CNAS-GI009-2021 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可指南.docx

CNAS-GI009轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认 可指南Guidance for Inspection Body Accreditationin the Field of Independent safety assessment of RailTransit Vehicles中国合格评定国家认可委员会2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 1 页 共 11 页目 次前 言 21 范围 32 规范性引用文件 33 术语和定义 43.1 安全 43.2 评估 43.3 独立安全评估 44 认可条件 54.1 检验机构 54.2 检验人员 54.3 分包 64.4 检验方法 65 认可范围 76 认可程序及特殊要求 76.1 初次认可申请 76.2 评审注意事项 8附录 A（资料性） 9CNAS-GI009:2021 第 2 页 共 11 页前 言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定，旨在指导检验机构识别 轨道交通车辆独立安全评估领域的检验项目或活动，更好地指导轨道交通车辆独立安 全评估领域检验机构申请认可。本文件为 CNAS-GI01 检验机构认可指南的补充。 本次为初次制定。2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 3 页 共 11 页轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可指南1 范围本文件适用于轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可。本文件提供了轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构识别相关检验活动的建 议，提供了轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构申请认可的指导。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最 新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO/IEC 导则 2 标准化和相关合格评定活动通用术语 ISO/IEC 17000 合格评定术语和总则CNAS-CI01 检验机构能力认可准则（等同 ISO/IEC 17020:2012）CNAS-CI01-A017 检验机构能力认可准则在轨道交通车辆独立安全评估检验领 域的应用说明CNAS-GI01 检验机构认可指南GB/T 21562 轨道交通 可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例GB/T 21562.2 轨道交通 可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例 第 2 部分：安全性的应用指南GB/T 21562.3 轨道交通 可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例 第 3 部分：机车车辆 RAM 的应用指南GB/T 28806 轨道交通 机车车辆 机车车辆制成后投入使用前的试验GB/T 20002.4 标准中特定内容的起草 第 4 部分：标准中涉及安全的内容EN 50126-1 轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例 第 1 部分：通用 RAMS 过程（Railway Applications-The Specification and Demonstration of Reliability, Availability, Maintainability and Safety (RAMS) Part 1: Generic RAMS Process）EN 50126-2 轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例 第 22021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 4 页 共 11 页部分：安全的系统方法（Railway Applications-The Specification and Demonstration of Reliability, Availability, Maintainability and Safety (RAMS) Part 2: Systems Approach to Safety）EN 50129 轨道交通通信、信号和处理系统信号用安全相关电子系统 （Railway applications - Communication, signaling and processing systems - Safety related electronic systems for signaling）EN 50159 轨道交通通信、信号和处理系统传输系统中安全相关通信 （Railway Applications - Communication, signaling and processing systems - safety related communication in transmission systems）EN 50657 轨道交通机车车辆应用-机车车辆车载软件(Railway applications - Rolling stock applications-Software on Board Rolling Stock)3 术语和定义本文件第 2 章所列的规范性引用文件中界定的以及下列术语和定义适用于本文 件。3.1 安全免除了不可接受的风险的状态。 来源：GB/T 20002.4，3.143.2 评估根据调查取证，对产品的适用性进行评价。 来源：GB/T 21562 ，3.23.3 独立安全评估确定系统或产品是否符合规定的安全要求，并判断系统或产品是否适合其与安全 相关的预期用途的过程。来源：EN 50126-1 ，3.332021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 5 页 共 11 页4 认可条件4.1 检验机构4.1.1 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应具有独立法人资格。4.1.2 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应与轨道交通车辆设计、制造、使用 方无任何隶属关系和其他经济利益关系。轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应确保其检验活动不影响独立安全评 估检验工作的公正性、客观性和保密性； 检验活动不应受母体组织、关联公司、监管 部门、客户的影响， 也不应受评估项目所涉及的设计、制造、供应、安装、采购、拥 有、使用或维护组织的影响。4.1.3 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应在所申请的专业领域具有相应的 检验能力，并承诺只在其能力范围内开展评估检验工作。4.1.4 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应具备足够数量具有相关知识背景 和从业经验的检验人员，检验人员的能力应覆盖所申请类型的车辆及其组成子系统安 全评估所需范围，且其能力范围和职责经过检验机构确认和授权。4.1.5 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应对检验人员监督的程序、内容、方 式、周期以及监督结果使用的要求进行文件化规定， 并且明确监督人员的任职要求及 其职责和权力，以保持与独立安全评估活动的适宜性。4.1.6 应建立确保其开展轨道交通车辆独立安全评估工作公正性的内部机制，并且不 从事与轨道交通车辆独立安全评估项目有关的设计、销售、采购、制造、检验、安装、 调试等活动。4.2 检验人员4.2.1 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构的管理层应具有相关专业背景，技术 负责人应具有 8 年以上相关工作经验。4.2.2 从事轨道交通车辆独立安全评估的人员应经过相应的技术培训，并取得检验机 构内部确定的相应级别的安全评估员授权。关键岗位人员专业、经验和工作年限应满 足相应要求，检验人员专业能力应覆盖车辆安全相关的车辆、机械、材料、电气、电 子、控制、通信、计算机、安全等专业。4.2.3 从事轨道交通车辆独立安全评估的人员应熟悉所从事的专业，独立进行计算、 分析等数据处理工作，对检验结果的有效性、可靠性和准确度进行专业判断， 具备所2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 6 页 共 11 页申请领域的检验、分析和判断的能力。4.3 分包4.3.1 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构不应将所承担检验工作分包给其他 检验机构。必要时， 检验机构只能将检测或独立的单项辅助的评估工作，分包给具有 相应资质且有能力承担的机构，且应在投标或签订合同前明确通报客户（委托方/雇 主）；当评估工作已开始时,除非客户（委托方/雇主）提出或书面同意，不应随意更换 分包方。4.3.2 分包前，检验机构应评价分包方的能力并保存记录。分包方完成相应工作后， 检验机构应对分包方所交付的工作结果进行分析判断并对是否采用结果负责，如针对 整车应检查 GB/T 28806 规定的各类试验。4.3.3 当决定分包部分检测和（或）评估工作时，应与分包方签订具体的项目合同或 协议。4.4 检验方法4.4.1 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应根据轨道交通系统安全危害和风 险特点，设计和开发其计划开展的每一类型轨道交通车辆及其子系统独立安全评估检 验项目所使用的方法。检验机构应有文件化的检验方法的选择、验证和确认程序，规 范新方法的制定及确认，证实非标方法可以满足预期用途及特定要求。4.4.2 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应策划评估实现所需的过程，对评估 过程以及过程之间的关系予以识别，明确所用方法、手段、服务质量标准、记录要求 及所需的资源等，编制评估项目质量计划，并适时编制评估细则等作业指导文件。4.4.3 评估项目质量计划作为评估实现策划的输出文件，可采用文字描述、图表或手 册等表述形式，其主要内容包括：a) 评估范围；b) 评估内容；c) 评估依据；d) 评估服务目标；e) 管理职责；f) 评估人员、设施设备及其他资源配备；g) 评估的方法和手段，确定文件检查、质量管理和安全管理证据审核、检测、 测试见证点等控制点和方式；2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 7 页 共 11 页h) 评估提供过程的控制；i) 评估质量标准；j) 评估所需记录等。4.4.4 评估细则视项目复杂程度适时编制，其主要内容包括：a) 评估对象的特点及安全风险点；b) 评估的过程；c) 评估的控制要点；d) 评估的方法及措施等。4.4.5 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应建立检验安全管理程序，对危及检 验人员及设备安全的危险源进行辨识，评价其风险，制定相应防范措施和应急预案， 并让检验人员知晓。5 认可范围根据轨道交通系统制式及技术特征，轨道交通车辆可分为机车、客车、货车、动 车组、地铁、 市域快轨、轻轨、跨坐式单轨、悬挂式单轨、自导向轨道有轨电车、导 轨式胶轮、电子导向胶轮、中低速磁浮、高速磁浮等类型；从车辆系统的物理组成来 看，车辆系统可由车体、转向架、轮轴、轮对、牵引、制动、空调、车门、辅助电源、 车钩、照明等子系统； 这些不同类型的车辆或子系统与系统生命周期相结合，用以描 述独立安全评估的能力。轨道交通车辆相关领域的能力描述可参考但不限于附录 A 的型式。6 认可程序及特殊要求6.1 认可申请6.1.1 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可申请的检验能力描述，可参照附 录 A 所示的检验对象，以及检验项目。6.1.2 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可申请时，应提供对应检验领域的 每位检验人员的详细技术背景资料，包括基本情况、工作经历、取得的成果，以及工 作业绩内容等，检验人员及授权签字人不具备轨道车辆安全评估相关背景的，不予受 理。6.1.3 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可申请时，应提供检验机构的质量 手册、程序文件， 申请认可领域的作业指导书，并按申请领域（或检验对象）提供近2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 8 页 共 11 页三年的有代表性的检验报告及客户（委托方/雇主）出具的证明性文件。6.1.4 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构首次申请的检验领域，其检验项目至 少应包括构成检验领域独立安全评估活动的主要检验内容。6.2 评审注意事项6.2.1 现场评审前，CNAS 项目负责人组织相关专家对轨道交通车辆独立安全评估领 域检验机构的申请资料进行初审，初审通过后，方可安排现场评审。6.2.2 现场评审时，可采用书面或口头提问等方式，考核轨道交通车辆独立安全评估 领域检验机构人员的基本知识掌握程度、技术实践与经历水平。确认其是否满足要求， 并形成书面记录。基本知识包括申请领域（或检验对象）所涉及的技术标准，检验机 构制定的检验方法、管理体系文件及认可准则要求等。6.2.3 按照 CNAS 检验机构认可通用要求及轨道交通车辆独立安全评估领域应用说 明等规定，确认轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构的相关检验能力。6.2.4 见证轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构对申请领域（或检验对象）的全 项目或子项目检验的全过程。重点关注：a) 评估项目的受理、评审、组织与派遣；b) 检验对象所涉及检验项目的识别及方法确认；c) 检验细则对技术标准和评估合同的适用性、科学性和完整性；d) 检验日志、周/月报等按项目合同或任务书要求提供；e) 发现问题处理及报告程序；f) 见证检查记录；g) 安全作业控制与劳动保护；h) 评估各阶段报告及结果报告；i) 全过程的组织和管理（包括关键环节的评审）等。6.2.5 评审组讨论确定轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构的能力确认范围。2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 9 页 共 11 页附录A（资料性）轨道交通车辆系统独立安全评估检验能力描述（示例）轨道交通车辆独立安全评估能力描述示例见表 1。XXX 类型车辆子系统独立安全 评估能力描述示例见表 2。表 1 轨道交通车辆独立安全评估能力描述（示例）序号检验 对象检 验 项 目检 验 标 准 （方法/程序）说 明序号名 称1轨道 交通 车辆 （ 整 车）1机车独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）能力范围应 体现覆盖的 系统生命周 期阶段标准方法（EN 5012X）2客车独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）3货车独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）4动车组(200 km/h）独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）5地铁( 160 km/h）独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）6市 域 快 轨 （ 120-200 km/h）独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）7轻轨车辆独立 安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）8中低速磁浮 （ 80-200 km/h）车辆独 立安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）9跨坐式单轨车 辆独立安全评 估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）10悬挂式单轨车 辆独立安全评 估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）11自导向轨道车检验机构制定的检验方法（如果有）2021 年 12 月 31 日发布 2022 年 2 月 1 日实施CNAS-GI009:2021 第 10 页 共 11 页序号检验 对象检 验 项 目检 验 标 准 （方法/程序）说 明序号名 称辆独立安全评 估标准方法（EN 5012X）12有轨电车独立 安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）13导轨式胶轮车 辆独立安全评 估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）14电子导向胶轮 车辆独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）15高速磁浮( 200 km/h）车 辆独立安全评 估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）16工程车独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）17其他车辆独立 安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）表 2 XXX 类型车辆子系统独立安全评估能力描述（示例）序号检验 对象检验项目检 验 标 准（方法/程序）说明序号名称1轨道 交通 车辆 （子 系统）1车体独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）能力范围应 体现覆盖的 系统生命周 期阶段标准方法（EN 5012X）2转向架独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）3电气牵引系统 独立安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）4辅助电源系统 独立安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）5列车网络控制 系统独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）6制动和供风系 统独立安全评 估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）CNAS-GI009:2021 第 11 页 共 11 页7空气调节及采 暖系统独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）8列车广播与乘 客信息系统独 立安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）9车门独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）10贯通道独立安 全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）11客室独立安全 评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）12列车车地通讯 独立安全评估检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X）13其他检验机构制定的检验方法（如果有）标准方法（EN 5012X等）