安全风险评估和控制管理核心制度.doc

安全风险评定和控制管理制度目标识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制和可能施加影响危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定通常危害和重大危害，作为制订安全标准化目标基础和依据，并进行有效控制。2范围企业全体职员。3内容3.1评价组织及职责（1） 本企业成立风险评价小组组长为本企业安全第一责任人，副组长为分管安全生产副总经理和安全办主任，组员为相关部门责任人和安全办组员。（2）职责组长：直接负责风险评价工作。组织制订风险评价程序；审批重大风险及控制方法清单。副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理具体工作；负责组织进行风险评价定时评审；组员：对各单位上报工作危害分析（JHA）统计表、安全检验（SCL）分析统计表进行调查、核实、补充完善，确定企业重大危害和重大风险并编制重大风险及控制方法清单和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。3.2风险管理（1） 危害识别1）在进行危害识别时，应充足考虑：火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故活动或行为冲击和撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；暴露于化学性危害原因和物理性危害原因工作环境；人机工程原因(比如工作环境条件或位置舒适度、反复性工作、 照明不足等)；设备腐蚀、焊接缺点等；有毒有害物料、气体泄漏；可能造成环境污染和生态破坏活动、过程、产品和服务：包含水、气、声、渣、废物等污染物排放或处理和能源、资源和原材料消耗。2）同时还应考虑：人员、原材料、机械设备和作业环境；直接和间接危险；三种状态：正常、异常及紧急状态；三种时态：过去、现在及未来。（2）人不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生行类别：1）操作错误(忽略安全、忽略警告)。2）安全装置失效。3）使用不安全设备。4）手替换工具操作。5）物体(成品、材料、工具等)存放不妥。6）冒险进入危险场所。7）攀坐不安全位置。8）在起吊物下作业(停留)。9）机器运转时加油(修理、检验、调整、清扫等)。10）有分散注意力行为。11）不使用必需个人防护用具或用具。12）不安全装束。13）对易燃易爆等危险品处理错误等。（3）物不安全状态：使事故可能发生不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产场地环境不良。）1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具、附件有缺点；个人防护用具用具缺乏或有缺点；生产（施工）场地环境不良。（4）有害作业环境：1）作业场所缺点：间距不足；信号、标志没有或不妥；物体堆放不妥。2）作业环境原因缺点：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。（5）安全管理缺点：1）设计、 监测方面缺点或事故（件）纠正方法不妥；（人机工效学）；2）人员控制管理缺点：教育培训不足；雇用不妥或缺乏检验 ；超负荷；禁忌作业等；3）工艺过程、作业程序缺点；4）相关方管理缺点。3.3危害识别范围（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在紧急情况；（4）全部进入作业场所人员活动；（5）原材料、产品运输和使用过程；（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；（7）人为原因，包含违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除和处理；（9）气候、地震及其它自然灾难等；（10）后期服务活动。3.4危害识别方法危害识别以事先分析为主思想为指导，采取工作危害分析法（JHA）、安全检验表（SCL）、现场观察法等多个方法，可单独或联合使用。（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连工作步骤，识别每个工作步骤潜在危害原因，然后经过风险评价，判定风险等级，制订控制方法。（2）安全检验表（SCL）：安全检验表分析方法是一个经验分析方法，是分析人员针对拟分析对象列出部分项目，识别和通常工艺和操作相关已知类型危害、设计缺点和事故隐患，查出各层次不安全原因，然后确定检验项目。再以提问方法把检验项目按系统组成次序编制成表，方便进行检验或评审。（3）现场观察法：由教授和咨询师组成现场调查组，经过现场实地观察、问询、交谈，从而快速识别出部门环境原因；3.5危害识别步骤（1）安全办负责设计危害识别所用工作危害分析（JHA）统计表、安全检验（SCL）分析统计表表格，发至各部门；（2）各部门负责组织人员，从本部门班组活动、产品和服务中识别出含有或可能含有危害，填写工作危害分析（JHA）统计表、安全检验（SCL）分析统计表，经本单位责任人审批后，报送安全办；（3）安全办对各部门识别出来危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不一样危害分类；（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制订对应控制方法。3.6风险评价（1）风险评价范围1）生产经营活动；2）生产装置；3）储存设施；4）检维修作业；5）新改扩建和技术改造项目工程；6）拆迁工程；7）后期服务活动。（2）评价准则依据1）相关安全法律、法规要求；2）行业设计规范、技术标准；3）企业安全管理标准、技术标准；4）协议要求；5）企业安全生产方针和目标等。（3）评价准则采取事件发生可能性L和后果严重性S及风险度R进行，R=L×S1）事件发生可能性L参考表1来制订表1 事件发生可能性L判定准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。4危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护方法（如没有保护防装置、没有个人防护用具等)，或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生危险事故或事件。1有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。2）事件发生后果严重性S参考表2来制订表2 事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其它要求人财产(万元)停工环境污染、资源消耗本企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置(>2套)或设备停工大规模、本企业外重大国际、中国影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工本企业内严重污染行业内、集团本企业内3不符合本企业安全方针、制度、要求等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备本企业范围内中等污染地域影响2不符合本企业安全操作程序、要求轻微受伤、间歇不舒适<10受影响不大，几乎不停工装置范围污染本企业及周围范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损3）风险等级判定准则及控制方法和实施期限参考表3来制订表3 风险等级判定准则及控制方法风险度R等级应采取行动/控制方法实施期限2025巨大风险在采取方法降低危害前,不能继续作业,对改善方法进行评定立即1516重大风险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略风险无需采取控制方法，但需保留统计（4）风险等级确实定1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面可能性和严重程度分析，关键考虑以下原因：火灾和爆炸；冲击和撞击；中毒、窒息和触电；有毒有害物料、气体泄漏；其它化学、物理性危害原因；人机工程原因；设备腐蚀、缺点；对环境可能影响等。2）在确定重大风险时，应考虑：相关法规、标准要求；风险发生可能性和后果严重性；企业声誉和社会关注程度等。3）按风险度R=可能性L×严重性S，计算出风险值。风险值R8确实定为一级风险；风险值R在912确实定为二级风险；风险值R在1516确实定为三级风险；风险值R在2025确实定为重大风险。3.7危害分级管理（1）危害管理分为二级：对判定为一级风险和二级风险危害，作为通常危害，由其所在单位制订对应控制方法进行控制管理；对判定为三级风险和重大风险危害，由其所在单位制订对应控制方法，并报企业安全办立案，安全办负责对各单位上报控制方法进行整理、汇总，形成本企业重大风险及控制方法清单，报本企业评审小组组长同意。并将同意后本企业重大风险及控制方法清单反馈到各单位。（2）对确定为重大风险应制订重大风险及控制方法清单。重大风险及控制方法清单序号危害潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设备改善方法操作、技术人力资源需求限制评定责任人备注12（3）对确定为重大隐患项目标风险，本企业应制订隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定时对方案实施情况进行检验，确保隐患治理方案有效实施。重大隐患项目治理结束后，相关部门应进行验收，形成汇报。本企业对重大隐患项目应建立档案，对项目标立项、治理、完工验收等过程进行管理。档案应包含以下内容：评价汇报和技术结论；评审意见；隐患治理方案，包含资金概预算情况等；治理时间表和责任人；完工验收汇报。3.8风险控制（1）本企业应依据风险评价结果及经营运行情况等，确定优先控制次序，采取方法消减风险，将风险控制在可接收程度，预防事故发生。本企业在选择风险控制方法时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制订操作规程，最终采取降低暴露方法控制风险；同时还应考虑：控制方法可行性和可靠性、控制方法优异性和安全性、控制方法经济合理性及企业经营运行情况、可靠技术保障和服务。（2）控制方法选择应包含：1）工程技术方法，实现本质安全；2）管理方法，规范安全管理；3）教育方法，提升从业人员操作技能和安全意识；4）个体防护方法，降低职业危害。3.9风险信息更新本企业应不停地组织风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患。应定时评审或检验风险控制结果。（1）识别、评价时机1）对于常规活动每隔十二个月应组织一次危害识别和风险评价。2）对于很规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较关键隐患治理项目和较关键工艺变更、设备变更项目等）危险性较大活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经相关领导严格审批。假如有发生严重事故可能作业活动，还应制订应急方法、编写应急预案，而且要在活动或施工之前进行演练。3）当下列情况发生时，应立即进行风险评价：1）新或变更法律法规或其它要求；2）操作改变或工艺改变；3）新建、改建、扩建、技改项目；4）有对事故、事件或其它信息新认识；5）组织机构发生大调整。（2）危害（风险）更新按以下标准进行：1）各部门将更新工作危害分析（JHA）统计表和安全检验（SCL）分析统计表交所在部门领导审核后，交本企业安全办。安全办负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。2）安全办、对口部门分别保留危害更新所产生统计。