金湾公司内部审核控制程序.docx

金湾有限公司文件名称 内部审核控制程序文件编号JW-QP-013编制部门质管部修订日期2015年03月19日版 本C/01页 码第1页，共4页制订日期2002年05月10日日 期制订修订履历作成页码主要制订修订内容改废版次发行 版次2015-5-8全页修改文件格式C/0C/01制定审 核批准发行管制章:文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次2/41目的按策划的时间间隔进行内部质量审核，确保质量管理体系的有效运行，并为质量管理体系的持续改进 提供依据。2适用范围适用于本企业质量管理体系的内部审核。3 职责3.1 管理者代表组织内审策划、任命审核组长及其成员实施内审；3.2 监察室编制年度内审计划，策划、实施内审；3.3 内审组长对审核所有阶段的工作全权负责。3.4 审核员按本程序准备、实施内部质量审核并报告审核的结果；协助责任部门制订纠正措施；对纠正措 施实施情况进行跟踪，验证所采取的纠正措施是否实施并有效。3.5 被审核部门配合审核组在本部门的审核工作，准备相关文件、质量记录，对审核发现的问题，采取纠 正措施或预防措施。4程序4.1 年度内审计划4.1.1 根据审核活动的重要性，及对实际活动存在问题或可能存在问题的程度，由监察室负责编制年度 内审计划，确定审核的范围，频次和方法，报管理者代表审核,总经理批准。4.1.2 每年内审至少一次，两次内审时间间隔不超过12个月，并应覆盖质量管理体系的所有要素，另外当 出现以下情况时，应及时组织进行内审a）企业的组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c）法律、法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前。4.1.3 年度内审计划内容：a）审核目的、范围、依据和方法；b）受审部门和审核时间。4.1.4 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要素和部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核。但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素。4.2 审核前的准备文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次3/4管理者代表任命内审组长和内审成员，内审组长负责审核的组织实施。内审应由与被审核部门无直接关系的内审员负责。4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表批准，其内容主要包括：审核的 目的、范围、方法、依据、审核内容、被审核部门、审核组成员以及审核日程安排。4.2.2 审核员按分工依据标准要求并结合公司实际编写核查表。4.2.3 内审组长于内审前十天将内审实施计划下发被审核部门，被审核部门对内审时间如有异议，应 在内审前三天通知内审组长予以调整。4.2.4 内部质量体系审核员应经相应的专业机构培训，考核合格后方能参与审核工作。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议a）参加人员：公司领导、审核组全体成员、被审核部门负责人，并在签到表上签到。b）会议内容：由审核组长主持会议，宣布内审计划、介绍内审目的、范围、依据、方式、成员 和内审日程安排及审核方式等。4.3.2 现场审核内审组按审核计划，根据编写的核查表，对被审核部门的体系运行情况和文件执行情况进行现场 审核，将体系运行效果及不符合情况详细记录在核查表中。4.3.3 审核发现的问题应由审核员详细记录在核查表的相应的栏目中，经组长认可后，由内审员填写不 符合项报告。4.3.4 不符合项的分类及判定原则不符合项：指未满足要求。主要不符合项：体系中主要质量活动或活动中的关键环节未满足要求。次要不符合项：体系中存在一个轻微的未满足要求，并能立即改正的问题。多个轻微的问题造成系统失控的，也是主要不符合项。4.3.5 审核报告4.3.5.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析核查结果，填写不符合项分布表，记录不 符合项分布情况，草写审核报告。4.3.5.2 审核报告内容：1）审核目的、范围、方法和准则;2）审核组成员；文件名称内部审核控制程序制定日期2004-10-19版次C/01文件编号JW-QP-013修订日期2015-06-10页次4/43）审核综述和审核结论;4）审核的后续要求； 5）不符合项分布表。4.3.6 末次会议a）由审核组长主持会议，参加会议人员同首次会议，与会者签到。b）会议内容：内审组长宣读审核报告，内审员分别报告审核发现，内审组长提出完成纠正措施及完成 日期，公司领导讲话。c）各被审核部门负责人在不符合项报告上签名。4.4 审核后续工作4.4.1 现场审核一周内，审核组长完成内审报告，交管理者代表批准后，发放有关部门。4.4.2 各责任部门收到不符合项报告一周内，分析原因，制定纠正措施并予实施。4.4.3 审核组对纠正措施的实施进行跟踪检查，并验证其有效性，将检查结果记入不符合项报告相应 栏目中。4.5 内部质量审核中所形成的全部记录在审核的相关活动结束后，由审核组长移交质管部，按照质量记 录控制程序进行管理。5相关文件JW-QP-17纠正措施控制程序JW-QP-18预防措施控制程序JW-QP-03管理评审控制程序JW-QP-02质量记录控制程序6质量记录审核实施计划核查表不符合项报告