贵州省非煤矿山企业(尾矿库)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南.docx

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1、贵州省非煤矿山企业(尾矿库)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南贵州省安全生产监督管理局2018年03月前言为贯彻落实贵州省关于构建安全生产预防控制体系建设的意见 (黔安办201623号)及贵州省安全监管局关于印发非煤矿山安 全生产风险分级监管暂行办法的通知(安监总管一201591号)以及国家安全监管总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设 试点工作的通知(安监总厅管一【2017】63号),牢固树立安全发 展观念，强化安全生产责任落实，在尾矿库建立风险分级管控体系， 全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施 控制重大安全风险，对非煤矿山企业(尾矿库) (

2、以下简称尾矿库) 风险点实施标准化管控，建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及 时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平 台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管， 提升尾矿库安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。尾矿库风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对尾矿库作业场 所存在的岗位作业风险、安全管理、环境条件基础上，综合考虑尾矿 库作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进 行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。通过在尾矿库建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查 治理体系，全面推进落实尾矿库主体责任，有效促进

3、尾矿库实现信息 化管控，是遏制尾矿库重特大事故的重要举措，是把风险控制在隐患 形成之前、把隐患消灭在事故前面的重要举措。在贵州省范围内构建 形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，以达到提高尾矿库安全管理及安全生 产水平的目的。本指南施行后，各尾矿库可参照此指南和国家相关法律法规开展 安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系工作。指南所附“附 件”是以贵州省瓮福磷矿选矿厂尾矿库作为试点，企业编制的一些相 关表格，供其他企业参考。本指南在编写过程中得到了贵州省安全监督管理局、贵州省尾矿 库相关专家、贵州省瓮福磷矿选矿厂尾矿库的相关领导及技术人员的 大

4、力支持，在此一并表示衷心的感谢。目 录1 目的及范围 12 规范性引用文件 13. 术语和定义 33.1 风险 33.2 危险源 33.3 风险点 43.4 风险辨识 43.5 风险评估 43.6 风险分级 43.7 风险管控 53.8 风险信息 53.9 重大风险 53.10 危险因素 53.11 有害因素 53.12 安全生产事故隐患 53.13 隐患分级 63.14 隐患排查 63.15 隐患治理 63.16 隐患信息 73.17 尾矿库 73.18 文件 73.19 记录 73.20 相关方 73.21 单元 84 准备工作 84.1 总则 84.2 组织保障 84.3 资源保障 94

5、.4 信息收集 115 双重预防机制建设 115.1. 总 则 125.2 策划与准备 125.3 风险点(危险源)辨识 135.4 风险评估及分级 155.5. 风险管控 175.6 安全风险公告 186 变更管理 197 风险辨识分级管控运行记录 198 隐患排查治理 208.1 隐患排查 208.2 隐患治理 229 尾矿库双控平台 2410 强化绩效考核 2511 改进提升 2611.1 动态评估风险 2611.2 及时纠正偏差 2612 附 录 2613 附 件 271 目的及范围本指南规定了尾矿库安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防体系建设工作(以下简称“双重预防体系”)各项要

6、求的指导性方 法和实施建议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精 准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实 安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，是遏制重特大事故 的重要举措。本指南适用于贵州省内的尾矿库安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防体系建设工作，不论其规模、类型、位置。2规范性引用文件下列文件对于本指南的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文 件，仅所注日期的版本适用于本指南。凡是不注日期的引用文件，其 最新版本适用于本指南。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国特种设备安全法(国家主席令(2014)4号) 建设项目安全设

7、施“三同时”监督管理暂行办法1非煤矿山企业构建双重预防机制基本流程(试行)安全生产监督管理信息隐患排查治理数据规范(修订)(国家安全 生产监督管理总局)贵州省安全生产条例贵州省尾矿库安全管理办法贵州省生产经营单位安全生产主体责任规定(黔府办发200931 号)贵州省关于构建安全生产预防控制体系建设的意见(黔安办201623号)贵州省安全监管局关于印发非煤矿山安全生产风险分级监管暂行办 法的通知(安监总管一201591号)国家安全监管总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点 工作的通知(安监总厅管一【2017】63号)国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山重大生产安全事故隐患 判定标准(试

8、行)的通知 (安监总管一(2017)98号)安全生产事故隐患排查治理暂行规定(国家安全生产监督管理总 局令第16号)安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南(国务院安全生产 委员会办公室 二O 一二年七月)2企业职工伤亡事故分类GB6441-1986生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009 尾矿设施设计规范GB50863-2013尾矿设施施工及验收规范GB50864-2014企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006-2010金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南AQ/T2050.4-2016 尾矿库安全技术规程AQ2006-2005尾矿库安全技术监测规范AQ2030-

9、20103.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。3.1风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损 害的严重性的组合。(GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求)。3.2危险源可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的 组合。(GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求)。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气 设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以 及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。33.3风

10、险点通常指风险存在的部位，又称危险源。3.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过 程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程 。 (GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求)3.5风险评估对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以 及对风险是否可接受予以确定的过程。(GB/T28001-2011 职业健康安全 管理体系要求3.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结 果进行划分等级。(根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝” 四级)重大风险红色：不可容许的，极其危险，必须立即整改，不能

11、继续作 业 。较大风险橙色：较大危险，必须制定措施进行控制管理。公司对重大 及以上风险危害因素应重点控制管理。一般风险黄色：一般危险，需要控制整改。公司、部室(车间上级单 位)应引起关注。低风险蓝色：轻度危险，可以接受(或可容许的)。车间、科室应引4起关注。3.7风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并 落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选 择风险控制措施时应考虑：(1)可行性；(2)安全性；(3)可靠性；应包括：(1) 工程技术措施；(2)管理措施；(3)培训教育措施；(4)个体防护措施。3.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置

12、、当前状态以及伴随风险大小、 等级、所需管控措施等一系列信息的综合。3.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二 者的结合的风险。3.10危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。3.11有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。3.12安全生产事故隐患安全生产事故隐患(以下简称隐患、事故隐患或安全隐患),是指生产 经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制 度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物5的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指

13、生产过程或生产区域内 的物质条件(如材料、工具、设备、设施、成品、半成品)处于危险状态， 人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合 安全规定，管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、 协调等行动存在缺陷。3.13隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准 的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。3.13.1一般隐患一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除 的隐患。3.13.2重大隐患重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停 业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使 生

14、产经营单位自身难以排除的隐患。3.14隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关 人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐 患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.15隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患， 应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责6分工实施监控治理。对于一般事故隐患，由于其危害和整改难度较小，发 现后应当由生产经营单位(车间、分厂、区队等)负责人或者有关人员立 即组织整改。对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并 实施事故隐患治理方案。3.16隐患信息隐患

15、来源(企业排查、监督检查、举报投诉、标准化评审),排查日期， 隐患地点，隐患类别(基础管理类、现场管理类),所属危险源，所在部位， 整改期限，整改完成日期，整改类型(立即整改、限期整改、停业停产整顿) 整改责任单位，整改责任人，整改状态(未整改、整改中、已整改),核查日 期，核查单位，核查情况，整改资金，整改资金到位情况，销号日期等等。3.17尾矿库用以贮存金属、非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。3.18文件信息及其承载媒体。注1:媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件， 或他们的组合。3. 19记录阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。3.20相关方关注组织安全及职业

16、健康绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个 人或团体。73.21单元具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。4准备工作4.1 总则企业在建设安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系之前对所 需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保 证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。4.2组织保障4.2.1组建团队企业在双重预防体系建立前，首先成立以企业主要负责人为组长的领 导团队或小组。并抽调分管领导、各部门负责人、安全管理人员、各班组 专业人员、工会人员，通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤 提供技术支持的方式指导所有相关系

17、统、各个岗位、各种作业活动进行严 谨细致的风险识别、评估及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得 当。此领导团队或小组应向单位安全管理机构负责。4.2.2职能分配企业主要负责人应对双重预防体系的有效性承担根本的责任。 其主要职能应包括：(1)确保可获得建立、实施、保持和持续改进双重预防体系所需要的 资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术 与财务资源。(2)确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效8的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。(3)确保体系变更时，维持体系完整性。(4)确保团队或小组其他人员履行其职责。(5)确保全员参

18、与风险分级管控体系。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在所 属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划。4.3资源保障主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和 方法、信息系统、技术与财务等资源。4.3.1 人员与能力保证确保参与双重预防体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能 力。明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足 相关能力。其中，主要负责人需具备以下能力：熟练掌握国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。 (1)熟练掌握适用的风险点辨

19、识、风险评估及风险管控的相关方法。 团队或小组成员需具备以下能力：(1)熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。(2)熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。(3)熟练掌握分管部门或专业的专业知识。 具体参与辨识人员需具备以下能力：(1)具备高中或以上文化水平或同等学力。(2)熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。9(3)熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备 设施等。4.3.2方法与知识企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控 措施并对其进行管理。可通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导 等方式获取。同时应通过安全和

20、职业卫生的法律法规、标准、规程、规范 及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员 能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括(但不限于)以下内 容：安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；各专业基础知识； 安全常识；内外部培训及各类安全培训教材； 规章制度、操作规程；本行业以往发生的事故、事件；安全、职业卫生评价及检测报告；本企业的平面布置、地质资料等基础资料；尾矿库双重预防体系建设涉及法规、技术标准等。4.3.3监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评估方法及相关 管控措施有关的监测工具或仪器，如距离测量、土工试验测试、噪声测试 等

21、仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。4.3.4信息系统为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企 业诊断，便于领导决策，企业可根据实际情况建立风险数据库。可以作为 事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。10可根据单元划分建立信息系统或数据库。尾矿库可参考分为：坝体、排洪、库区及周边环境、放矿、筑坝、回 水、碾压、安全管理等。在单元分类时，要根据本尾矿库实际情况进行确定。4.4信息收集在双重预防体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨识、评价及 管控风险点打下基础，包括：尾矿库平面图、周边环境及自然条件、地质及水文地质勘察、设计、 施工及竣工验收、

22、监理、安全预评价、安全验收评价、安全现状评价等；尾矿库入库尾矿量、堆坝高程、库内水位、坝体位移、浸润线观测记 录等；组织架构图；安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单； 外包工程资料；已识别的风险点(危险源)识别清单、重要风险点(危险源)清单； 安全管理制度汇编；安全操作规程、设备操作规程； 应急预案文本；隐患排查表(包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表);各岗位、各部门人员职责、安全生产责任制； 特种作业人员或需持证上岗人员管理台账；安全生产许可证； 安全设施设计。5 双重预防机制建设115.1.总则双重预防机制构建工作基本流程包括：策划与准备、安全风险评估(包 括安

23、全风险辨识、安全风险分析、安全风险评价)、安全风险管控、改进提 升。其中安全风险评估及安全风险管控为体系建设重中之重。5.2策划与准备为确保构建双重预防机制工作顺利开展，尾矿库企业要精心组织策划， 做好相关准备工作。重点应做好以下几个方面的工作：(一)建立工作制度要制定完善尾矿库双重预防机制建设的相关制度，明确工作内容、职 责分工、保障措施等相关内容；明确各级负责人、部门管理人员和班组员 工的具体职责，避免职责不清、相互推诿。工作制度应该具体、有针对性 和可操作性，为企业双重预防机制常态化运行提供制度保障。(二)全面培训人员全体人员风险管理的意识和技能是双重预防机制建设的基础，尾矿库 要根据基

24、础薄弱、技术人员匮乏、员工尤其是外包队伍员工整体素质较差 的客观实际，对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及 作业人员在内的全体人员进行有针对性的持续培训。要组织开展关于风险 管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内容的培训，使全体 员工真正树立起风险意识，掌握双重预防机制建设相关知识，具备参与风 险辨识、评估和管控的基本能力。(三)收集相关信息要充分挖掘确认相关资源信息，为构建双重预防机制提供必要的外部 和内部基础资料。1. 外部信息。本尾矿库适用的安全生产有关法律、法规、规章、标12准、规范性文件以及安全监管要求；尾矿库所处区域的自然环境状况；尾 矿库周边(特别是下游

25、)企业、居民等相关方的关系，相关方的诉求和安 全风险承受度；国内外同类企业发生过的典型事故情况。2.内部信息。企业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、 专业经验；普通员工的知识结构、年龄结构等；生产工艺流程、作业环境 和设备设施情况；建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、 检测检验、专项研究、实验报告等；尾矿库建设以来的事故情况。5.3风险点(危险源)辨识5.3.1总则风险评估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是这些方法的 组合。常用的定性方法包括头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、安全检 查表法、预先危险分析法 (PHA)、LEC评价法等；常用的定量方法包括失 效模式

26、和效果分析法(FMEA)、决策树分析法等；常用的半定量方法包括风 险矩阵法、因果分析法、事故树分析法(FTA) 等。各种风险评估方法的适 用 范 围 、 技 术 特 点 等 可 以 参 考 风 险 管 理 风 险 评 估 技 术 (GB/T27921-2011)。尾矿库应该根据自身安全风险评估的目标、范围、专 业技术力量、获取评估所需信息的难易程度等因素，选择适合自身特点的、 简单易行的、便于操作的评估方法。各种评估方法对于安全风险评估各阶段而言适用性各不相同，尾矿库可以在安全风险评估各阶段选用适用的风 险评估方法。对于重要的环节和场所，可选用几种评估方法对同一评估对 象进行评估，互相补充、互

27、为验证，以提高评估结果的准确性。5.3.2风险点(危险源)辨识的主要范围危险源辨识与风险评估过程中，尾矿库应对以下方面存在的危险和有 害因素进行辨识与分析。坝体、监测系统、排洪系统、放矿、筑坝、回水、干滩、超高、库区13及周边环境、干式尾矿的运输、平整和压实、碾压筑坝、其他作业(机械 检修、电气检修等)等。5.3.3单元划分为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏，首先要对整个 尾矿库生产系统进行单元的合理划分，确定评估的基本单元。单元划分应 该分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、 子单元、岗位(设备、作业)单元。主单元可以结合尾矿库生产工艺流程， 按照尾矿库

28、生产系统划分，岗位(设备、作业)单元是安全风险评估的最 基本单元。尾矿库在实施过程中，可以根据自身生产工艺情况、设备设施 分布状况和管理需要等情况灵活增减单元划分的层级和数量。本指南建议将尾矿库分为坝体单元(尾矿库主坝、副坝)、监测单元、 排洪单元(排水井/斜槽、涵洞、截洪沟等)、放矿单元、筑坝单元、回水 单元(回水设施、环保站、污水泵站等)、库区及周边环境单元(库区情况、 上下游情况、尾矿库值班室等)、干式尾矿库的运输平整和压实、碾压筑坝、 其他作业单元(机械检修作业、电气检修作业等)、安全管理单元等，企业 可根据尾矿库实际情况进行补充和删减。5.3.4 风险点(危险源)辨识安全风险辨识是安

29、全风险分级管控的前提和基础，其目的是要识别出 企业生产活动中存在的各种危险有害因素、可能导致的事故类型及其原因、 影响范围和潜在后果。尾矿库参照5.3.3划分单元；根据GB6441企业职 工伤亡事故分类,综合考虑起因物、致害物、伤害方式、不安全状态、不 安全行为等，将危险因素分为20类。尾矿库开展安全风险辨识时，要充分利用现行尾矿库的法规标准中对 尾矿库安全管理、安全检查、安全度等相关规定进行辨识。主要从以下这 些方面对尾矿库危险危害因素进行辨识：5.3.4.1尾矿坝14坝体的轮廓尺寸、变形、裂缝、滑坡、渗流、管涌、滑动、坝体抗滑 稳定安全系数、坝外坡比等。5.3.4.2尾矿库放矿与筑坝包括岸

30、坡清理、尾矿排放、坝面维护和质量检测、尾矿坝滩顶高程、 尾矿坝堆积坡比、上游式筑坝坝体上升速度、尾矿坝下游坡面、坝外坡面 维护、子坝的堆筑及质量保证等。5.3.4.3尾矿库水位控制与防汛尾矿库水位控制、安全超高、干滩长度、调洪库容、排洪设施完好情 况、排水能力等。5.3.4.4渗流控制坝体浸润线埋深及其出逸点的变化和分布、排水设施完好情况等。5.3.4.5库区及周边条件尾矿库下游建设居住、生产等设施。尾矿坝上和库区周围乱采、乱挖 和非法爆破等。5.3.4.6监测系统监测设施建设，监测系统的运行等。5.3.4.7尾矿干式堆存要从干式尾矿库的运输、平整和压实以及干式堆存尾矿库排洪等方面 进行辨识。

31、5.4风险评估及分级5.4.1风险评估及分级从方便推广和使用角度，尾矿库建议采用作业条件危险性评价法(LEC) 和安全检查表法 (SCA) 对各个单元潜在的危险性进行评估和分级。根据选用的风险评估方法，按照分级标准进行分级。风险分级分为重 大风险(红色)、较大风险(橙色)、 一般风险(黄色)、低风险(蓝色)四15个级别。根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目 的。5.4.1.1 作业条件危险性评价法 (LEC)作业条件危险性评价法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积 来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L(likelihood, 事 故 发生的可能性)、E(ex

32、posure, 人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C (consequence, 一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级 分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger, 危险性)来评价作业条件危险性的大小。当D320(重大风险),160 D320 (较大风险), 70D160 (一般风险),D70 (低风险),各单元风险等级取该单元各风 险点等级最高者。见附录1。5.4.1.2安全检查表法 (SCA)安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险 类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有 害性进行判别检查。适用于工程、系统的各个阶段，

33、是系统安全工程的一 种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项 安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。编制安全检查表主要依据是：有关标准、规程、规范及规定。为了保 证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是 编制安全检查表的一个主要依据。安全管理单元采用安全检查表法进行评价，对整个安全管理系统赋分 100分，通过检查评价得出整个尾矿库安全管理的分值，安全管理单元安全 风险从高到底分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级。分值 70(重大风险)、70分值80(较大风险)、80分值90(

34、低风险)。见附录2。165.4.2安全风险空间分布图企业要根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色对 应标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险的生产区域，在尾矿库总 平面布置图纸绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。企业要认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性 地制定管控措施，实行差异化管理，尤其要加大对较大以上风险区域的安 全风险管控力度。5.5.风险管控5.5.1 总则针对辨识出的每一项安全风险，企业都要从管理、制度、技术和应急 等方面综合考虑，制定完善有效的管控措施；可以通过消除、终止、替代、 隔离等措施消减风险，如尾矿库在线监测系统。制定管控措施时，要与

35、各 岗位、车间和部门相关人员进行交流，充分论证，确保管控措施的合规性、 可行性和有效性。风险管控措施包括：工程控制措施、技术控制措施、管理控制措施、 个体防护控制措施、应急控制措施。5.5.2风险管控风险管控必须根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的 部门、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程 相关的领导、部门、班组的每个人，形成企业安全风险分级管控表。尤其 要重点关注和管控较大以上安全风险，对于重大风险和较大风险应实施多 级联合管控，确保管控措施落实到位，有效遏制重特大事故。岗位风险管控是企业安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗位时， 必须按照安全风险分级管

36、控表对岗位的安全风险状况和各项管控措施进行 安全确认，消除不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。企业17现场安全管理人员要做好安全风险预知预控的复核检查，确保管控措施有 效落实。对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分析， 制定相应对策措施，在管控措施落实后方可进行后续相关活动。对于运输 道路、边坡、尾矿坝等处于不断变化中的场所，其安全风险也是动态变化 的，因此，要对这类场所的安全风险随变动情况适时进行评估，并及时调 整管控措施。尾矿库安全风险管控措施主要从防洪安全管控、尾矿坝安全管控和库 区安全管控等几个方面考虑。防洪安全管控措施一是考虑尾矿库防洪标准，尾矿库水位检测，

37、尾矿 库滩顶高程检测，尾矿库干滩长度的测定，尾矿库沉积滩干滩的坡比测量 等准确，保证这些参数满足设计和规范要求。二是保证排洪构筑物的完好 有效：构筑物无变形、位移、损坏、淤堵，排水能力满足要求。尾矿坝安全管控措施主要是考虑坝的轮廓尺寸、变形、裂缝、滑坡和 渗漏、坝面保护等符合设计和规范要求，坝体的监测系统(位移、水位、 浸润线等)完好有效。尾矿库库区安全管控措施主要是考虑保证周边山体稳定，无违章建筑、 违章施工、违章采选、违章爆破、违章进行尾矿回采、取水，无外来尾矿 库、废石、废水和废弃物排入，放牧和开垦等。5.6安全风险公告企业要建立完善的安全风险公告制度，在重点区域分别设置安全风险 公告栏

38、。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控 措施和应急措施、责任人、报告电话等信息标识清楚，公告内容应及时更 新和建档。要制作安全风险告知卡，标明岗位安全操作要点、主要安全风 险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随时进 行安全风险确认，指导员工安全规范操作。相关样表见附录3、附录4、附18录5、附录6、附录7。公告牌的质量要好，便于长期保存，便于内容的更新。建议板面采用 铝板，铝板固定在支架上，两边支架高3米，铝板为宽1.2米，长2.4米长 方形，埋地要牢固，内容打印固定在板上。本实施指南以瓮福磷矿选矿厂尾矿库为试点，企业编制了尾矿库安 全风险辨识及分级管

39、控表、安全风险公告栏、重要场所安全风险公 告、风险告知卡、四色安全风险空间分布图等样板供其他企业参考， 见附件。6变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点辨识和 风险评估分级，必要时，修改管控措施：a) 新的或变更的法律法规或其他规定；b) 进行改、扩建项目建设投产后。c) 本企业发生事故后，结合事故案例(通报)或日常隐患排查情况， 必要时，应及时进行风险点辨识和评价。7风险辨识分级管控运行记录企业对在风险分级管控体系策划、建立、实施、保持以及持续改进过 程中所必要的文件、记录、信息交流进行管理，确保体系运行有效。建议企业结合职业健康安全管理体系中的文件管理程序，或按照安

40、全 生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系产生的记录、文档进 行管理。确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控。 建立企业安全风险管控档案(含电子版档案),形成“一企一册”。记录应 字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。198隐患排查治理8.1隐患排查8.1.1建章立制企业是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体，应当建立健全 事故隐患排查治理制度，完善事故隐患自查、自改、自报的闭环管理机制， 落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理和防控责任，并加 强对落实情况的监督考核，保证隐患排查治理的落实。企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，各分管负 责人对

41、分管业务范围内的事故隐患排查治理工作负责。企业应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。 企业应当建立包括下列内容的事故隐患排查治理制度：(一)明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理 工作要求、职责范围、防控责任；(二)根据国家、行业、地方有关事故隐患的标准、规范、规定，编 制事故隐患排查清单，明确和细化事故隐患排查事项、具体内容和排查周 期；(三)明确隐患判定程序，按照规定对本单位存在的重大事故隐患作 出判定；(四)明确重大事故隐患、一般事故隐患的处理措施及流程；(五)组织对重大事故隐患治理结果的评估；(六)组织开展相应培训，提高从业人员隐患排查治理能力；(七

42、)应当纳入的其他内容。8.1.2编制隐患排查清单企业应根据岗位设置情况，按专业、管理层设置原则编制建立隐患排20查清单。各级隐患排查清单应结合隐患排查标准 (见附录8)、安全 标准化规范和各级人员岗位职责进行编制。8.1.3组织培训企业应定期组织全体从业人员开展隐患排查治理知识培训，让参与隐 患排查的人员掌握必要隐患排查知识技能，明确排查要求，提升从业人员 隐患排查治理能力。8.1.4隐患排查形式隐患排查应结合行业安全标准化管理要求进行，主要有综合检查、专 业检查、例行检查、巡回检查及防洪度汛检查、冬季六防检查、节假日检 查等方式。企业应当按照隐患排查清单组织安全生产管理人员、工程技术人员和

43、其他相关人员开展隐患排查工作，对排查出的事故隐患按专业管理原则进 行跟踪管理，并做好相关记录(见附录9),保存现场检查图片。8.1.5隐患判定隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程 和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能 导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管 理上的缺陷。隐患根据危害程度和整改难度大小，分为一般事故隐患和重大事故隐 患两级；企业各级人员排查发现的隐患，应按专业管理的原则，经本单位 主管或分管领导审核，确定为一般隐患或重大隐患(见附录10);对判定为一般隐患的，应立即明确整改防范措施、整改时限、整改责 任人，落实责任进行治理；对判定为重大隐患的，应立即上报上级管理部 门及地方县市级以上安监部门备案，并由单位负责人牵头进行治理。尾矿库重大安全生产隐患判定标准：21(一)库区和尾矿坝上存在未按批准的设计方案进行开采、挖掘、爆 破等活动。(二)坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现较大范围管涌、流土变形，坝体出现深层滑动迹象。(三)坝外坡坡比陡于设计坡比。(四)坝体超过设计坝高，或超设计库容储存尾矿