有关中小企业板块证券上市协议书范本.doc

合同编号：_鉴于上市企业拟申请其股票在深圳证券交易所中小企业板块上市，根据中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则及有关法律法规的规定，双方经协商，就上市企业股票上市相关事宜达成如下协议：一、保荐机构应承担的责任1.1 乙方作为上市企业的保荐机构，负责协助上市企业完成股票上市申请工作，并确保上市企业符合深圳证券交易所股票上市的相关要求。1.2 乙方应对上市企业进行全面的尽职调查，确保上市企业提供的申请文件及信息披露文件真实、准确、完整。1.3 乙方应督促上市企业按照有关法律法规和深圳证券交易所的规定，履行信息披露义务。1.4 乙方应在股票上市后持续关注上市企业的规范运作，并协助上市企业改正其存在的问题。二、上市企业应承担的责任2.1 上市企业应按照有关法律法规和深圳证券交易所的规定，真实、准确、完整地提供申请文件及信息披露文件。2.2 上市企业应对乙方的工作给予充分配合，并提供必要的协助。2.3 上市企业应按照约定向乙方支付相应的费用。三、费用及支付方式3.1 上市企业应支付给乙方的费用包括：保荐费用、承销费用及其他双方约定的费用。3.2 上市企业应按照双方约定的时间和方式支付上述费用。四、违约责任4.1 双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。4.2 上市企业如违反有关法律法规和深圳证券交易所的规定，给乙方造成损失的，上市企业应承担相应的赔偿责任。五、争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向上市企业所在地的人民法院提起诉讼。六、附则6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。6.2 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（上市企业）：_乙方（保荐机构）：_签署日期：_附件：1. 上市企业营业执照副本复印件2. 上市企业章程3. 上市企业主要财务报表4. 上市企业股权结构及主要股东资料5. 上市企业董事、监事、高级管理人员资料6. 上市企业关联方及关联交易资料7. 其他双方认为需要提供的资料第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_一、第三方主体监管机构的责任与权益1.1 监管机构作为独立的第三方，负责对上市企业的上市申请进行审查，确保上市企业符合深圳证券交易所股票上市的相关要求。1.2 监管机构应对上市企业进行全面的尽职调查，确保上市企业提供的申请文件及信息披露文件真实、准确、完整。1.3 监管机构应督促上市企业按照有关法律法规和深圳证券交易所的规定，履行信息披露义务。1.4 监管机构应在股票上市后持续关注上市企业的规范运作，并协助上市企业改正其存在的问题。1.5 监管机构有权对上市企业的上市申请文件及信息披露文件进行查阅、复制和调查，以确保上市企业遵守相关法律法规。1.6 监管机构有权对上市企业进行现场检查，以确保其运营情况的合规性。二、甲方（上市企业）的权利与义务2.1 甲方应按照有关法律法规和深圳证券交易所的规定，真实、准确、完整地提供申请文件及信息披露文件。2.2 甲方应对监管机构的工作给予充分配合，并提供必要的协助。2.3 甲方应按照约定向监管机构支付相应的费用。2.4 甲方在股票上市后，应主动向监管机构报告其经营状况和财务状况，确保信息披露的及时性和准确性。2.5 甲方在股票上市后，应确保公司治理结构的合规性，及时改正存在的问题，以符合监管要求。三、乙方（保荐机构）的责任与限制3.1 乙方作为上市企业的保荐机构，负责协助甲方完成股票上市申请工作，并确保甲方符合深圳证券交易所股票上市的相关要求。3.2 乙方应对甲方进行全面的尽职调查，确保甲方提供的申请文件及信息披露文件真实、准确、完整。3.3 乙方应督促甲方按照有关法律法规和深圳证券交易所的规定，履行信息披露义务。3.4 乙方应在股票上市后持续关注甲方的规范运作，并协助甲方改正其存在的问题。3.5 乙方若未能履行职责，应承担相应的违约责任，向甲方支付赔偿金。四、违约责任4.1 各方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。4.2 甲方如违反有关法律法规和深圳证券交易所的规定，给乙方和监管机构造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。五、争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。六、附则6.1 本协议自各方签字盖章之日起生效，有效期为_年。6.2 本协议一式三份，甲方、乙方和监管机构各执一份，具有同等法律效力。甲方（上市企业）：_乙方（保荐机构）：_监管机构（第三方主体）：_签署日期：_附件：1. 上市企业营业执照副本复印件2. 上市企业章程3. 上市企业主要财务报表4. 上市企业股权结构及主要股东资料5. 上市企业董事、监事、高级管理人员资料6. 上市企业关联方及关联交易资料7. 其他各方认为需要提供的资料第三方主体监管机构的介入，旨在确保上市企业符合法律法规的要求，保障投资者权益，提高市场透明度。甲方作为上市企业，在引入监管机构的过程中，其权益得到充分保障。监管机构的存在，有助于规范甲方的上市行为，确保其信息披露的真实性和准确性。同时，监管机构对甲方的监督和检查，有助于甲方及时发现问题，改正错误，提高公司治理水平，从而更好地保护投资者的利益。第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_鉴于技术提供方拥有某项专利技术，技术使用方拟对该技术进行应用和商业化，为了确保技术应用的合规性和商业化过程的顺利进行，并保障乙方的合法权益，甲乙双方经协商，决定引入技术监管机构作为第三方主体协助完成相关事宜。现达成如下协议：一、技术监管机构的责任与权益1.1 技术监管机构作为独立的第三方，负责对技术使用方的技术应用和商业化过程进行监管，确保其符合相关法律法规的要求。1.2 技术监管机构应对技术使用方的技术应用进行全面的风险评估，确保其合法性和可行性。1.3 技术监管机构应监督技术使用方按照有关法律法规和行业标准，履行技术应用过程中的合规义务。1.4 技术监管机构应在技术应用过程中持续关注技术使用方的运营情况，并协助其改正存在的问题。1.5 技术监管机构有权对技术使用方的技术应用文件及商业计划进行查阅、复制和调查，以确保其遵守相关法律法规。1.6 技术监管机构有权对技术使用方进行现场检查，以确保其技术应用情况的合规性。二、乙方（技术使用方）的权利与义务2.1 乙方应按照有关法律法规和行业标准，真实、准确、完整地提供技术应用文件及商业计划。2.2 乙方应对技术监管机构的工作给予充分配合，并提供必要的协助。2.3 乙方应按照约定向技术监管机构支付相应的费用。2.4 乙方在技术应用过程中，应主动向技术监管机构报告其运营状况和合规情况，确保技术应用的合法性和合规性。2.5 乙方在技术应用过程中，应确保其技术应用和商业化行为符合监管要求，及时改正存在的问题。三、甲方（技术提供方）的违约及限制条款3.1 甲方应保证其提供的技术的合法性和有效性，如因技术问题导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。3.2 甲方不得干涉技术监管机构的工作，不得要求技术监管机构违反法律法规和行业标准。3.3 甲方在技术监管过程中，应遵守法律法规和行业标准，不得阻碍技术监管机构的监管工作。四、争议解决4.1 各方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。4.2 乙方如违反有关法律法规和技术监管机构的监管要求，给甲方和技术监管机构造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。五、附则5.1 本协议自各方签字盖章之日起生效，有效期为_年。5.2 本协议一式三份，甲方、乙方和监管机构各执一份，具有同等法律效力。甲方（技术提供方）：_乙方（技术使用方）：_监管机构（技术监管机构）：_签署日期：_附件：1. 技术提供方的技术专利文件复印件2. 技术使用方的技术应用方案和商业计划3. 其他各方认为需要提供的资料技术监管机构的介入，旨在确保技术使用方的技术应用和商业化过程的合规性，保护甲方和乙方的合法权益。乙方作为技术使用方，在引入技术监管机构的过程中，其权益得到充分保障。技术监管机构对乙方的监督和检查，有助于乙方及时发现问题，改正错误，提高技术应用的合规性和有效性，从而更好地保护甲方的技术权益。