能源管理标准体系基础手册.docx

山东钢铁集团日照能源管理体系文件 文件编号：SGRZMM /01The Integrated Management System Manual for Energy能源管理体系手册 版次 ：第1版编 号:持有者: 10月1日公布 1月1日实施山东钢铁集团日照 目录0.1 能源管理体系手册修订履历40.2 能源管理体系手册颁布令50.3 能源方针公布令60.4 能源管理体系目标70.5企业介绍80.6 能源管理体系手册91. 范围91.1 能源管理体系覆盖范围91.2地理位置91.3覆盖部门和单位92.引用文件93.术语和定义93.1边界 boundaries93.2连续改善 continual improvement93.3纠正 correction103.4纠正方法 corrective action103.5能源 energy103.6能源基准 energy baseline103.7能源消耗 energy consumption103.8能源效率 energy efficiency103.9能源管理体系 energy management system（EnMS）103.10能源管理团体 energy management team113.11能源目标 energy objective113.12能源绩效 energy performance113.13能源绩效参数 energy performance indicator（EnPI）113.14能源方针 energy policy113.15能源评审 energy review113.16能源服务 energy services113.17能源指标 energy target113.18能源使用 energy use123.19相关方 interested party123.20内部审核 internal audit123.21不符合 nonconformity123.22组织 organization123.23预防方法 prevention action123.24程序 procedure123.25统计 record123.26范围 scope133.27关键能源使用 significant energy use133.28最高管理者 top management134.能源管理体系要求134.1总要求134.2 管理职责134.2.1最高管理者134.2.2管理者代表144.2.3 各部门、中心、项目部职责和权限144.3 能源方针144.4 策划154.4.1 总则154.4.2 法律法规和其它要求154.4.3能源评审164.4.4能源基准和标杆174.4.5能源绩效参数184.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案184.5实施和运行194.5.1总则194.5.2能源、培训和意识204.5.3 信息交流214.5.4 文件214.5.5运行控制234.5.6设计244.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购254.6 检验254.6.1监视、测量和分析254.6.2合规性评价274.6.3内部审核274.6.4不符合、纠正、纠正方法和预防方法284.6.5 统计控制294.7 管理评审294.7.1总则294.7.2管理评审输入304.7.3管理评审输出30附录1:能源管理体系组织机构32附录2:能源管理体系职责和权限33附录3:能源管理体系职责分配表37附录4:能源管理体系程序文件清单39附录5:日照企业地理位置图41 0.1 能源管理体系手册修订履历修订履历版本/修改号章节条款修改内容编制/修改审 查批 准实施日期1/0起草公布范书昌邵明天王继超/01/010.2 能源管理体系手册颁布令本手册依据GB/T 23331能源管理体系 要求、GB/T 29456能源管理体系 实施指南、GB/T 30258钢铁行业能源管理体系 实施指南要求，意在经过系统能源管理，降低能源成本、降低温室气体排放及其它相关环境影响。本手册于1月1日起实施，要求各级领导和全体职员认真实施。为确保能源管理体系连续有效运行，任命邵明天同志为管理者代表。为确保本手册有效落实落实，授权各部门、中心、项目部责任人为管理实施者。 最高管理者 王继超10月1日0.3 能源方针公布令全体职员及各相关方：能源方针为：遵法守规、系统节能、提升能效、连续改善内涵：1.遵守节能法律法规、标准和其它要求，依法合规开展各项节能工作。2.坚持绿色生产、低碳生产、清洁生产理念，从管理节能、工艺节能、技术节能等方面，开展系统节能。3.以能源价值最大化为目标,不停提升能源绩效，支撑企业生产经营目标。4. 连续改善能源绩效，连续提升能源管理水平,实现企业可连续发展。现予公布，要求全体职员认真实施，请各相关方亲密配合。最高管理者： 王继超10月1日0.4 能源管理体系目标1.完成国家、省政府、山钢等上级部门下达各项节能任务。2.能源成本、吨钢综合能耗等关键技术指标达成中国领先水平。 0.5企业介绍山东钢铁集团日照成立于2月19日，关键任务是山东省钢铁产业结构调整关键项目日照钢铁精品基地前期准备、项目建设及后续生产运行。 3月1日，国家发展改革委下发相关山东钢铁集团日照钢铁精品基地项目核准批复（发改产业447号）正式核准日照钢铁精品基地项目，并于6月28日在山东省日照市举行开工仪式。日照钢铁精品基地在日照市岚山工业园，年产铁810万吨、钢850万吨、钢材790万吨，关键装备有一座综合原料场、4座焦炉、一条150万吨/年球团生产线、2台500m2烧结机、2座5100m3高炉、4×210吨转炉和精炼及连铸等设施炼钢车间一座、一条2050mm热轧带钢生产线、一条2030mm冷轧带钢生产线及带钢后处理设施、一条3500mm炉卷厚板生产线一条、一条4300mm厚板生产线，配套设施包含1个30万吨级铁矿石码头接卸泊位，4个1万吨级和3个4万吨级杂货泊位，2台35MW高炉余压发电机组（TRT）、2台350MW超临界火电发电机组、2座220kV总降压变电站，海水淡化、污水处理厂、运输设施、检化验中心、仓储中心等公用配套设施。项目投产后，关键产品为高附加值热轧薄板、冷轧薄板、镀锌钢板、宽厚板等，覆盖海洋工程、高端制造业、新兴产业、建筑用钢等领域。 通讯地址：山东省日照市东港区济南路396号 联络电话：传 真：0.6 能源管理体系手册能源管理体系手册由能源环境保护中心负责保持其完整性、适宜性、有效性。 本手册适适用于证实企业满足法律法规要求，也适适用于内外部对企业能源管理评价。本手册采取电子版本控制管理。本手册会因客观条件改变而被修改，请手册持有者追踪并更新使用有效版本。1. 范围1.1 能源管理体系覆盖范围钢铁产品生产、经营、服务过程中，包含到能源采购、贮存、加工、转换、输配、使用、余热余能回收利用等过程管理和节能技术应用。1.2地理位置山东省日照市岚山区（详见附录5:日照企业地理位置图）1.3覆盖部门和单位见附录1:能源管理体系组织机构图。2.引用文件GB/T 23331能源管理体系 要求GB/T 29456 能源管理体系 实施指南GB/T 30258 钢铁行业能源管理体系实施指南3.术语和定义本手册采取能源管理体系 要求(GB/T23331)标准中术语和定义。3.1边界 boundaries组织确定物理界限、场所界限或次级组织界限。注：边界能够是一个或一组过程，一个场所、一个完整组织或一个组织所控制多个场所。3.2连续改善 continual improvement不停提升能源绩效和能源管理体系循环过程。 注1：建立目标并发觉改善机会过程是一个连续过程。注2：连续改善能实现整体能源绩效不停改善，并和组织能源方针相一致。3.3纠正 correction为消除已发觉不符合（3.21）所采取方法。3.4纠正方法 corrective action为消除已发觉不符合(3.21)原因所采取方法。注1：可能存在造成不符合行为多个原因。注2：采取纠正方法是为了预防再发生，而采取预防方法是为了预防发生。3.5能源 energy电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气和其它相同介质。注1：在本标准中，能源包含可再生能源在内多种形式，可被购置、贮存、处理、在设备或过程中使用和被回收利用。注2：能源可被定义为一个系统产生外部活动或开展工作动力。3.6能源基准 energy baseline用作比较能源绩效定量参考依据。注1：能源基准反应是特定时间段能源利用情况。注2：能源基准可采取影响能源使用、能源消耗变量来规范，比如：生产水平、度日数(户外温度)等。注3：能源基准也可作为能源绩效改善方案实施前后参考来计算节能量。3.7能源消耗 energy consumption使用能源量。3.8能源效率 energy efficiency输出能源、产品、服务或绩效，和输入能源之比或其它数量关系。如：转换效率，能源需求/能源实际使用，输出/输入，理论运行能源量/实际运行能源量。注：输入和输出全部需要在数量及质量上进行具体说明，而且能够测量。3.9能源管理体系 energy management system（EnMS）用于建立能源方针、能源目标、过程和程序以实现目标一系列相互关联或相互作用要素集合。3.10能源管理团体 energy management team负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效连续改善人员。注：组织规模、性质 、可用资源多少将决定团体大小。团体能够是一个人，如管理者代表。3.11能源目标 energy objective为满足组织能源方针而设定、和改善能源绩效相关、明确预期结果或成效。3.12能源绩效 energy performance和能源效率(3.8)、能源使用(3.18)和能源消耗(3.7)相关、可测量结果。注1：在能源管理体系中，可依据组织能源方针、能源目标、能源指标和其它能源绩效要求取得可测量结果。注2：能源绩效是能源管理体系绩效一部分。3.13能源绩效参数 energy performance indicator（EnPI）由组织确定，可量化能源绩效数值或量度。注：能源绩效参数可由简单量值、比率或更为复杂模型表示。3.14能源方针 energy policy最高管理者公布相关能源绩效宗旨和方向。注：能源方针为设定能源目标、指标及采取方法提供框架。3.15能源评审 energy review基于数据和其它信息，确定组织能源绩效水平，识别改善机会工作。注：在部分国际或国家标准中，对能源原因或能源概况识别和评审表述全部属于能源评价内容。3.16能源服务 energy services和能源供给、能源利用相关活动及其结果。3.17能源指标 energy target由能源目标产生，为实现能源目标所需要求具体、可量化绩效要求，它们可适适用于整个组织或其局部。3.18能源使用 energy use使用能源方法和种类。如通风、照明、加热、制冷、运输、加工、生产线等。3.19相关方 interested party和组织能源绩效相关或可受到组织影响个人或群体。3.20内部审核 internal audit取得证据并对其进行客观评价，考评能源管理体系要求实施程度系统、独立、文件化过程。3.21不符合 nonconformity不满足要求。3.22组织 organization含有本身职能和行政管理企业、集团企业、商行、企机关、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中含有本身职能和行政管理一部分，不管其是否含有法人资格、公营或私营。注：组织能够是一个人或一个群体组成。3.23预防方法 prevention action为消除潜在不符合(3.21)原因所采取方法。注1：可能存在多个潜在不符合原因。注2：预防方法是为了预防不符合行为，而纠正方法是为了预防其反复发生。3.24程序 procedure为进行某项活动或过程所要求路径。注1：程序能够形成文件，也能够不形成文件。注2：程序一旦形成文件， “形成文件程序”将被频繁使用。3.25统计 record说明所取得结果或提供所从事活动证据文件。注：统计可用作可追溯性文件，并提供验证、预防方法和纠正方法证据。3.26范围 scope 组织经过能源管理体系来管理活动、设施及决议范围，可包含多个边界。注：范围可包含和运输活动相关能源。3.27关键能源使用 significant energy use在能源消耗中占有较大百分比或在能源绩效改善方面有较大潜力能源使用。注：关键程度由组织决定。3.28最高管理者 top management在最高管理层指挥和控制组织人员。注：最高管理者在能源管理体系范围和边界内控制组织。4.能源管理体系要求4.1总要求4.1.1 建立和实施能源管理体系是企业一项战略性决议，成功实施关键在于各层次全员参与和全过程控制。4.1.2能源管理体系是企业管理体系一部分。基于策划-实施-检验-改善(PDCA)连续改善模式，使能源管理融入企业日常工作中，以实现最高管理者做出承诺。4.1.4 能源管理体系关键是企业内部连续改善能源绩效。经过建立节能遵法贯标机制、全过程能源管控机制、节能技术进步机制、节能绩效文化机制，采取管理节能、技术节能、工艺节能等方法，系统提升企业能源绩效。4.2 管理职责4.2.1最高管理者最高管理者负责连续改善能源管理体系有效性，在能源管理体系中职责权限以下：确立能源方针，并实践和保持能源方针；任命管理者代表和同意组建能源管理团体；提供能源管理体系建立、实施、保持和连续改善所需要人力资源、专业技能、技术和财务等资源，以达成能源绩效目标；确定能源管理体系范围和边界； 在内部传达能源管理关键性； 确保建立能源目标、指标；确保能源绩效参数适适用于本组织； 在长久计划中考虑能源绩效问题；确保根据要求时间间隔评价和汇报能源管理结果；实施管理评审。4.2.2管理者代表管理者代表在能源管理体系中职责权限以下：确保根据本标准要求建立、实施、保持和改善能源管理体系；指定相关人员，并由对应管理层授权，共同开展能源管理活动；向最高管理者汇报能源绩效； 向最高管理者汇报能源管理体系绩效；策划有效能源管理活动，以落实能源方针；在组织内部明确要求和传达能源管理相关职责和权限，以有效推进能源管理；制订能够确保能源管理体系有效控制和运行准则和方法； 提升全员对能源方针、能源目标认识。4.2.3 各部门、中心、项目部职责和权限 最高管理者组织人力资源部、计划部、能源环境保护中心，策划企业能源管理体系组织机构，明确各部门、中心、项目部在能源管理体系中职责和权限（见附录2：能源管理体系管理职责和权限，附录3：能源管理体系职责分配表）。4.3 能源方针最高管理者负责制订能源方针，确保其满足以下要求：和组织能源使用和消耗特点、规模相适应；包含改善能源绩效承诺；包含提供可取得信息和必需资源承诺，以确保实现能源目标和指标；包含组织遵守节能相关法律法规及其它要求承诺；为制订和评审能源目标、指标提供框架；支持高效产品和服务采购，及改善能源绩效设计；形成文件，在内部不一样层面得到沟通、传达；依据需要定时评审和更新。4.4 策划4.4.1 总则4.4.1.1 根据能源管理体系标准要求，结合能源方针、目标、指标，过程方法，能源环境保护中心策划体系建立，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理体系各个过程，提升能源绩效。4.4.1.2能源管理体系策划输出为管理手册、程序文件、作业文件等。4.4.1.3企业出现以下情况，将重新策划能源管理体系：能源方针、能源目标、组织结构发生重大改变;国家法律法规要求资源配置、市场情况发生重大改变;能源管理体系标准新采取或换版。体系重新策划时，将考虑体系继承性和完整性，并形成新能源管理体系文件，文件变更按管理体系文件编写及编码导则办理。4.4.2 法律法规和其它要求4.4.2.1管理职责计划部负责建立、实施、保持和改善法律法规及其它要求管理程序，对识别、取得、更新、传达法律法规及其它要求做出明确要求，确保能源管理体系在符正当律法规及其它要求前提下有效运行。根据法律法规及其它要求管理程序，能源环境保护中心负责节能相关法律法规、标准及其它要求具体管理和实施。4.4.2.2 管理关键点为确保企业生产和服务活动符合相关能源法律法规、标准和其它要求，企业要建立获取渠道，并识别、获取和立即更新，向职员、相关方传达，并为制订管理目标、指标、管理实施方案提供依据。法律、法规和其它要求获取渠道来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，各部门、中心、项目部要识别并确定应遵守内容。包含：遵守强制性要求、申请并享受和能源相关国家和地方财政奖励及税收优惠政策、取得并应用适宜节能技术和方法等。各部门、中心、项目部应保持对法律法规和其它要求动态跟踪，确保获取法律法规和其它要求渠道有效、可靠。应将法律法规、标准要求落实到管理手册、程序文件和作业文件中。企业各项管理活动应表现并满足相关法律法规、标准和其它要求，不得和之矛盾或抵触。4.4.3能源评审4.4.3.1管理职责能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源评审管理程序，组织各部门、中心、项目部识别企业层级能源使用、能源消耗、关键能源使用区域、影响关键能源使用其它相关变量，评价企业能源消耗水平和能源绩效，并识别改善能源绩效机会。各部门、中心、项目部负责识别本单位活动、产品和服务中能源使用、能源消耗、关键能源使用区域、影响关键能源使用其它相关变量，评价本单位能源消耗水平和能源绩效，并识别改善能源绩效机会。4.4.3.2管理关键点能源环境保护中心每十二个月组织各部门、中心、项目部，对企业产品、服务和活动中能够控制和可对其施加影响管理、能源绩效参数、关键特征、技术、设备、人员等方面原因进行识别，对发觉改善机会进行控制策划。能源评审必需覆盖各部门、中心、项目部活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响范围。能源评审及关键能源使用确定准则：应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急）、十五个方面（法律、法规要求、能源种类、能源品质、使用能源设施、工艺技术、生产组织、能源利用效率、产品能耗、能源消耗占比、能源成本占比、余热余能回收及其潜力、能源配置优化、适用技术、职员操作及节能意识、能源计量监测及其它）。采取适宜工具或方法。关键有：能量平衡表、能源计划、能源审计、工艺评价、能源标杆比对、能源网络图、能流图、头脑风暴等。当企业活动、产品、服务发生较大改变，或法规及其它要求更新时，应立即实施对应能源评审。确定改善能源绩效机会，并按轻重缓急排序，统计识别结果。4.4.4能源基准和标杆4.4.4.1管理职责能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源基准和标杆管理程序，明确具体要求。建立能源基准和标杆信息库，作为制订能源目标和指标、评价能源绩效关键依据。组织开展能效对标活动。依据本单位实际情况和能源评审情况，各部门、中心、项目部建立本单位能源基准和标杆，并对实施效果进行评价，立即向能源环境保护中心反馈信息。4.4.4.2 管理关键点能源基正确定关键依据是：不得低于国家和地方、行业标准限定值；达成中国和国际行业优异能源管理和能耗水平；达成本企业/单位能源管理和能耗历史水平；不低于已实施、已纳入计划新改扩建项目标设计要求；本企业/单位生产经营计划变动情况；采购能源、原料品质和系统优化情况。能源环境保护中心组织企业级能源基准评审，必需时进行更新，更新依据关键有：政府对企业节能目标责任书要求；相关法律法规和其它要求有改变；管理评审、内审要求；原燃料结构、产品结构、工艺结构、技术和设备、运行方法或用能系统发生重大改变；能源绩效参数不再能够反应单位能源使用和能源消耗情况；相关方提出合理要求；单位职责发生改变；企业能源基准和标杆以文件形式下发。4.4.5能源绩效参数4.4.5.1管理职责能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源绩效参数管理程序。建立企业级能源绩效参数，作为制订能源目标和指标、评价能源绩效关键依据。各部门、中心、项目部建立本单位能源绩效参数，并进行评审。依据适用情况，和能源基准进行比较，立即向能源环境保护中心反馈信息。4.4.5.2 管理关键点各部门、中心、项目部采取能源绩效参数说明其运行情况。企业能源绩效参数以文件形式下发。在影响能源绩效参数业务活动或基准改变时，更换能源绩效参数。4.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案4.4.6.1能源目标、指标管理职责能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源目标指标和能源管理实施方案管理程序，结合中长久发展计划，制订年度能源目标指标和能源管理实施方案。依据企业年度能源目标指标，各部门、中心、项目部建立本单位能源目标、指标和和能源管理实施方案。4.4.6.2能源目标、指标管理关键点制订能源目标指标时，应和能源方针保持一致，能源指标制订时应和能源目标保持一致，含有可测量性，符合连续改善标准。建立能源目标指标时，要充足考虑法律法规和其它要求、关键能源使用和改善能源绩效机会，同时考虑财务、运行、设备、可选择节能技术和相关方意见。建立能源目标指标时，应考虑能源基准和能源标杆值。经过宣传、实施和反馈能源目标、指标，达成企业各层次职员沟通，为实现能源目标、指标做出贡献。企业经过组织多种会议和管理评审，评价能源目标、指标完成情况，提出改善意见。4.4.6.3 能源管理实施方案管理管理职责能源环境保护中心负责推进企业级能源管理实施方案进程,跟踪和验证各部门、中心、项目部能源管理实施方案效果。各部门、中心、项目部负责推进本单位能源管理实施方案。4.4.6.4 能源管理实施方案关键点编制能源管理实施方案过程中，应根据“技术上可行，经济上合理”标准，依据能源评审，综合考虑节能量、节能效益、法律法规要求、可实施条件等原因，并优先考虑应用国家关键推广钢铁行业节能技术。能源管理实施方案应明确验证能源绩效改善和结果方法和方法，完成时间和进度、资金、资源确保、责任单位和相关单位等。方案制订单位应定时对能源管理方案实施进行评审，当出现能源目标和指标、法律法规及其它要求、生产经营情况发生重大改变及相关方投诉时，应对相关能源管理实施方案进行修订，以确保能源目标和指标实现。4.5实施和运行4.5.1总则依据策划阶段产生能源方针、目标、指标、基准、能源绩效参数、能源管理实施方案，各部门、中心、项目部制订相关管理制度或作业指导书，要求运行准则和能源绩效评价方法，确保能源运行活动有效控制，实现对能源适宜采购和配置，用能设备设施有效配置和运行控制，产品和过程设计中能源合理利用，和对关键能源使用相关键影响生产和服务过程控制。当运行控制包含对相关方要求时，应将适用程序和要求通报相关方。4.5.2能源、培训和意识4.5.2.1管理职责人力资源部负责建立、实施、保持和改善职员配置管理措施、职员培训管理措施，要求能源管理体系覆盖人员岗位任职资格要求、人员配置和培训等工作，确保从事节能工作人员含有对应能力并胜任本职员作，能源环境保护中心全方面配合。党群工作部负责节能宣传、合理化提议等活动，全方面提升职员节能意识，能源环境保护中心全方面配合。4.5.2.2 管理关键点根据企业年度培训计划，结合生产经营过程中存在关键问题、难点问题、岗位操作要求和岗位技能提升等内容，人力资源部开展节能培训工作。对能源管理人员、技术人员和关键能源使用相关操作人员从能力、意识、培训、技能和经历等方面给予要求，按要求配置符合要求人员，确保和关键能源使用相关人员含有对应能力和资格。对不能满足岗位能力要求职员，提供培训或采取其它方法以满足这些需求。保持教育、培训、技能和经验合适统计，对培训或采取方法有效性进行评价。经过培训、宣传、劳动竞赛及相关考评激励机制，确保全体职员意识到：自己所从事活动符合能源方针、程序和能源管理体系要求关键性和相关性；在实现能源管理体系要求中作用、职责和权限，包含应急准备和响应要求方面作用和职责；个人工作中改善能源绩效所能带来效益，明确为实现企业管理目标和指标做出贡献方法和路径；实施管理文件必需性和偏离要求运行程序潜在后果。4.5.3 信息交流4.5.3.1管理职责计划部负责建立、实施、保持和改善信息交流管理措施，对内、外部信息沟通对象、内容、方法等做出要求，确保各方、各层次信息沟通渠道有效。按信息交流管理措施要求，各部门、中心、项目部组织实施沟通、参与、协商和信息交流。4.5.3.2管理关键点各管理层要建立、实施和保持合适信息交流、沟通渠道，确保企业内不一样职能和层次建立和实施合适沟经过程，和和外部相关方联络接收、文件形成和回应。交流和沟通方法包含多种会议、培训、电话、刊物、网络、书面文件、统计、电子邮件、走访、合理化提议和其它方法。交流和沟通内容包含多种能源介质生产（转换）、供给、平衡调度、使用、余热余能回收利用过程中，不一样层级管理和操作单元之间应立即进行交流、沟通相关信息，并确保信息客观、真实；还包含能源目标落实情况，能源管理体系内外部信息，和能源管理体系运行情况等。企业在组织以下各项活动时，应和职员或其代表协商沟通：能源方针制订、修订和评审；能源管理体系文件制订、修订和评审；过程识别和确定；能源评审；能源管理实施方案。4.5.4 文件4.5.4.1文件要求企业能源管理体系管理体系文件包含：能源管理体系手册、程序文件、作业文件、统计和外来文件,详见附录4：能源管理体系文件清单。能源管理体系手册是说明企业能源管理体系纲领性文件。本手册描述了能源管理体系覆盖范围和边界、过程/关键要素之间相互作用关系，并明确了能源管理体系所需程序文件。关键内容包含：明确能源方针和能源目标、指标要求，概述能源管理体系结构；概述能源管理体系各活动过程基础要求及相关制度文件；描述能源管理体系所包含过程次序、相互作用和对过程控制方法。能源管理体系手册由能源环境保护中心编写，管理者代表审核，最高管理者同意公布，管理者代表负责组织实施。程序文件是依据能源管理体系手册制订，要求了管理活动各部门、中心、项目部职责、管理步骤和管理要求，是对管理手册中某个过程深入细化，企业程序文件见：附录3程序文件清单。作业文件是为确保过程有效策划、运行和控制所需文件,是实施管理手册和程序文件，为开展某项管理活动而深入细化、对管理手册和程序文件支持性、实施性文件。如能耗标准、工艺操作规程、设备规程、多种制度、管理措施等。各部门、中心、项目部依据本手册和相关制度文件确定管理职责、管理步骤制订对应作业文件。统计是说明所取得结果或提供所完成活动证据文件。关键包含为证实满足要求程度和生产过程统计、检验统计、为能源管理体系运行有效性提供客观证据活动统计等。依据本手册和相关制度文件、作业文件要求，各部门、中心、项目部设计适宜过程或结果统计。外来文件包含国家、部门、省政府和地方政府、钢铁协会等公布和能源相关法律法规、条例、规范、标准、技术导则和其它文件等。能源环境保护中心及相关单位负责搜集和公布，并按要求组织实施。4.5.4.2文件控制计划部负责建立、实施、保持和改善管理体系文件编写及编码导则、文件和资料控制管理程序、业务步骤管理措施，用以确保能源管理体系文件下列步骤得以控制：文件公布前得到同意，确保文件充足性和适用性；必需时对文件进行评审和更新，并重新同意；文件更改和现行修订状态做出标识；在使用处可取得适用文件相关版本；文件保持清楚、易于识别；外来文件得到识别，并控制其分发；预防作废文件非预期使用，保留作废文件时应给予标识。4.5.5运行控制4.5.5.1总则能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源管控和调度管理措施、能源管控中心信息系统建设维护和运行规范、能源质量管理措施、水力系统运行管理措施、电力系统运行管理措施、煤气系统运行管理措施、蒸汽系统运行管理措施、氧气系统运行管理措施、余热余能系统运行管理措施等。依据程序文件和作业文件管理要求，各部门、中心、项目部制订本单位作业文件或作业指导书,用于对能源运行进行管理。4.5.5.2运行控制管理关键点识别、确定和关键能源使用相关运行过程和活动，包含：能源贮存、加工转换、输送分配、使用、余热余能回收和利用等,使其在受控状态下运行：识别能源管理方面最好可行技术和良好操作规范并给予实施，并进行合适跟踪控制，包含过程所使用原辅材料和其它产品、设施、工艺技术中影响能源使用效率特征或参数。规范能源动态管理，对各类能源介质进行集中监控、统一调配、动态调整、系统优化，立即进行能源使用和平衡情况分析和估计，动态调整和优化能源供给和使用。识别余热余能产生、回收和利用过程过程特征或参数，采取方法并进行合理控制，避免或不停降低余热余能排放或放散。针对不一样工况或变工况条件下，各级生产调度实施节能或经济运行方案。4.5.5.3应急准备和响应管理职责能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善能源系统突发事件应急管理措施。按程序和应急预案要求，各部门、中心、项目部建立本单位能源应急指挥系统，设置应急队伍，准备应急物资，并定时对其有效性进行评定。立即对潜在事故或紧急情况做出对应应急准备和响应，最大程度地降低可能伴随伤害、疾病、财产损失和环境影响，确保能源供给安全及能源利用效率提升。4.5.5.4应急准备和响应管管理关键点潜在事故或紧急状态包含：重大人身设备事故；危险物品泄漏；易燃易爆气体泄漏、火灾、爆炸事故、工业建筑坍毁、自然灾难（地震、洪水、台风等）和重大危险源、关键用能设备故障、能源供给质量下降或中止等。发生潜在事故和紧急情况时，责任单位要在确保人员生命安全前提下，快速采取紧急有效方法，最大程度地降低事故造成损失或环境影响。规范应急预案文本和预警、救援、响应、恢复程序。有计划地对应急预案和方法进行演练、测试或模拟演练，确保人员含有应急反应能力，同时验证预案有效性，针对性地加以完善。定时组织评审应急准备和响应程序，尤其是在应急计划实施后、事故或紧急情况处理完成后，责任单位应立即组织对应急准备和方法有效性进行评审，必需时进行修订。4.5.6设计设计控制范围，包含：新、改、扩建项目；对能源绩效有显著影响设施、设备、系统、过程和产品设计；节能技术设计开发。4.5.6.1设计管理部负责建立、实施、保持和改善设计管理措施，能源环境保护中心负责建立、实施、保持和改善节能设计和评定管理措施，确保计划设计能源消耗进行有效控制，提升能源利用效率。4.5.6.2科技质量中心在进行新产品和(或)过程设计中，应考虑各项相关法规要求、适用节能技术和最好实践、高能效设备、能源种类选择、合理匹配各系统优化用能等原因，并在实施前得到有效评审或确定。4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购4.5.7.1控制内容包含对各类能源、能源计量器具、供能用能设备和产品、直接影响能源消耗原辅材料采购，节能服务和节能技术引进（包含协议能源管理项目），和能源使用相关外包过程进行控制。4.5.7.2管理关键点依据固体燃料使用需求和企业现有供给能力，科技质量中心制订固体燃料供、用质量控制指标，根据程序同意后下发，各部门、中心、项目部严格按此控制指标实施。装备材料部负责按要求采购能源和影响能源使用原辅材料。装备材料部负责建立、实施、保持和改善设备、备品备件及材料采购管理