基础分局变更与索赔管理办法.docx

基础分局变更与索赔管理办法分局201396号(2013 年 10 月 10 日)一 总贝1J第一条合同变更与索赔管理，是合同管理的重要组成部分，提升合同管理 意识，提高合同管理水平，促使项目利润最大化是合同管理的最终目标。为了加 强合同变更和索赔管理工作的力度，维护分局的正当权益，为使分局合同变更、 索赔工作步入规范化、制度化管理，特制定本管理办法。第二条合同变更是指在合同履约过程中，业主、设计单位或承包商提出经 过业主、设计单位批准，对合同、合同文件、施工图纸、工期等进行修改或调整 的行为。第三条承包商合同索赔是指在合同履约过程中，承包商根据合同、合同文 件和法律的规定，对非承包商原因造成的损失，向对方要求经济、工期补偿的活 动或过程。合同索赔也是合同赋予甲、乙双方的合法权利。第四条合同补偿是合同文件约定对某项费用或工作进行费用追加的做法 或行为。第五条 合同变更、索赔、补偿关系非常密切，既有区别又有联系，专业人 员应加以区别与判断，正确确定处理原则，准确处理往来函件，尽可能多的按变 更、补偿程序处理，及时得到业主经济和工期的补偿。二合同变更' 索赔的范围和内容第六条变更的范围及内容(1 )增加或减少合同中任何一项工作内容；(2 A曾加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比;(3)取消合同中任何一项工作(但取消的工作不能转由发包人或其他承包 人实施)；(4)改变合同中任何一项工作(或材料的规格、材质、型号)的标准或性(5 )改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；(6)改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；(7)追加为完成工程所需的任何额外工作。第七条索赔的范围及内容(1 )第六条所述合同变更引起的索赔；(2)因设计或监理要求的施工现场条件与合同明示或隐含的条件相比较， 产生了不利于施工的环境变化，而这种变化是一个有经验的承包商所无法事前预 料与防范的；(3瞩于业主承担的风险，包括业主负责工程设计不当造成的损失和破坏； 由于业主责任造成工程设备的损失和破坏；业主未按合同约定履行业主的责任和义 务造成的损失和破坏；其他由于业主原因造成的损失和破坏。(4 )业主和承包商均不能预见、不能避免并不能克服的自然灾害(如飓风、 暴雨、洪水、地震等)造成的损失和破坏；(5)战争、动乱等社会因素造成的损失和破坏(但承包商迟延履行合同号 发生的除外)；(6)其他施工单位的业务活动对施工现场造成了不利影响；(7 )业主付款银行延误等。第八条合同补偿的范围及内容(1 )补偿是在合同约定价格后市场发生变化，依据合同约定予以调整价格 的项目。(2)合同约定时段内国家或地方政策、法律、法规性变化引起的费用增加 等。如：税(费)收、政策性调控材料价格、规费收取等。三 合同变更' 索赔风险评价第九条 项目经理是合同变更、索赔风险评价的第一责任人，项目总工、商 务经理共同负责组织相关部门对不同类型、不同性质的变更、索赔项目，制定拟 采取的措施，制定实施过程中的部门职责，责任部门各司其职，安排好各程序的 衔接与互动，项目经理负责保证程序正常运行。第十条 项目经营、技术、测量、物资设备、财务等相关部门，必须认真熟 读合同文件，深入、细致研究商务、技术条款，查找合同风险，总结归纳、划分 为变更、索赔、补偿类别，制定风险规避及应对措施。项目经理部对变更过程及变更所产生的风险和隐患应及时进行辨识、分析、 评价和控制。根据变更内容制定相应的施工方案及措施，作业前应对作业人员进 行专门的培训并进行交底；变更完工后应进行验收。四合同变更程序第十一条合同变更分两种情况，一种是设计单位根据施工现场的具体情况 或业主要求，对原有设计进行更改，形成变更文件承包商遵照执行，称为主动变 更。另一种是承包商根据施工技术、工艺、质量、安全、经济、工期等需要，向 设计单位建议更改设计实现变更，称为被动变更。通常被动变更是有利于承包商 的变更。第十二条 项目应根据“项目策划书”中确定的变更项目，或项目实施过程中 确定的变更项目组织变更。第十三条被动变更承包商首先提出，并做好变更提出前的准备工作。(1)项目变更方案的确定项目总工负责组织技术部门对施工成本高、施工工艺复杂、投标报价低或因 工期不能保证等原因的工序，提出一种以上变更方案，经营部门对应编制变更报 价，形成合同、变更方案间价格对比，项目班子根据施工需要选择最优方案确定 为变更方案。(2)项目变更文件的形成项目总工负责与设计代表协商，征得设计代表的理解与支持，形成设计单位 的变更文件并下发至承包商实施。第十三条 主动变更若为业主或设计单位口头变更，特别是变更追加工作或 更改材料等的变更，项目部应及时对变更内容形成函件，报业主或设计单位进行 确认，形成变更记录以备后查。第十四条 变更通知下达或确认后 项目经营人员依据合同约定的变更单价 编制原则，合理编制、确定变更项目单价并上报工程师批准。变更单价编制无参 考依据的，应根据合理的施工方案及应投入的资源数量(即成本)加管理费、利 润、税金等编制。单价批准后随月支付及时办理结算完成变更。五合同索赔程序第十五条 项目应根据“项目策划书”中的索赔内容或项目履约过程中发生 的索赔事件，按照索赔程序要求进行索赔。第十六条索赔的提出(1 )索赔事件发生须在发生后的28天内，向监理工程师和业主递交索赔 意向书，告知发生某某事件依据合同文件的某条某款的规定，承包商意向索赔。(2)索赔意向书发出后的28天内，编制、提交索赔申请报告，详细阐明索 赔事件的发生原因、索赔的理由及合同依据，索赔费用计算过程和依据。若索赔事 件继续发展或继续产生影响，按监理工程师要求的时间间隔列出索赔累计金额和提 出中期索赔申请报告，并在事件影响结束后的28天内，向业主和监理工程师提交包 括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。索赔函的文字应简明扼要，字斟句酌表述完整、清晰，索赔合同依据可靠、 真实。第十七条索赔资料收集、整理(1 )项目应积极收集、整理事件记录、索赔事件的损失及工程量统计、监 理工程师签证等资料。(2 )证明资料的形式可以是多种形式，如：文字、照片、影像、录音等。(3)索赔签证资料的签认过程是非常重要的环节，签证资料是索赔成功的 支持性文件，与索赔合同依据的寻找与确认同样重要，二者缺一不可。索赔签证 资料包括：事件记录、事件发生的事实、事件的损失及工程量。项目应避免向业 主致索赔意向书，索赔费用计算及后面的工作不再继续，索赔无法继续完成。第十八条索赔的处理(1 )监理工程师收到承包商提交的索赔申请后，立即进行审核，并与业主 承包商充分商量后做出决定，在收到索赔申请后的42天内将索赔处理决定通知 承包商。(2)承包商在接到处理决定后的14天内，对处理意见是否同意以函件形 式通知监理工程师。(3)处理意见同意后，随月支付或监理工程师同意的方式进行支付，完成 索赔程序。六部门职责划分第十九条 项目经理是项目变更、索赔工作的第一责任人，负责建立变更、 索赔的组织机构，明确项目总工、商务经理的职责，参与项目策划和大的变更、 索赔立项及方案的审批，负责大项目变更、索赔与业主的沟通、协调，了解项目 变更、索赔的进展情况，并适时进行督办。第二十条 项目总工程师参与项目策划，对项目策划相关内容的落实负责。 负责项目变更的提出、与设计代表的沟通、协调，完成项目被动变更文件的追踪、 下发。熟悉工程合同条款，及时发现项目索赔点，负责项目索赔事件技术方面的 支持，安排技术部门参与项目索赔基础资料的收集、整理，负责项目变更、索赔 施工方案的编制与审核。第二十一条 项目商务经理对项目变更、索赔、费用补偿工作负责，负责组 织并参与项目策划，对项目策划相关内容的落实负责。熟悉施工合同条款，及时 发现项目索赔点，负责项目变更、索赔、补偿的提出，基础资料、索赔额度计算 的审核，与业主、监理工程师的沟通、谈判，随时了解和掌握项目变更、索赔工 作的进展情况，督促经营部门及时、全面地收集、整理索赔支持性材料。负责审 核变更项目方案造价及新增单价，组织并参与业主、监理工程师变更单价的谈判。第二十二条 项目经营部负责实施项目策划中的相关内容。熟悉工程合同条 款，及时发现项目索赔点；负责项目合同索赔依据的查证，索赔意向书、索赔报 告的编制、送达，索赔证明资料的收集、整理和汇总；负责索赔工程量监理工程 师的签认，索赔费用的计算与索赔的谈判。负责配合技术部门编制被动变更项目 方案造价，为方案的比较、选择、优化、确定提供依据；负责项目合同变更、索 赔、补偿费用的申报和索要。负责建立项目索赔、变更台帐，了解事件的处理过 程，随索赔、变更程序的进展及时更新台帐。第二十三条 项目技术部负责实施项目策划中的相关内容。熟悉工程合同条 款，及时发现项目索赔点；负责被动变更、索赔事件处理施工方案的及时编制， 向经营部门提供必要的索赔证明材料，为索赔工作提供技术方面的支持，配合经 营部门查证索赔的合同依据。第二十四条 项目实验室、测量队负责实施项目策划中的相关内容。熟悉工 程合同条款，及时发现项目索赔点；为项目索赔提供试验、测量服务，对因试验、 测量原因引起的索赔事件负责，并及时向经营合同部门反馈信息及时致函意向索 赔。第二十五条 项目调度室负责实施项目策划中的相关内容。熟悉工程合同条 款，及时发现项目索赔点；对项目现场组织、调度中发现的索赔事件负责，并及 时向经营合同部门反馈信息及时致函意向索赔。负责编制现场施工记录日报表 (或施工日志)，为项目索赔提供原始记录和依据。第二十六条 项目物资设备部负责实施项目策划中的相关内容。熟悉工程合 同条款，及时发现项目索赔点；对因物资、设备引起的索赔事件负责，并及时向 经营合同部门反馈信息及时致函意向索赔，为项目索赔提供原始记录和依据。七施工索赔的要求第二十七条索赔资料的要求(1)索赔事件的整体描述：索赔事件的起因、发生时间、发展过程及努力 减损的措施。(2)索赔的合同引证：依据合同条款，对责任的风险归属进行分析，描述 承包商无责的依据。(3 )索赔计算书：包括编制说明、计算依据、计算方法、取费标准和计算 结果。(4 )支持文件和资料：合同、招投标文件、国家规范、法律法规、国家或 地方政府下发的相关文件、业主和监理的指令、往来函件、工作联系单、备忘录、 工程量签(认)证单，施工组织设计(或施工方案)，原始资料(施工日志、工程 照片、会议纪要及相关凭证)等。(5)按合同文件规定和监理工程师要求必须提交的文件和资料。第二十八条索赔费用的计算方法(1 )实际费用法，其步骤为：分析每个(或每类)干扰事件所影响的费用项目，即干扰事件引起哪些项 目的费用损失。计算各索赔费用项目的损失值。将各费用项目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。(2)修正的总费用法：在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对 总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理。第二十九条索赔工期的计算方法(1)网络分析法：网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如 果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为 非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时 间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。(2)比例计算法：当已知部分延期的时间时：工期索赔时间=受干扰部分工程的合同价+原合同总价x该受干扰部分工期 拖延时间当已知额外增加工程量的价格时：工期索赔时间=额外增加的工程量价格+原合同总价X原合同总工期比例计算法不适用变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。第三十条 承包商可引用的索赔条款及可索赔的费用如下(按FIDIC施工 合同条件1999年第1版列出)：(注：T工期C费用P利润)序号合同条款条款的主要内容可索赔的内容11.3通信交流T+C+P21.5文件的优先次序T+C+P31.8文件有缺陷或技术性错误T+C+P41.9延误的图样或指示T+C+P51.13遵守法律T+C+P62.1业主未能提供现场T+C+P72.3业主人员引起的延误，防碍T+C83.3工程师的指示T+C+P94.7因工程师数据差错，放线错误T+C+P104.10业主提供现场数据T+C114.12不可预见的物质条件T+C124.20业主设备和免费供应的材料T+C134.24发现化石、硬币或有价值的文物T+C+P145.2指定分包商T+C+P序号合同条款条款的主要内容可索赔的内容157.4工程师改变规定实验细节或附加试验T+C+P168.3进度计划T+C+P178.4竣工时间的延长T+C+P188.5当局造成的延长T198.9暂停施工T+C2010.2业主接受或使用部分工程C+P2110.3工程师对竣工试验干扰T+C+P2211.8工程师指令承包商调查C+P2312.3工作测出的数量超过工程量表的10%T+C+P2412.4删减C2513工程变更T+C+P2613.7法规变更T+C2713.8成本的增减C2814.8延误的付款T+C+P2915.5业主终止合同C+P3016.1承包商暂停工作的权利T+C+P3116.4终止时的付款T+C+P3217.4业主的风险T+C+P3318.1当业主应投保而未投保C3419.4不可抗力T+C3520.1程序的索赔T+C+P执行以上索赔内容要结合合同专用条款的要求统筹考虑八施工索赔工作的奖惩第三十一条为了充分调动各有关部门合同索赔工作的积极性，对于合同索 赔事件发生后知情不报或责任部门不能及时发现，责任部门相关人员要受到批评 和相应的处罚。对积极做好合同索赔工作的部门，视索赔项目取得的效果，分局 可根据情况考虑适当的奖励。九其它第三十二条本办法自发布之日起执行，解释权归分局工程管理科。