上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议.docx

合同编号：_上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人）乙方：_（基金托管人）鉴于乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意担任本基金的托管人；第一条 定义与解释1.1 本协议是指甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，就甲方管理的上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金的托管事宜所订立的协议。1.3 甲方是指_（基金管理人名称）。1.4 乙方是指_（基金托管人名称）。第二条 托管职责2.1 乙方作为本基金的托管人，应按照中华人民共和国证券投资基金法及其他相关法律法规的规定，安全保管本基金的全部资产。2.2 乙方应按照本协议及基金合同的约定，执行甲方的投资指令，并确保基金资产的准确、完整和及时。2.3 乙方应监督甲方履行职责的情况，及时发现甲方的违规行为，并向中国证监会报告。2.4 乙方应定期对基金资产进行审计，并向甲方和基金份额持有人报告审计结果。第三条 托管费用3.1 乙方应按照中国证监会的规定和基金合同的约定，收取托管费用。3.2 托管费用的具体标准和支付方式，由甲乙双方协商确定，并写入基金合同。第四条 信息披露4.1 甲方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向乙方提供基金投资的相关信息。4.2 乙方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向甲方提供基金托管的相关信息。4.3 甲方和乙方应按照中国证监会的规定，及时向基金份额持有人披露基金运作的相关信息。第五条 违约责任5.1 甲乙双方应严格履行本协议和基金合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失。5.2 甲乙双方应按照中国证监会的规定，及时处理违约事宜，并报告中国证监会。第六条 争议解决6.1 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条 附则7.1 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_乙方（基金托管人）：_甲方代表（签字）：_乙方代表（签字）：_签订日期：_附件：1. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金合同2. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书3. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管业务规则第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人）乙方：_（基金托管人）丙方：_（第三方服务机构）鉴于乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意担任本基金的托管人；鉴于丙方是一家具备相关专业资质的第三方服务机构，愿意为本基金提供额外的服务；第一条 定义与解释1.1 本协议是指甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，丙方作为第三方服务机构，就甲方管理的上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金的托管事宜及丙方提供的相关服务所订立的协议。第二条 甲方权益主导2.1 甲方作为基金管理人，享有本基金的决策权和管理权，对乙方的托管行为进行监督和指导。2.2 甲方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向乙方和丙方提供基金投资的相关信息。2.3 甲方应根据市场情况和基金合同的约定，制定投资策略，并有权要求乙方和丙方按照甲方的投资指令执行。2.4 甲方有权对乙方和丙方的履行情况进行评估，并要求乙方和丙方进行改进。第三条 乙方违约及限制条款3.1 乙方应严格按照本协议和基金合同的约定，执行甲方的投资指令，并确保基金资产的准确、完整和及时。3.2 乙方应接受甲方的监督和评估，并按照甲方的要求进行改进。3.3 乙方如有违约行为，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的直接损失。第四条 丙方责权利条款4.1 丙方作为第三方服务机构，应按照甲方的要求，提供与本基金相关的额外服务。4.2 丙方应按照甲方的要求，协助甲方进行投资决策，并提供相关的专业意见。4.3 丙方应按照本协议的约定，收取服务费用，并按照甲方的要求进行支付。4.4 丙方如有违约行为，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的直接损失。第五条 信息披露5.1 甲方、乙方和丙方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向基金份额持有人披露基金运作的相关信息。第六条 争议解决6.1 甲方、乙方和丙方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条 附则7.1 本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效，有效期为_年。7.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_乙方（基金托管人）：_丙方（第三方服务机构）：_甲方代表（签字）：_乙方代表（签字）：_丙方代表（签字）：_签订日期：_附件：1. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金合同2. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书3. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管业务规则第三方介入的意义和目的：第三方介入本基金托管协议，可以为甲方提供额外的专业服务，协助甲方进行投资决策，并提高基金的管理效率。同时，第三方机构的介入也可以对乙方的托管行为进行监督和评估，确保基金资产的安全和准确。甲方为主导的目的和意义：甲方作为基金管理人，主导本基金托管协议的签订和履行，可以确保基金的合法权益得到保障，同时也可以通过与第三方机构的合作，提高基金的管理水平和投资效益。甲方的主导地位还可以确保基金合同的约定得到充分履行，保护基金份额持有人的利益。第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人）乙方：_（基金托管人）丙方：_（第三方服务机构）鉴于乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意担任本基金的托管人；鉴于丙方是一家具备相关专业资质的第三方服务机构，愿意为本基金提供额外的服务；第一条 定义与解释1.1 本协议是指甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，丙方作为第三方服务机构，就甲方管理的上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金的托管事宜及丙方提供的相关服务所订立的协议。第二条 乙方权益主导2.1 乙方作为基金托管人，享有本基金的托管权和管理权，对甲方的投资行为进行监督和指导。2.2 乙方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向甲方和丙方提供基金托管的相关信息。2.3 乙方应根据市场情况和基金合同的约定，制定托管策略，并有权要求甲方和丙方按照乙方的托管指令执行。2.4 乙方有权对甲方和丙方的履行情况进行评估，并要求甲方和丙方进行改进。第三条 甲方违约及限制条款3.1 甲方应严格按照本协议和基金合同的约定，执行乙方的托管指令，并确保基金资产的准确、完整和及时。3.2 甲方应接受乙方的监督和评估，并按照乙方的要求进行改进。3.3 甲方如有违约行为，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的直接损失。第四条 丙方责权利条款4.1 丙方作为第三方服务机构，应按照乙方的要求，提供与本基金相关的额外服务。4.2 丙方应按照乙方的要求，协助乙方进行托管决策，并提供相关的专业意见。4.3 丙方应按照本协议的约定，收取服务费用，并按照乙方的要求进行支付。4.4 丙方如有违约行为，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的直接损失。第五条 信息披露5.1 甲方、乙方和丙方应按照基金合同的约定，及时、准确、完整地向基金份额持有人披露基金运作的相关信息。第六条 争议解决6.1 甲方、乙方和丙方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。第七条 附则7.1 本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效，有效期为_年。7.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_乙方（基金托管人）：_丙方（第三方服务机构）：_甲方代表（签字）：_乙方代表（签字）：_丙方代表（签字）：_签订日期：_附件：1. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金合同2. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书3. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管业务规则乙方为主导的目的和意义：乙方作为基金托管人，主导本基金托管协议的签订和履行，可以确保基金的合法权益得到保障，同时也可以通过与第三方机构的合作，提高基金的管理水平和投资效益。乙方的主导地位还可以确保基金合同的约定得到充分履行，保护基金份额持有人的利益。弱化甲方为主导的意义和目的：在此合同中，甲方作为基金管理人的地位相对弱化，主要职责是执行乙方的托管指令，并确保基金资产的安全和准确。甲方的主导地位相对降低，有助于乙方更好地履行托管职责，确保基金的管理和运作符合法律法规和基金合同的约定。