非法集资和理财风险工作自查总结3篇.docx

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1、非法集资和理财风险工作自查总结3篇 非法集资和理财风险工作自查总结第1篇 为仔细开展非法集资排查工作，全力维护我乡社会稳定，在乡党委、政府的高度重视下，依据松府办函2022177号文件要求，我乡再次仔细开展了非法集资风险自查工作，现将开展状况自查如下： 一、高度重视，明确责任。乡党委政府充分相识到非法集资活动的严峻性、危害性为保证稳定维护社会和谐，从源头上遏制非法集资违法犯罪活动的扩散，乡党委政府高度重视该项工作，成立了以乡长为组长，分管领导为副组长，各村两委会成员为成员的工作领导小组，统一思想，提高相识，严格根据工作方案，进一步制定工作细则，仔细落实每项工作，亲密协作，抓好落实，确保排查整治

2、工作全面、彻底，不留死角。 二、加强宣扬，营造氛围。依据县人民政府下发的实施方案，乡党委政府进一步明确了活动的重点，将担保、小额贷款、投资询问、保险代理、建筑、涉农互助组织等纳入了重点排查对象。结合我乡实际，通过发放宣扬资料和接受群众询问等多种方式进行打击非法集资的法律宣扬和教化。通过一系列宣扬教化活动，真正让社会公众自觉远离非法集资、主动举报非法集资现象。 三、仔细调查，全面排查。为保障此次自查工作彻底、不留死角，乡党委政府牵头，与各村两委会、乡派出所共同协作，坚持打早、打小，把冲突化解在当地，把问题解决在萌芽状态的原则，指定特地人员，在各村内人员密集场所进行了排查，对我乡辖区内的各饭店、各

3、个体工商户集资行为进行了全面排查，通过排查，我乡境内无非法集资风险，同时也未接到群众举报非法集资现象。 非法集资和理财风险工作自查总结第2篇 为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关状况汇报如下： 一、提高相识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产平安、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必需警钟常鸣，常抓不懈。为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长XXX任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导

4、详细抓、各有关职能部门共同参加的工作机制和责任机制。于XX年XX月XX日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想相识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺当开展。 二、形式多样，宣扬排查并举 公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举;又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推动排查工作。 1、全面清除非法广告。专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。经查询，我公司未出现以上非法集资信息。 2、部门宣扬形式多样。实行张贴横幅、发放宣扬资料、周例会等多种形式，大力宣扬非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。 3、是企业内排查。通过查阅公司账目、

5、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。 4、成员紧密协作。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融平安的防火墙。 5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。 6、我公司经营范围与注册内容一样，经营活动合法，严格根据规则，符合规范。 三、常抓不懈，防范非集事务 防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、困难而艰难的工作，必需警钟常鸣，常抓不懈。 1、进一步强化工作督导。加大督导工作力度，全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。 2、进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责，建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到

6、落实。 3、是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作状况，做好向行动小组信息报告、通报等工作。 通过此次排查工作，我公司进一步加强了监管机制，我公司将持续坚持维护人民群众的根本利益，合法、规范地经营活动。 非法集资和理财风险工作自查总结第3篇 为了全面深化推动公司防范和处置非法集资工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和实力，维护经济金融秩序的稳定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨会上，实行了防范和处置非法集资，自查自纠风险排查的培训活动。培训着重阐述了非法集资的概念和表现形式，提示了非法集资的危害性及相关法律风险，并结合相关实际案例明确了分公司防范非法集资

7、、降低保险经营风险的若干侧重点，并将排查重点留意事项着重予以强调、深化员工理解。现将活动状况总结如下： 一、高度重视，加强领导 为了让分公司全体员工充分相识当前非法集资的严峻形势和危害后果，根据上海监管局的详细要求，我司成立了由分公司负责人严建国担当组长，相关部门、各下属分支机构负责人、法务合规人员为组员的防范和处置非法集资专项工作小组。小组各成员明确了反非法集资的详细工作职责，制定了相应的宣扬教化工作安排，提出了详细要求和实施措施，并指定专人详细负责此项工作的落实。 二、纳入全面风险管理体系 接到通知要求后，我司第一时间支配了组织会议，将防范和排查非法集资纳入全面风险管理体系，提出了详细要求

8、和实施措施，并部署了相关工作支配。 首先，我司将通知要求向各工作部门、各下属支公司营销服务部的负责人传达，要求他们切实根据分公司的部署进行防范和排查。同时，分公司根据监管局要求，会同总公司的相关部门，制定了与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度，并在5月16日的例行晨会对分公司全体人员集中开展了防范和处置非法集资的宣扬培训活动，增加了对防范和打击非法集资活动的风险防范意识，提升了员工的反非法集资意识。 其次，在分公司职场的电子显示屏滚动播放宣扬资料、在分公司营业场所悬挂横幅，并在相关营业网点摆放宣扬折页及非法集资X展架，面对客户及一般过往群众进行宣扬教化活动，从多方位、多角度地宣扬

9、非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增加包括公司员工在内的一般群众的风险意识和辨别实力，扩大了打击非法集资的宣扬面和影响力，对社会公众进行风险提示，引导群众自觉远离非法集资。 本次我司开展非法集资防范和处置活动的机构共有：上海分公司本部、长宁支公司、虹口支公司、杨浦支公司、奉贤支公司、惠南支公司。共下发横幅一份、宣扬折页若干份、宣扬视频两份(非本公司制作)和非法集资X展架等。 三、建立监测预警机制 为进一步巩固活动效果，我司制定了非法集资案件长效检测预警机制，包括资金监测：对大额资金的流入流出予以特殊关注;舆情监测：对互联网上公众的言论和观点进行监督和预料;投诉监测：包括但不限于客户以及其

10、他利害关系人的投诉;人员往来监测：对资金的限制主体予以亲密关注。 为应对当前新形势下的非法集资案件，我司相关人员主动运用互联网、大数据等信息科技手段，创新风险监测预警方法，加强非法集资风险识别预警。 四、常规排查与专项排查相结合 常规排查是非法集资案件排查的主要工作。针对重点问题、重点机构、重点人员，我司定期进行排查或者不定期抽查。其中，企业财产险、信用保证险、责任险等业务领域是重点关注对象。 亲密关注投诉案件、电话回访问题件的处理状况，刚好查找其中暴露或潜在的风险隐患，发觉线索，刚好排查，严防风险问题升级。 五、从业人员及经营场所管理 我司对于从业人员以及经营场所管理主要分两路径进行：第一个

11、路径就是先在公司内部进行宣扬教化，组织全体员工观看远离非法集资主题的科普宣扬片，同时各机构通过晨会、培训会等形式开展了防范打击非法集资警示典型案例的学习，明确要求全部保险从业人员特殊是基层高管、保险销售人员不得组织、参加非法集资活动，要求保险销售人员不得违规销售第三方非保险理财产品。 其次个路径，则是对外宣扬防范和打击非法集资。上海分公司主要通过网点、职场悬挂条幅、展板、海报等载体宣扬防范打击非法集资的学问，在宣扬过程中则采纳了剖析典型案例，以案说法等形式，向公众阐述非法集资所涉及法律领域的诸多学问及法条，尤其利用进社区、走基层的方式对老人、农夫工等易受侵害人群宣讲非法集资不受法律爱护，参加非

12、法集资风险自担等法律学问。 与此同时，我司建立内部举报嘉奖制度，对经营过程中可能出现的非法集资风险进行举报，经查证属实的，赐予适当嘉奖，以强化正面激励。 六、亲密协作，健全机制 截止目前，尚未出现非法集资涉及刑事犯罪，须要公安机关介入的状况。一旦出现上述状况，我司已指定合规法务人员专人对接，协作公诉案件的前期调查取证，做好涉案财产的查封、扣押、冻结等保全措施。 此外，我司根据监管要求，切实履行维稳责任，加强舆情监测，并且根据规定报告案件信息。 七、后续问责、整改及警示教化工作 我司力争将非法集资案件限制在萌芽阶段，目前尚未有案件发生。如若今后出现隐藏性较强的非法集资案件，我司将在案件的后续处置

13、中肃穆查明案发缘由，以事实为依据，以法律为准绳，厘清责任并确保责任追究到位。对须要追究责任的人员，在事实清晰，证据的确充分的前提下，予以肃穆处理，必要时，将移送司法机关做相应处理。 八、定期分析与总结 反非法集资是一项长期而艰难的工作，针对此种状况，除上述机制外，我司还依据监管部门的要求，建立月度分析、季度评估、年度总结的工作机制。在公司定期的晨会上，予以宣讲，广泛宣扬非法集资活动的危害，揭露非法集资活动的手法，刚好通报打击整治行动，不断形成工作合力。 打击非法集资犯罪专项行动任重道远，我司将接着根据监管局的部署和要求，比照绩效考核状况，仔细总结自查。同时以此次专项治理为契机，牢牢把握稳定增势、高位求进、加快发展的工作基调，进一步统一思想，提高相识，细化措施，强化协作，把打击非法集资犯罪作为一项常态工作深化长久的开展下去，不断净化经济发展环境，为打击和处置非法集资工作作出应有的贡献。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页