2024年融资财务顾问协议.docx

合同编号：2024年融资财务顾问协议甲方（委托方）：乙方（受托方）：鉴于甲方拟进行融资活动，为充分发挥专业机构在融资过程中的作用，提高融资效率，降低融资成本，经双方友好协商，就甲方委托乙方提供融资财务顾问服务事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 本协议中的“融资财务顾问服务”是指乙方根据甲方的委托，为甲方提供的融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备、融资过程协调等专业服务。1.2 本协议中的“融资活动”是指甲方为实现融资目的而进行的一切活动，包括但不限于发行股票、债券、短期融资券、中期票据等。第二条 乙方义务2.1 乙方应根据甲方的实际情况，为其量身定制融资方案，并确保所提供的融资方案符合国家法律法规、政策规定及金融监管要求。2.2 乙方应积极拓展融资渠道，为甲方寻找合适的融资伙伴，并与之进行沟通协调。2.3 乙方应协助甲方准备融资过程中所需的各种文件资料，并确保文件资料的准确性和完整性。2.4 乙方应对甲方提供的信息保密，不得向第三方泄露。2.5 乙方应定期向甲方报告融资进展情况，并根据甲方的要求提供相关咨询服务。第三条 甲方义务3.1 甲方应如实向乙方提供与融资活动相关的企业财务状况、经营状况、法律状况等信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。3.2 甲方应按照乙方的要求，配合乙方开展融资活动，包括但不限于签署相关文件、参加融资谈判等。3.3 甲方应支付乙方约定的顾问费用，并按照双方约定的付款方式及时支付。第四条 费用及支付4.1 双方同意，乙方提供融资财务顾问服务的报酬为人民币【】元（大写：【】元整）。（1）在签署本协议之日起【】日内，支付乙方顾问费用的【】%；（2）在甲方完成融资活动并支付乙方尾款。第五条 违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2 若乙方未按照约定时间完成融资财务顾问服务，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的顾问费用。第六条 争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条 附则7.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：代表（签名）：代表（签名）：签订日期：【年】年【月】月【日】日附件：1. 融资方案设计报告2. 融资渠道拓展明细3. 融资文件资料清单4. 融资合作伙伴名单5. 融资顾问费用支付凭证第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：2024年融资财务顾问协议甲方（委托方）：乙方（受托方）：第三方（融资参与方）：鉴于甲方拟进行融资活动，为充分发挥专业机构在融资过程中的作用，提高融资效率，降低融资成本，经双方友好协商，并考虑到第三方的主体地位和权益，就甲方委托乙方提供融资财务顾问服务事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 本协议中的“融资财务顾问服务”是指乙方根据甲方的委托，为甲方提供的融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备、融资过程协调等专业服务。1.2 本协议中的“融资活动”是指甲方为实现融资目的而进行的一切活动，包括但不限于发行股票、债券、短期融资券、中期票据等。1.3 本协议中的“第三方”是指在融资活动中参与并提供资金支持的金融机构或其他主体。第二条 乙方义务2.1 乙方应根据甲方的实际情况，为其量身定制融资方案，并确保所提供的融资方案符合国家法律法规、政策规定及金融监管要求。2.2 乙方应积极拓展融资渠道，为甲方寻找合适的第三方，并与之进行沟通协调。2.3 乙方应协助甲方准备融资过程中所需的各种文件资料，并确保文件资料的准确性和完整性。2.4 乙方应对甲方提供的信息保密，不得向第三方泄露。2.5 乙方应定期向甲方报告融资进展情况，并根据甲方的要求提供相关咨询服务。第三条 甲方权益保障3.1 甲方权益主导原则：本协议的履行应以保障甲方权益为优先，乙方和第三方应遵循诚实信用原则，全面履行各自的义务。3.2 甲方权利条款：（1）甲方有权要求乙方提供融资方案的设计和修改，确保方案的合理性和可行性；（2）甲方有权选择和决定与第三方进行融资合作的金融机构或其他主体；（3）甲方有权要求乙方提供融资过程中的全程协助和咨询服务；（4）甲方有权在协议有效期内解除本协议，并要求乙方退还已支付的顾问费用。3.3 甲方利益保障条款：（1）乙方和第三方应确保甲方在融资活动中的利益不受损害，不得擅自变更融资方案或减少融资额度；（2）乙方和第三方应承担因自身原因导致融资失败的责任，并赔偿甲方的损失；（3）乙方和第三方应按照约定时间支付融资款项，不得延迟或提前偿还。第四条 乙方的违约及限制条款4.1 乙方未按照约定时间完成融资财务顾问服务的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的顾问费用。4.2 乙方泄露甲方提供的信息的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，赔偿因此给甲方造成的损失。4.3 乙方与第三方串通损害甲方利益的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，赔偿因此给甲方造成的损失。第五条 第三方的主体义务5.1 第三方应按照约定向甲方提供融资资金，并按照约定的期限和方式支付。5.2 第三方应遵循诚实信用原则，不得擅自变更融资条件或减少融资额度。5.3 第三方应承担因自身原因导致融资失败的责任，并赔偿甲方的损失。第六条 争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条 附则7.1 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。7.2 本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：第三方（盖章）：代表（签名）：代表（签名）：代表（签名）：签订日期：【年】年【月】月【日】日附件：1. 融资方案设计报告2. 融资渠道拓展明细3. 融资文件资料清单4. 融资合作伙伴名单5. 融资顾问费用支付凭证第三方主体+甲方权益主导的合同模式，旨在确保甲方在融资活动中的权益得到充分保障，同时通过引入第三方的主体地位，增加融资的可行性和稳定性。乙方作为受托方，承担着为甲方提供专业服务的义务，并受到严格的违约及第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：2024年融资财务顾问协议甲方（委托方）：乙方（受托方）：第三方（融资参与方）：鉴于甲方拟进行融资活动，为充分发挥专业机构在融资过程中的作用，提高融资效率，降低融资成本，经双方友好协商，并考虑到第三方的主体地位和权益，就甲方委托乙方提供融资财务顾问服务事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 本协议中的“融资财务顾问服务”是指乙方根据甲方的委托，为甲方提供的融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备、融资过程协调等专业服务。1.2 本协议中的“融资活动”是指甲方为实现融资目的而进行的一切活动，包括但不限于发行股票、债券、短期融资券、中期票据等。1.3 本协议中的“第三方”是指在融资活动中参与并提供资金支持的金融机构或其他主体。第二条 乙方义务2.1 乙方应根据甲方的实际情况，为其量身定制融资方案，并确保所提供的融资方案符合国家法律法规、政策规定及金融监管要求。2.2 乙方应积极拓展融资渠道，为甲方寻找合适的融资伙伴，并与之进行沟通协调。2.3 乙方应协助甲方准备融资过程中所需的各种文件资料，并确保文件资料的准确性和完整性。2.4 乙方应对甲方提供的信息保密，不得向第三方泄露。2.5 乙方应定期向甲方报告融资进展情况，并根据甲方的要求提供相关咨询服务。第三条 第三方义务3.1 第三方应按照约定向甲方提供融资资金，并按照约定的期限和方式支付。3.2 第三方应遵循诚实信用原则，不得擅自变更融资条件或减少融资额度。3.3 第三方应承担因自身原因导致融资失败的责任，并赔偿甲方的损失。第四条 乙方权益保障4.1 乙方有权要求甲方提供必要的配合和支持，以确保融资活动的顺利进行。4.2 乙方有权根据实际情况调整融资方案，并寻求更优的融资渠道。4.3 乙方有权在约定范围内自主决定融资过程中的具体操作事项。4.4 乙方有权要求甲方支付约定的顾问费用，并按照双方约定的付款方式及时支付。第五条 甲方违约及限制条款5.1 若甲方未按照约定时间支付乙方顾问费用，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。5.2 若甲方擅自变更融资条件或减少融资额度，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失。5.3 若甲方未按照约定提供必要的配合和支持，导致融资活动无法顺利进行，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失。第六条 争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条 附则7.1 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。7.2 本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：第三方（盖章）：代表（签名）：代表（签名）：代表（签名）：签订日期：【年】年【月】月【日】日附件：1. 融资方案设计报告2. 融资渠道拓展明细3. 融资文件资料清单4. 融资合作伙伴名单5. 融资顾问费用支付凭证第三方主体+甲方权益主导的合同模式，旨在通过引入第三方的主体地位和权益，增强融资活动的可行性和稳定性。乙方作为受托方，承担着为甲方提供专业服务的义务，并享有相应的权益保障。第三方作为融资参与方，负责提供资金支持，并遵循诚实信用原则，确保融资活动的顺利进行。在这种模式下，甲方作为委托方，其权益得到充分保障，同时也要履行相应的义务，如按约定时间支付乙方顾问费用，提供必要的配合和支持等。通过明确甲乙双方的权益和义务，以及第三方的责权利等相关条款，有助于降低融资活动中的风险，提高融资效率，实现甲方的融资目标。