陕西航天动力高科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告.docx

陕西航天动力高科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会于2012年9月21日签发关于核准陕西航 天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可（2012） 1268号） 核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超 过8, 000万股人民币普通股，每股发行价格为人民币12.59元。公司实际发行 7, 942万股，募集资金总额计人民币99, 989. 78万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及其他交易费用共计人民币3, 248. 00万元后，净募集资金共计 人民币96, 741. 78万元，上述募集资金已于2013年3月21日由主承销商招 商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具中瑞岳华验字2013第0079号验资报告验证。经2022年第二次临时股东大会审议通过，公司于2022年9月30日将铺底 流动资金3, 836. 00万元转出以及将募集资金（含利息）14, 456. 56万元永久补 充流动资金。截至2023年3月9日，公司已完成全部募集资金专用账户的销户 手续。截至2022年12月31日，募集资金使用及余额情况，如下:项目金额（万元）募集资金净额96, 741. 78募集资金产生的利息13, 290. 70募集资金累计使用110, 032. 48募集资金余额0二、募集资金管理情况募集资金在各银行均设专户储存。针对非公开发行募集资金，公司与保荐人及商业银行于2013年4月1日签订募集资金专户存储三方监管协议，该项协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照募集资 金专户存储三方监管协议要求管理。三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用情况非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见“非公开发行募集资金使 用情况对照表”（附表1）。汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为100, 000. 00万元，调整后投资总 额为96, 741. 78万元，变更后总投资金额57, 684. 00万元，剩余募集资金永久补 充流动资金用于归还母公司短期借款。2022年度汽车液力变矩器建设项目竣工验收，因优化调整部分项目建设内 容，实施后投资金额为45, 157. 92万元，结余募集资金（含利息）14, 456. 56万 元永久性补充流动资金。本期实际投入5, 239. 22万元，累计投入40, 023. 64万 元，截至期末投入进度88. 63%o截至2022年12月31日累计投入金额与承诺投 入金额的差额5, 134. 28万元，包括项目铺底流动资金3, 836. 00万元以及待支付 的生产线设备质保金1, 298. 28万元。（二）募投项目先期投入及置换情况募投项目“汽车液力变矩器建设项目”，截至到2013年3月22日，公司以 自有资金投资2, 934. 91万元。公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关 于募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意使用募集 资金人民币2,934.91万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用 途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到 账时间未超过6个月，符合募集资金使用的监管要求。公司本报告期无募投项目先期投入及置换情况。（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年2月16日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金使用的情况下, 对不超过24, 500. 00万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批后具体实施 之日起不超过12个月有效，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。本次使用募集资金暂时补充流动资金24, 200. 00万元于2022年6月28日归 还至募集资金专用账户。（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年8月19日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金使用的情况下, 对不超过20, 000. 00万元暂时闲置募集资金，选择保本、风险低、流动性强的现 金管理业务。自董事会审议通过之日起12个月（含）有效。截至募集资金项目结项，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0万 元。2022年度使用闲置募集资金进行现金管理情况如下表所示：序号受托方产品名称产品类型金额（万元）产品起 息日产品到期日是否赎回1交通银行交通银行蕴通财富定期型结构性存款保本浮动 收益10, 0002022年 1月5日2022年 5 月20日是2招商银行招商银行点金系列看跌三层区间结构性存款保本浮动 收益型7,0002022年 1月5日2022年 4 月1日是（五）结余募集资金使用情况鉴于非公开发行募集资金项目已完成，为盘活募集资金使用，公司于2022 年9月15日第七届董事会第二十二次会议决议同意将铺底流动资金3, 836. 00万 元转出以及将截至当时的项目结余募集资金金额14,456.56万元（以资金转出 当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，以支持公司产业发展及生产 经营。（内容详见公司在上海证券交易所网站（.cn）披露的临2022-045号公告）， 本次变更经公司2022年年度股东大会审议通过（内容详见公司在上海证券交易 所网站（.cn）披露的临2022-053号公告）。截止2022年12月31日实际转出项目结余募集资金20, 276. 15万元永久补 充流动资金,剩余7. 39万元募集资金仍存放于募集资金专户中。截至本公告日， 公司已将资金转入公司基本账户并完成募集资金专用账户的销户手续。（六）募集资金使用的其他情况无四、变更募投项目的资金使用情况公司非公开发行募投项目涉及募集资金变更投向，有关情况参见“变更募集资金投资项目情况表"（附表2）。2019年4月25日公司第六届董事会第十五次会议审议通过了关于变更募 集资金项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案，同意变更原非公开发 行募投项目募集资金投入，变更后总投资金额57, 684. 00万元，剩余募集资金永 久补充流动资金用于归还母公司短期借款（内容详见公司在上海证券交易所网站 （.cn）披露的临2019-022号公告），本次变更经公司2018年年度股东大会审 议通过（内容详见公司在上海证券交易所网站（.cn）披露的临2019-027号公 告）。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用严格遵照相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定。 公司已披露的相关信息能及时、真实、准确、完整的披露募集资金管理情况。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见我们认为，贵公司截至2022年12月31日止的董事会关于公司募集资金 年度存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照上市公司监管指引 第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求和上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号一一规范运作等有关规定编制。七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的 结论性意见经核查，招商证券认为：2022年度，航天动力的募集资金存放与使用情况 专项报告符合上海证券交易所股票上市规则、上市公司监管指引第2号一一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求等文件的规定。对募集资金进行了专 户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存 在违规使用募集资金的情形。特此公告。陕西航天动力高科技股份有限公司董事会2023年4月29日募集资金使用情况对照表2022年度金额单位：人民币万元编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司募集资金总额96, 741. 78本期投入募集资金总额19, 695. 78变更用途的募集资金总额45, 157. 92已累计投入募集资金总额104, 898. 20变更用途的募集资金总额比例46. 68%承诺投资项目己变更 项目(含 部分变 更)募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额截至期末承 诺投入金额 (1)本年度投入 金额截至期末 累计投入 金额截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3) = (2)-(1)截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1 )项目达到 预定可使 用状态日 期本年度实 现的效益是否 达到 预计 效益项目 可行 性是 否发 生重 大变 化汽车液力变矩器 建设项目汽车液 力变矩 器建设 项目100, 000. 0045, 157. 9245, 157. 925, 239. 2240, 023. 64-5, 134. 2888. 63%2021 年-1,265. 14否否永久补 充流动 资金(含 利息)64, 874. 5664, 874. 5614,456. 5664, 874. 560. 00100. 00 %合计100, 000. 00110, 032. 48110, 032. 4819, 695. 78104,898.2 0-5, 134. 2895. 33%-1,265. 14未达到计划进度原因汽车液力变矩器建设项目实施了生产线、厂房及配套建设内容，目前新建厂房及配套 工程已投入使用，新建生产线已进入批量生产阶段，于2022年完成项目竣工验收。项目可行性发生重大变化的情况说明鉴于公司非公开发行募集资金投资项目继续实施所面临的环境、行业风险，通过对 募投项目涉及的行业政策、市场容量、竞争对手产能等方面分析，同时会同业界专家研 讨后，决定变更非公开发行股票募投项目，变更后的总投资金额57, 684. 00万元，公司 重新编制了该项目的可行性研究报告。募集资金投资项目先期投入及置换情况2013年8月10日公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关于募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意使用募集资金人民币2, 934.91万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2018年10月25日，第六届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案，同意公司使用部分闲置募集资金30, 000. 00万元哲时补 充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过6个月，该笔资金仅限于与公司主营业 务相关的 生产经营使用。2019年4月24日，公司已将上述资金30, 000. 00万元归还至 募集资金专用账户。2022年2月16 H,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，对不超过 24,500.00万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批后具体实施之日起不超过12 个月有效，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。本次使用募集资金暂时 补充流动资金24, 200. 00万元于2022年6月28日归还至募集资金专用账户。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年8月19 0,公司第七届董事会第十次会议审议通过了关于使用闲置募集资 金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，对不超过20, 000. 00 万兀暂时闲置募集资金，选择保本、风险低、流动性强的现金管理业务。自董事会审议通 过之日起12个月（含）有效。截至募集资金项目结项，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0万元。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无注1: “本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2： ”截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3： “本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4：汽车液力变矩器建设项目，截至2022年12月31日累计投入金额与承诺投入金额的差额5134. 28万元，包括项目铺底流动资金3836万元（已转出至公司基本账 户）以及待支付的生产线设备质保金1298. 28万元（已转出至公司基本账户，将按合同约定进行支付）。附表2变更募集资金投资项目情况表2022年度金额单位：人民币万元编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司变更后的项目对应的原项目变更后项目 拟投入募集 资金总额截至期末计划 累计投资金额 （1）本年度实际投入 金额实际累计 投入金额 （2）投资进 度 (%)(3) = (2 )/(1)项目达到预定可 使用状态日期本年度实现的效益是否达 到预计 效益变更后的项目 可行性是否发 生重大变化汽车液力变矩器建 设项目汽车液力变 矩器建设项目45, 157. 9245, 157. 925, 239. 2240, 023. 6488. 63%2021 年-1,265. 14否否永久补充流动资金 （含利息）64, 874. 5664, 874. 5614, 456. 5664, 874. 56100. 00%合计110, 032. 48110, 032. 4819, 695. 78104, 898.2 095. 33%-1,265. 14本次非公开发行股票所募集到的资金扣除发行费用后96,741.78万元，原计划用于公司汽车液力变矩器建设项 目，经公司审慎研判决定变更非公开发行股票募投项目，能够有效防范公司按原计划投入后可能导致的产能闲置风险; 公司使用剩余募集资金补充流动资金并归还银行贷款后，能够减少财务费用支出，进一步优化公司财务结构，提高募集 资金使用效益。本次募集资金永久补充流动资金，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需 要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司第六届董事会第十五次会议审议通过了关于变更募集资金项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议变更原因、决策程序及信息披露情况说明案，同意变更原非公开发行募投项目募集资金投入，变更后总投资金额57, 684. 00万元，剩余募集资金永久补充流动资金用于归还母公司短期借款（内容详见公司在上海证券交易所网站（.cn）披露的临2019-022号公告），本次变更于 2019年5月17日经公司2018年年度股东大会审议通过（内容详见公司在上海证券交易所网站（.cn）披露的临2019- 027号公告）。公司原项目概算为57, 684. 00万元，截至目前公司己按照产能设计需求，完成了三条液力变矩器生产线及辅助配 套设施等的建设，达到项目建设目标，因优化调整部分项目建设内容，实际使用募集资金45, 157. 92万元（含铺底流 动资金，及质保金等待支付款），结余募集资金（含利息）14,45呆56万元永久性补充流动资金。未达到计划进度的情况和原因无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。