化工过程安全管理导则.docx

化工过程安全管理导则1范围本文件规定了化工过程安全管理中各个管理要素的管理要求。本文件适用于化工生产和危险化学品储存企业。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期 的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括 所有的修改单)适用于本文件。GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB/T 21109过程工业领域安全仪表系统的功能安全GB 30871化学品生产单位特殊作业安全规范GB 36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB/T 37243危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法GB 50052供配电系统设计规范GB 50058爆炸危险环境电力装置设计规范GB 50116 火灾自动报警系统设计规范GB/T 50493石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准GB/T 50770石油化工安全仪表系统设计规范GB 50779石油化工控制室抗爆设计规范GB/T 7826系统可靠性分析技术失效模式和影响分析(FMFA)程序AQ/T 3046化工企业定量风险评价导则AQ/T 3054保护层分析(LOPA)方法应用导则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1化工过程安全管理 chemical process safety management通过工程和管理措施，对化工过程整个生命周期中各个环节，从根本上管控风险、消除 隐患，防控泄漏、火灾、爆炸、中毒等事故。3.2事故 accident由物质或能量释放导致的人身伤害、环境破坏或财产损失等不良后果的级别达到了一定 程度的危险情形。3. 3事件event不良后果未达到事故级别的危险情形。3.4首次开车first start-up新建装置基建完工后，设备设施第一次投入生产运行，打通工艺流程，产出合格目标产 品的过程。3.5开车前安全审查 pre-startup safety review在生产装置投入生产前对影响装置开车、投用的工艺流程、设备、仪表、安全设施、资 源等各环节进行安全条件确认。3.6三查四定punch list查设计漏项（包括不合理设计）、查工程质量及隐患、查未完工程量，对检查出的问题 定任务、定人员、定措施、定整改时间。3.7变更change是指企业内任何与化工过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过 评审的管理方式和人员情况等进行的调整。包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、 备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。3.8残余风险residual risk采取风险削减措施后剩余的风险。3.9隐患 Non-conformity对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失，包括物的不安全状态、人的不安全行为 和管理上的缺陷等方面。3. 10安全领导力 safety leadership安全领导力是企业各层级领导者在管辖的范围内充分利用人力、财力、物力等资源，带 领整个团队实现安全生产目标的能力。4. 11安全文化 safety culture企业员工共享的安全价值观、理念、道德和行为规范组成的统一体。4基本要求5. 1安全领导力.5.1.1 企业安全领导力主要指企业主要负责人、各层级负责人对安全生产工作的领导能力， 核心是企业主要负责人的领导能力。要素应用示例见附录Ao5.1.2 企业主要负责人应领导企业贯彻落实“以人为本、安全第一”的安全发展理念，建立 包括安全愿景目标、安全发展战略、安全XX精神等为内容的安全生产核心价值观，构建符 合企业安全生产特点的优秀安全文化。5.1.3 企业主要负责人应领导企业制定安全生产方针和目标，保证企业生产经营活动符合国 家安全生产法律法规要求。5.1.4 企业主要负责人应具备基本的安全素质和素养，包括法律意识、风险意识、安全管理 知识和技能。企业主要负责人应为化工过程安全管理的实施提供相应的人力资源，选择精通工艺、设备、 管理的复合型人才担任安全管理部门负责人，建立懂安全的专业技术管理团队。企业主要负责人应领导企业建立基于化工过程安全管理为核心的安全生产管理体系， 按照“管业务必须管安全”的要求，明确各级管理人员的安全管理职责，落实属地安全管理 职责，落实专业安全管理职责，为体系的有效运行提供必需的财力保障。企业主要负责人应深入基层，宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议, 以个人良好的安全行为带动企业形成良好的安全文化氛围。通过率先垂范，展示领导的示范 力、行动力和影响力；通过制定和落实个人月度安全行动计划，带动全员参与安全管理，确 保安全领导力贯穿到基层员工。企业主要负责人应重视重大危险源和重大风险的管控，及时消除重大隐患，加大风险 管控措施投入，完善监管机制，落实管理责任。企业主要负责人应重视安全生产事故事件管理，在分析所有生产安全事故事件技术原因的 基础上，重点查清管理上的缺陷和不足。企业主要负责人应定期组织开展化工过程安全管理要素考核、化工过程安全管理体系评审、 安全生产绩效考核、外部安全审计等活动，实现安全管理量化评估考核。企业应按照主要负责人的领导力要求建立工作机制，明确企业其他负责人和各层级负责人 的工作耍求，不断提高安全领导力。企业主要负责人应及时奖励安全绩效突出的员工，优先任命和提拔安全领导力突出的员工。4. 2安全生产责任制安全生产责任是企业安全管理的核心，建立和落实全员安全生产责任制是企业实现安全生 产的基础性工作。4. 2. 2企业主要负责人应建立健全并落实本单位全员安全生产责任制。4. 2.3企业应依据有关法律法规和标准对企业主体责任的要求，结合每个岗位的岗位职责, 明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任，做到“一岗一 主” 贝 。4. 2.4企业安全生产责任制的责任内容、范围、考核标准应简明扼要、清晰明确、便于操作、 实时更新。全员安全生产责任制应经主要负责人审定、批准后，以正式文件方式发布实施。4. 2. 6企业应组织开展全员安全生产责任制教育培训I,将全员安全生产责任制教育培训工作 纳入安全生产年度培训计划。4. 2.7企业应每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，必要时进行修订。有下列 情形之一的，应及时修订：a）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；b）组织机构及其职责发生调整的；c）企业生产经营发生重大变化的；d）企业发生安全事故或事件后，暴露出的安全责任方面存在问题的；e）企业认为需要修订的其他情况。4. 2.8企业应建立安全生产责任制考核制度，对全员安全生产责任制落实情况进行考核。4. 3安全生产合规性管理企业应建立安全生产合规性管理制度，明确合规性管理的主管部门，确定合规性管理程序 和要求。4. 3. 2企业应组织各部门对法规标准清单中的相关法律法规、标准规范及其他法定要求进行获取、识别、公布及执行。4. 3. 3企业应建立定期获取和识别相关法律法规、标准规范及其他法定要求的渠道和程序, 并进行适用性评估，及时更新法规标准清单，并将新要求转化为企业的安全生产管理制度或 规程。识别范围包括但不限于：a）国家有关法律法规和地方性法规；b）相关部委部门规章；c）国家、行业、地方标准；d）各级负有安全生产监管职责部门发布的政策性文件等；e）上级公司的有关规章制度。4. 3.4企业应及时将法规标准中的新规定、新要求对员工进行培训。4. 3. 5企业应将适用的相关法律法规、标准规范及其他法定要求应用到企业的全生命周期安 全管理。企业应成立合规性审核小组，对执行中的制度、操作规程、安全生产行为等每年至少开展 一次安全生产合规性审核，当企业发生事故、重大安全事件以及法律法规等发生重大调整时 应及时组织开展合规性审核。对审核中提出的不符合项，应及时组织各部门整改，并跟踪整 改情况。企业应将收集到的法律法规、标准规范及其他法定要求、相关审核及整改情况记录及时归 档。4. 4安全生产信息管理4. 4.1企业应建立安全生产信息管理制度，明确责任部门，对装置规划、设计、建设和生产 过程中的相关信息及时收集获取，明确收集获取的时间间隔、途径、识别、应用等管理程序, 保证安全生产信息及时、准确、完整。4. 4.2安全生产信息包括化学品危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息和其他信息。主 要包括：a）相关化学品（包括废弃物）信息；b）规划及工艺技术信息；c）工程建设及安装调试有关信息；d）设备设施信息；e）自控及安全仪表信息；f）相关公用工程系统信息；g）同行业事故事件信息；h）同行业企业良好安全管理实践；i）企业需要收集的其他相关安全生产信息。4. 4.3企业安全生产信息的来源可包括：a）制造商或供应商的化学品安全技术说明书；b）项目工艺技术提供商、设计单位或工程项目承包商提供的工艺信息和详细设计信息 等；c）设备供应商提供的设备设施信息；d）相关承包商提供的设备和管道完工试验报告、单机和系统调试报告、监理报告、特 种设备及附件检验检测报告、消防验收报告、安全验收报告、安全评价报告、职业卫生评价 报告、设备检验检测报告等资料；e）同行业、同类企业或同类化工过程的事故调查报告等资料。4.4. 4企业应建立安全生产信息目录清单，并及时收集新的信息，对安全生产信息的获取、识别、使用、更新、归档等进行管理。4. 4.5企业应根据所获取的化学品信息，建立化学品与化学品相容性矩阵、化学品与材质相 容性矩阵。4. 4.6企业应保证相关人员（包括承包商人员）及时获取最新的安全生产信息，使其与岗位 控制风险需求相匹配。4. 4.7企业合规性管理所需的法规、标准和安全生产信息的获取、识别、更新和归档可合并 管理。4.5安全教育、培训和能力建设企业应对员工实施相关法律和风险教育，增强员工安全意识、法律意识、风险意识；通过 强化知识和技能培训，提高员工的安全履职能力。4.5.2 企业应确定培训需求，编制培训计划，对培训资源建设与管理、课程设置、培训活动 及人员管理、培训效果评估进行规范管理。企业应制定岗位能力要求标准和安全教育、培训管理制度，通过招聘符合岗位任职基本条 件的人员，以及开展教育、培训，确保上岗员工符合岗位能力要求：a）建立岗位能力标准。基于岗位职责编制岗位说明书，从教育程度、专业知识和技能（含上岗资格）、工作经验和综合素质等方面，明确岗位人员应具备的任职资格；b）确定培训课程体系。依据各个岗位所需的能力要求，将岗位能力标准转化为培训要 求，并依据培训要求和培训载体，确定各个岗位的具体培训内容。4.5.4 企业应对新入职员工开展厂级、车间级、班组级三级安全教育，并根据岗位技能要求 标准，开展岗前培训，经考核合格后方可上岗。4.5.5 企业应按照法律法规和培训内容制订全员持续安全教育和培训计划，并组织实施：a）各级领导层以提升守法合规意识、风险意识、安全领导和管理能力、安全生产基础 知识为重点；b）专业技术人员以增强专业知识和管理能力，尤其是风险评估与管控、隐患排查治理、应急处置和事故事件调查分析能力为重点；c）操作人员以提升安全操作、隐患排查、初期应急处置和自救互救能力为重点。4.5.6 企业应根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展针对性培训：a）新建装置试车前，企业应对全体管理人员和操作人员进行岗位技能培训，经考核合 格后方可参加装置试车工作；b）当安全生产信息变更或风险变化时，企业应及时更新培训内容，对相关人员（包括 承包商人员）进行培训；c）企业应对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相 应的安全技能培训；d）同行业或本企业发生事故事件后，企业应及时组织教育培训，分享事故经验教训。企业应定期对在岗人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，对不能胜任的岗位 履职者开展再培训，培训考核不合格者及时调整岗位。企业应XX劳务派遣单位，开展劳务派遣人员的安全教育和培训管理工作。企业应定期对教育培训效果进行评估，并作为改进和优化的依据。4.5.10 企业可通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、实训基地培训等方式，拓展培训 渠道，提升培训效果。企业应建立教育培训档案，保存员工的教育培训记录。4. 6风险管理