的管理保险承保项目与购买项目不符；d) 对维修方、保险服务商的产品未严格履行验收手续。A.4.12 监控机制a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d) 整改措施未落实，未追踪验证；e) 未进行审核或管理评审，或开展不力；f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。A.4.13 沟通与协商a) 内部信息沟通不畅（同事、从业人员、职能部门、上下级之间）； b) 与相关方之间信息沟通不畅（维修放、保险服务商等）； c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d) 通讯方法和手段有缺陷；e) 员工、从业人员权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。风险识别措施1.17 车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施道路运输安全的核心目标是不发生事故，任何事故的发生都有其原因，系统安全理论认为，危险源的存在的事故发生的根本原因，防止道路交通事故就是消除、控制道路交通系统中的危险源。在行车中了解危险源的知识，掌握行车中危险源的识别方法，可以更有效地避免道路交通事故的发生。1.17.1 识别道路运输中的危险源危险源-可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。在道路交通运输过程中，危险源这一概念来源于系统安全理论。行业中存在的危险源是事故发生的原因。其中能量的意外释放是事故发生的根本原因，而对能量控制的失效是事故发生的直接原因。高速行驶的汽车，发生道路交通事故，会造成人员伤害、财产损失或者破坏环境，造成这些不良后果的原因，主要是高速行驶的汽车具有较大的动能，遇到阻隔，能量意外释放，具有较大的破坏力。高速行驶的汽车是危险源。 道路运输安全是安全生产领域的重要分支，生产安全问题不容忽视，道路运输过程中引入危险源概念，就是帮助驾驶员更好的辨识道路运输过程中风险，并做到有效预防，从而遏制重特大道路交通事故的发生。 导致道路交通的主要原因在于，驾驶员操作不当、操作失误、操作错误或违章违规等，车辆的转向、制动等控制装置失效，使得高速行驶的汽车意外释放能量造成伤害。驾驶员操作不当、失误、错误或违章违规，转向、制动等汽车的控制装置失效等也是危险源。危险源分类：根据危险源在事故中所起的作用不同，可将危险源划分为根源危险源和状态危险源。道路交通系统中的危险源，除了极端自然灾害，如地震、泥石流、洪涝灾害、台风、沙尘暴等根源危险源外，更多的则是状态危险源，道路交通系统中的状态危险源可能是汽车的一个机械故障、电路故障、轮胎爆胎、转向、制动等汽车的控制装置失效，可能是驾驶员的疲劳驾驶导致短时间的瞌睡、可能是不遵守交通规则闯红灯的电动自行车、可能是一次交通事故中的占道行驶的车辆、也可能是过马路猛跑的行人，这些状态危险源都会导致行驶的汽车失去控制或躲避不及，对他和自身造成伤害。 道路运输过程中存在多种多样的危险源，这些危险源中，有的可能直接导致事故的发生，如车辆故障；有的可能是事故发生的深层次原因或根本原因，如企业管理不完善、管理制度不落实、责任不到人等；无论哪种危险源，只要存在，就会为事故的发生埋下隐患。根源危险源-是指客观存在的能量、能量载体或危险物质，它能直接引起人员伤害、财产损失或破坏环境的根本原因，是导致事故发生的主体，并决定事故后果的严重程度。状态危险源-是指可能导致能量、危险物质约束条件或限制条件措施破坏或失效的因素，它是引发事故的必要条件，决定了事故发生可能性的大小。状态危险源出现得越频繁，发生事故的可能性就越大。事故的发生必然有危险源的存在，而且是两类危险源共同作用的结果。因此，要预防事故的发生，关键是能够识别现实存在的各种危险源的特性，根据危险源的性质采取相对应的控制措施，制定必要的约束条件或采取相对应的控制措施，使根源危险源得到有效的控制，使之处于相对安全或稳定的状态，同时要消除、控制状态危险源。需要注意的是，同一危险源在不同的状态下可以具有不同的特征，即危险源的特性会随着时间、空间等的变化而有所不同，如因道路条件的不同，同样是80km/h的速度行驶时，在山区低等级道路行驶比在高速公路行驶更容易发生事故。另外，驾驶员在不同路线运输，每次驾驶车辆经过同一路段时，所遇到的交通状况都是不同的，危险源也会不一样。因此，在车辆运行过程中，驾驶员不能忽略或低估各种不安全的因素。一方面，要根据环境和道路条件控制好车速，尽量降低根源危险源的影响；另一方面，要牢记“集中注意力、仔细观察、提前预防”三条安全行车黄金原则，及时、准确地排查安全隐患，防范各种状态危险源的影响。构成危险源的三个要素：1.潜在危险性：是指一旦触发事故，可能带来的危害程度或损失大小，或者说危险源可能导致交通事故的大小。2.存在条件：存在条件是指危险源所处的物理、化学状态和约束条件状态。例如，交通周围环境中存在道路障碍物，驾驶员视线受影响等情况。3.诱发因素：虽然不属于危险源的固有属性，但它是危险源转化为事故的外因，而且每一类型的危险源都有相应的敏感触发因素，敏感的触发能引发的意外事故。如