煤矿安全双重预防机制.docx

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1、NB/T 11123-2023目 次前言田引言W1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求 34.1 安全生产理念: 34.2 建设与运行目标34.3 领导作用及职责34.4 相关机构与职责 44.5 从业人员协商和参与44.6 管理制度45安全风险分级管控 45.1 风险辨识组织45.2 风险点划分与辨识对象识别45.3 安全风险辨识 55.4 安全风险评估与分级75.5 风险管控措施制定75.6 管控责任与管控清单75.7 安全风险管控85.8 风险预警86隐患排查治理 95.9 患分级96.2 隐患类型96.3 3排查方式 964隐患治理96.5 隐患治理督办1。6.6 隐患治理

2、验收1。67隐患台账106.8 不安全行为管理 H7公告公示17.1 重大安全风险公告117.2 除患公示11INB/T 11123-20238 绩效评价119 信息系统建设与应用129基本要求129.2 系统运维129.3 安全风险分析与预警1294信息上报129-5使用考核121。教育培训1211持续改进 13ILl动态分析改进1311.2 月度分析总结 131L3季度分析总结1311.4 机制持续改进1311.5 动态变化更新1312文件管理1412.1 资料建档1412.2 保存期限14参考文献15NB/T 11123-2023引 言本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范,借鉴和吸收

3、国际、国内安全风险分级管控和隐患排 查治理建设相关标准要求，以及近年煤矿双重预防机制建设、运行经验,结合煤炭行业安全生产和管理 的实际情况，明确了煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制(以下简称双重预防机制) 建设和运行的完整思路、方法。双重预防机制的建设和运行有助于推动煤矿安全生产的四个转 变”，即工从治标为主向标本兼治、重在治本转变;从事后处理向事前预防、源头治理转变，从单纯的隐患 排查治理向双重预防转变;从传统安全管理方式向信息化管理方式转变,切实把安全风唆管控挺在隐患 前面,把隐患排查治理挺在事故前面。本文件旨在为煤矿规定满足双重预防机制内涵要求、覆盖不同条 件、符合煤矿安全生

4、产实际的管理要素，这些要素共同构成一个完整PDCA(PIan-DO-CheCk-Aakm)循 环,能够支撑双重预防机制在煤矿有效落地和持续改进,不断提升企业安全治理能力。NB/T 11123-2023煤矿安全双重预防机制规范1范围本文件规定了煤矿安全双重预防机制的基本要求、安全风险分级管控、隐患排查治理、公告公示、绩 效评价、信息系统建设与应用、教育培训、持续改进和文件管理工作,本文件适用于煤矿安全双重预防机制建设和运行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中，注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本（包括所

5、有的修改单）适用于 本文件。GB/T 27921风险管理风险评估技术3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风 l risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合来源：GB/T 236942013,2.1,有修改3.2风险点risl K Site风险伴随的部位、场所和区域。3.3辨识对象 identification object风险点中存在风险的主体。3.4风险辨识 risk identification-排查风险点内的辨识对象,识别其存在或伴随的风险的过程,来源；GB/T 236942013,4.5，有修改3.5风险管控措施 isk control measures

6、为将风险降低至可接受程度,采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。3.6相关方 interested party在井（坑）下和地面关键场所提供产品、服务的专业队伍或个人.3.7固有风险inherent risk不考虑现有管控措施的情况下,辨识对象存在的风险。3.8剩余风险residual risk采取风险管控措施后的风险。来源：GB/T 236942013,4.8.1.6,有修改3.9风险分级管控risk grading control按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的管 控方式。3.10作业场所风险管控workplace risk cont

7、rol管理和技术人员依据风险管控清单,对设备设施（系统）类和作业环境类辨识对象的凤险管控情况 进行检查和落实的活动。3.11作业活动风险管控OPeratiOnriSI K control现场管理人员在涉危作业前、作业过程中确认风险管控措施落实情况，评估管控剩余风险的 活动。3.12岗位风险管控post i! k control岗位作业人员在生产过程中根据岗位安全风险清单和动态风险辨识开展的风险管控活动。3.13风险预警risk warning监控、预测风险的变化情况，当其超过预设规则时发出信息警示，3.14隐患排查hidd n danger investigation对安全风险管控措施落实情况

8、、管控效果及生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析的过程,， 3.15隐患督办hidd,e n danger supervision安全管理部门为防止隐患治理措施或方案落实不到位,对隐患治理工作进行的督导。3-16不安全行为unsafe behavior可能造成职业健康损害或生产安全事故的人的活动。来源：GB/T 64411986,3.7,有修改3.17持续改进continual improvement为了实现和不断提升双重预防机制建设与运行目标,根据体系运行的各项考核结果和总结分析信 息,对双重预防机制的各要素进行调整的过程。4基本要求4.1 安全生产理念4.1 煤矿应建立、贯彻并保持安全

9、生产理念,用于引领和指导煤矿安全生产工作，应符合安全生产 法的要求,结合煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）相关要求制定，内容应：a）体现以人为本、人民至上、生命至上的理念；b）贯彻安全第一、预防为主、综合治理的安全生产方针；C）体现全员管理的思想4.2 .2煤矿安全生产理念贯彻落实,应：a）有建立、公示、宣贯和修订的具体规定；b）使管理人员和职工理解、认同并践行；C）融会贯穿于安全生产实际工作；d）建立可执行考核评估机制，4.2 建设与运行目标煤矿应结合煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）中关于安全生产目标相关 要求,制定双重预防机制建设和运行目标，以保持和持

10、续改进双重预防机制和安全管理绩效.建设和运行目标包括但不限于风险管控、重大事故隐患、一般事故隐患、不安全行为、生产安全事 故、机制改进等方面的指标，目标应符合以下要求：a）符合安全生产理念；b）可衡量,或能够进行绩效考核；C）符合本单位安全生产实际，4.3 领导作用及职责矿长为煤矿双重预防机制工作的第一责任人,应将双重预防机制要求的职责和权限分解到煤矿内 各分管负责人、科室（部门）、区队（车间）、班组等层级，并为体系运行提供各项资源。矿长应：G全面负责煤矿双重预防机制建设和运行工作，b）组织开展年度安全风险辨识与评估工作,组织向属地安全监管部门报送年度重大安全风险清 单及其管控措施；G组织开展

11、复工复产前、事故后专项风险辨识与评估工作；d） 组织实施煤矿重大安全风险管控方案,确保人员、资金、技术保障；D掌握本矿重大安全风险,并落实主要管控措施；D组织制定重大事故降患专项治理方案,并组织实施:g） 每月组织I次由分管负责人及安全、生产、技术等业务科室（部门）、生产组织单位（区队）参加 的覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查活动:h）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除事故隐患，D 每月应至少组织1次月度隐患分析总结会议:P 每季度至少开展1次风险分析总结会议，k）每年组织相关业务科室（部门）至少进行1次双重预防机制的运行分析。3NB/T 11123-20234.4 相关机构与职责煤

12、矿是双重预防机制工作的责任主体,应成立负责双重预防机制工作的领导小组，明确负责双重预 防机制的管理部门和管理人员,并明确：G分管负责人负责分管范围内的双重预防工作，b）分管安全负责人组织日常监督检簧，及时排套生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建 议,负责双重预防工作的跟踪考核IC）科室（部门）、区队（车间）、班组的双重预防工作职责；d）地面关键岗位人员和所有井下C坑下）人员的双重预防工作职责4.5 从业人员协商和参与煤矿应在双重预防机制建设、运行和持续改进的过程中，体现风险辨识、风险管控、隐患排查、培训 教育和持畿改进等过程中与所有适用层级和岗位的人员协商和参与。体现从业人员协商和参与的

13、工作至少应包括：a）开展全员风险辨识评估；b）确认不同层级、岗位员工的管控责任，开展全员风险管控，C）落实全员隐患排查责任，开展多种类型的隐患排查活动:d）开展各类培训活动,使不同层级、岗位的员工得到相关教育；e）总结双重预防机制建设和运行的问题，听取从业人员的建必意见,持续改进运行绩效，4.6 管理制度煤矿应建立双重预防机制管理制度，至少应包含以下内容：一双重预防机制建设和运行；-双重预防机制教育培训；双重预防机制考核管理；-双重预防机制信息化管理；双重预防机制持续改进。5安全风险分级管控5.1 风险辨识组织煤矿矿长组织各分管负责人和相美业务科室、区队进行全面、系统的年度安全风险辨识评估:科

14、室 或区队组织班组和岗位人员进行岗位安全风险评估。辨识工作开展前，应明确辨识就程、搜集相关资 料,确保所有辨识参与人员接受辨识评估技术培训.年度辨识的过程和结果应在煤矿内部进行充分的 沟通、参与和反馈协商。矿长和各分管负责人按要求组织人员开展专项风险辨识评估,5.2 风险点划分与辨识对象识别5.2.1 风险点划分年度辨识人员依据大小适中、功能独立、责任明确的原则，对所有生产区域划分风险点，建立风险点 台账，并应根据现场实际及时更新风险点台账内容应包含,风险点名称、风险类型、责任单位、辨识日期、解除日期信息。5.2.2 辨识对象煤矿成根据风险点台账,识别各风险点中的辨识对象,辨识对象可分为四种类

15、型，设备设施（系统） 类、作业活动类、作业环境类及其他a）设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能量的载体，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系 统等，b）作业活动类指作业过程中存在安全风险的常规和非常规作业活动，常规作业活动如：割煤作 业、移架作业、探放水作业等,非常规作业活动如:启封密闭、排放瓦斯等；C）作业环境类指风险点中可能包含的水、火、瓦斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素；d）其他是依据实际情况,不能归于上述三种类型的辨识对象。5.3 安全风险辨识5.3.1 风险辨识类型1.1 .1.1年度辨识煤矿应按照以下要求开展年度辨识工作：G煤矿每年应在矿长的组织下，开展年度辨识工作，对所

16、有生产区域划分风险点、识别辨识对 象,重点对井工煤矿瓦斯,水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统,露天煤矿边坡、爆破、机 电运输等容易导致群死群伤事故的辨识对象开展安全风险辨识，b）煤矿如出现整体托管情形,在生产作业前,委托方应组织承托方人员共同开展全面风险辨识，C）煤矿应组织相关人员对作业活动类辨识对象伴随的风险进行全面辨识，并制作岗位风险告 知卡，d）年度辨识应编制年度风险辨识报告和安全风险台账，制定煤矿重大安全风险管控方案九辨 识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生 产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划

17、等提出 意见非首次年度辨识时,各部门和人员可在年度持续改进工作基础上,按年度辨识评估职责分工对现有 风险进行剩余风险评估或重新评估,重点对上一年度重大安全风险进行评估，根据评估结果调整风险等 级、管控措施、管控责任,确保风险处于可接受水平,并补充、更新安全风险台赈、煤矿重大安全风险管 控方案内容,编写年度风险辨识报告。1.2 专项辨识当出现下列情况时.应组织开展专项风险辨识G新水平、新采（盘）区、新工作面设计前,极端慝劣天气前，由总工程师组织有关科室（部门），重 点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施 的补充完善煤矿重大安全风险管控方案,辨识评估结果应

18、用于完善设计方案，指导生产工艺 选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。b）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大 变化，由分管负责人组织有关科室（部门），重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和 设施没备运行等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案,辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程等。C）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和 收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前:老空区探放水、煤仓疏通作业、突出矿井 过构造带

19、及石门揭煤等高危作业实施前:露天煤矿爆破前;新技术、新工艺、新设备、新材料试 验或推广应用前I连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人（复产复工前专 项辨识评估由矿长）组织有关科室（部门）、生产组织单位,重点辨识评估作业环境、工程技术、 设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的朴充完善煤矿 重大安全风险管控方案,辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。d）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，本省或所属集 团其他煤矿发生较大事故后，由矿长组织分管负责人和科室（部门），对本矿存在的类似安全风 险进行专项风险辨识,识别安全风险辨

20、识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。有新增重 大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案,辨识评估结果应用于指导修 订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件.Q相关方开展井（坑）下作业前，由委托方分管负责人组织有关科室（部门）和相关方,重点辨识评 估相关方的作业在作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，辨识评估 结果应用于指导编制安全技术措施等技术文件。有新增重大风险或需调整措施的补充完善 煤矿重大安全风险管控方案九专项辨识完成后应编制专项辨识评估报告并补充安全风险台账5.3.2 风险类型煤矿针对辨识出的风险划分不同的风险类型，一般按照可能导

21、致的事故及伤害类型进行划分， 包括：一瓦斯：指瓦斯爆炸、燃烧或窒息（中毒）、煤（岩）与瓦斯突出等事故发生的风险；-煤尘:指煤尘爆炸、燃烧等事故，或对职业健康产生影响的风险；一顶板（边坡），指冒顶、片帮、顶板掉阡、顶板支护垮倒、底板事故、露天煤矿边坡滑移垮塌等事故 发生的风险；一机电:指机电设备（设施）导致事故发生的风险；爆破:指爆破崩人、触响曙炮或火工品存放、运输等管理不当造成事故发生的风险；水害：指地表水、老空水、地质构造水、工业用水、顶板水、底板水、岩溶水、顶板离层水、造成的 事故及溃水、溃沙导致事故发生的风险；-火灾:指煤与肝石自然发火和外因火灾事故发生的风险；-提升运输（运输）：指提升

22、和运输设备（设施）在运行过程导致事故发生的风险； 一冲击地压:指冲击地压事故发生的风险；其他：以上各类以外的风险。5-3.3辨识方法安全风险的辨识方法，除GB/T 27921规定之外*还可使用以下方法:G辨识设备设施（系统）类和作业环境类辨识对象所伴随的安全风险时，可采用安全检查表法CDfb）辨识作业活动类辨识对象中伴随的安全风险时，可采用作业危害分析法（JHA）,C）辨识可能导致群死群伤事故的辨识对象所伴随的风险时，可采用事故树分析法（FTA）.辨识工作可结合经验采用多种方法开展辨识。5.4 安全风险评估与分级5.4.1 评估方法年度风险辨识评估应先对辨识对象的固有风险进行评估,评估方法可采

23、用但不限于：一风险矩阵分析法（LS）:一作业条件危险性评价法（LEC）；风险评价法（MES）5.4.2 安全风险等级划分风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标 示。煤矿应绘制包含所有风险点的风险分布四色图，风险点等级可由风险点内固有风险的最高级别 确定，5.5 风险管控措施制定煤矿应根据安全生产法律、法规、标准及规程并结合实际,对安全风险进行管控,制定并落实安全风 险管控措施,措施制定应满足安全、可行、可靠的原则，内容可包含但不限于以下方面:-工程技术；-安全管理:人员培训:一个体防护:应急处置。风险管控措施制定后，矿长应组织分管负责人、科室

24、和区队负责人对辨识出的固有风险中的重大风 险进行剩余风险评估,如超出风险可接受范围,应进一步补充、完善管控措施，分管负责人、科室和区队 负责人可召集相应风险管控责任人,对辨识出的固有风险中的较大风险进行剩余风险评估，煤矿重大风险管控方案内容应当包含但不限于:风险点、风险描述、管控措施、资源投入、责任单 位和责任人、措施落实时限、管控时限、应急处置等内容5.6 管控责任与管控清单5.6.1 分级管控对辨识出的风险进行分级管控,逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险,下一级应同时负 责管控：-重大风险由煤矿矿长管控；较大风险由分管负责人、副总工程师和科室（部门）管控，般风险由区队（车间）负责人

25、管控；低风险由班组长和岗位人员管控。5.6.2 分区域、系统、专业管控在分级管控基础上,还应对安全风险进行分区域、分系统、分专业管控，一分区域管控:矿井各生产（服务）区域（场所）的风险由该区域风险点的责任单位管控:分系统管控:矿井各系统的风险由该系统分管负责人和分管科室（部门）管控；7NB1 11123-2023一分专业管控:矿井各专业的风险由该专业分管负责人和专业科室（部门）管控。563管控清单煤矿应根据年度风险辨识结果编制煤矿年度安全风险台账作为年度风险辨识报告的组成部分,从 中提取重大安全风险清单。风险台账内容主要包括:风险点、辨识对象、风险类型、风险描述、风险等级， 管控措施、管控单位

26、和责任人、管控时限、辨识名称、辨识时间。煤矿应根据风险管控要求和责任,制作部门风险管控清单、管理和技术人员的个人安全风险管控清 单,配发岗位作业人员的岗位风险告知卡。专项辨识评估后应更新完善煤矿年度安全风险台账、部门风险管控清单、管理和技术人员个人安全 风险管控清单,按本矿制度更新岗位作业人员岗位风险告知卡5.7 安全风险管控5.7.1 煤矿重大风险管控方案落实煤矿应严格落实煤矿重大风险管控方案,重大风险管控工作的形式包括但不限于:工艺改进、系 统优化、专项检查、体检会诊、会议汇报、现场风险管控等，每项管控工作应有明确计划,包括但不限于： 各项工作的落实时限、责任单位、责任人、分管负责人煤矿宜

27、依据年度风险辨识报告和安全风险台账,编制覆盖所有风险的全员年度风险管控计划,并纳 入安全生产责任制和岗位责任制。5.7.2 现场风险管控类型现场风险管控发现存在凤险管控措施不到位情况，视为隐患排查发现隐患。现场风险管控可分为 以下类型。a）作业场所风险管控：煤矿领导按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定,执行煤矿领导带班制度,跟踪带 班区域重大安全风险管控措施落实情况和管控效果，同步进行事故隐患排查，一管理、技术和安全人员依照各自岗位责任制要求,根据个人风险清单对各风险点开展安全 风险管控:一在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场 确认.b）作业活动风险

28、管控；具有较大及以上风险的作业活动在作业前,应由跟班管理人员与现场安全员依据该作业活动 风险管控清单进行作业前风险管控评估,评估剩余风险是否处于可接受范围，如剩余风险超 出可接受范围，应先治理后作业。C）岗位风险管控：在作业过程中，各岗位作业人员根据个人的岗位风险告知卡和动态风险辨识的结果，进行安全 风险实时管控。5.8 风险预警煤矿应制定、落实重大风险动态评估制度,一旦剩余风险超出可接受范围，可通过信息平台立刻向 相关责任人员和管理人员进行告警,应通过隐患治理使风险重新回到受控状态。6隐患排查治理6.1 隐患分级煤矿麻思分为重大事故隐患和一般事故隐患。6.1.1 重大事故隐患重大事故隐患依据

29、煤矿重大事故隐患判定标准对煤矿重大事故隐患的判定标准判定。6.1.2 -般事故隐患为便于隐患整改,煤矿宜根据隐患的治理难度、危险程度,将一般事故隐患至少细分三个等级,对于 等级最高的一般事故隐患应加强治理力度。6.2 隐患类型井工煤矿按照采煤、掘进、机电、运输、通防、地S防治水、冲击地压防治、煤与瓦斯突出、安全管理和 其他等专业划分:露天煤矿按照钻孔爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、安全管理和其他等专 业划分.6.3 排查方式排查方式一般包括月度综合排查、专业排查、专项排查、日常检查、矿领导带班检查、上级部门检 查等。煤矿应组织人员定期对安全风险管控措施落实情况、管控效果进行跟踪，

30、对事故隐患进行排查。排 查方式、周期及范围如下：a）月度综合排查,矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室（部门人生产组织 单位（区队）开展1次覆盖生产各系统和各岗位的安全风险管控措施落实情况、管控效果和事 故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员Ib）专业排查,煤矿分管采掘、机电运输、通风、地测防治水、冲击地压防治等工作的负责人每半月 组织相关人员对分管领域的安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患至少开展1次 全面的排查；C）专项排查,在全国发生安全事故、特定季节、节假日、特殊时期等情况下，由煤矿相关负责人组 织人员对煤矿特定区域、系统、专

31、业进行专门的事故隐患排箝d）日常检查,生产期间，矿领导、科室（部门）、区队、班组每天安排管理、技术和安检人员进行巡 查,跟踪各自安全风险管控责任范围内风险管控措施落实情况和管控效果,对各作业区域开展 事故隐患排查，e）矿领导带班检查,煤矿每班带班领导,跟踪带班区域的重大安全风险管控措施落实情况,排查 事故隐患:D上级部门检查,煤矿在上级公司、地方煤矿安全监管监察部门的组织下,对煤矿进行的综合或 专项事故隐患排查.64隐患治理641治理措施能够立即治理完成的一般事故隐患，当班采取措施,及时治理消除,并记人班组隐患台账;不能立用9NB/T 123-2023治理完成的一般事故隐患，明确治理责任单位（

32、责任人）、治理措施、资金、时限，并组织实施。排查发现重大事故隐患后,及时向当地煤矿安全监管监察部门通过书面报告或信息化手段报告，并 向企业从业人员公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围，由矿长按照责 任、措施、资金、时限、预案五落实的原则，组织制定专项治理方案,并组织实施治理方案应按规定及 时上报当地煤矿安全监管监察部门。方案应当包括以下内容：一治理的目标和任务，-采取的治理方法和措施；一经费和物资；机构和人员的责任；治理的时限；一治理过程中的风险管控措施（含应急处置）.煤矿应建立重大事故隐患信息档案。对治理过程中存在危险的隐患有安全措施,并落实到位。对治理过程危险性

33、较大的隐患（指可能危 及治理人员及接近治理区人员安全,如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等），应制定现场处置 方案，治理过程中现场有专人指挥,并设置警示标识:安检员现场监督。6.42 分级治理隐患实施分级治理,对排查出的隐患进行分级,并按照隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员 负责治理、督办、验收6.5 隐患治理督办651隐患督办煤矿对隐患治理宜实施分级督办，按照隐患等级、治理难度明确相应层级的督办单位和人员煤矿排查出的重大事故隐患，应自行挂牌督办:煤矿安全监管监察部门检查发现的重大事故隐患由 煤矿及属地煤矿安全监管部门予以挂牌督办,指定责任单位、责任人，隐患治理完成、经验收合格

34、后予以 错号，解除挂牌督办。6.5.2隐患提皱督办煤矿应制定、执行隐患提级督办制度,对未按规定完成治理的隐患，由上一层级单位（部门）和人员 实施督办，直至最高级别。6.6 隐患治理验收煤矿应对隐患整改情况进行验收：a）煤矿自行排查发现的一般事故隐患完成洽理后，由煤矿职能部门的人员负责验收，验收合格后 予以销号:b）负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的一般事故院患，按照煤矿自身 发现隐患治理的流程销号后，还应采用书面或信息化手段报告发现部门或其委托部门（单位）:C）重大事故隐患治理完成后,应将治理结果及时上报地方煤矿安全监管监察部门。验收合格的隐患应及时予以销号，实现闭环管理。

35、6.7 隐患台账煤矿应对隐患排查治理的过程进行记录，建立隐患台账。#NB/T 11123-2023煤矿隐患台账内容主要包括:排查日期、排查方式、排查人、隐患地点（风险点）、隐患描述、隐患专 业、隐患等级、治理措施、责任单位、责任人、治理期限、验收人、错号日期等。6.8 不安全行为管理煤矿应建立不安全行为管理制度，明确行为管控主管部门，对不安全行为的具体表现、控制措施、发 现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定,并赋予每一名职工现场制止不安全行为（含三违” 行为）的权力，发现不安全行为后，应按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工进行帮教，不安全行 为人员再上岗一周内，所在的

36、科室、区（队）至少对其实施一次行为观察;行为管控主管部门对再上岗人 员进行回访，回访应制定回访表格.至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少于3人签署的再上岗 人员的评价意见.煤矿应建立不安全行为台账,包括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单位、主要原因等信息煤矿每年结合上年度行为控制情况,整理本矿发生的不安全行为,从管理、现场环境、制度等方面进 行分析,并完善行为控制措施。7公告公示7.1 重大安全风险公告煤矿应在行人井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置,公示存在的重大安 全风险、管控责任人和主要管控措施。每年1月31日前,矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险

37、清单及其管控措施报送属地 安全监管部门和驻地煤监机构.7.2 隐患公示煤矿应及时通报事故隐患情况,包括:G每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况，b）及时在行人井口（露天煤矿交接班室）和其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治 理时限、责任人、停产停工范围；C）建立事故隐患举报奖励制度,公布事故隐患举报电话、信箱、电子邮箱等,接受从业人员和社会 监督:d）排查发现重大事故隐患应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代 表大会报告。-8绩效评价煤矿应建立双重预防机制管理体系绩效评价考核制度，明确绩效评价考核的内容、形式和标准,并 将考核结果纳入安全绩效管理,考核制

38、度应包括：考核责任单位:被考核单位及人员职责；-考核周期；考核标准。NB/T 11123-20239信息系统建设与应用9.1 基本要求煤矿应采用信息化手段，实现双重预防机制日常运行的信息化管理，至少包括： a）实现对安全风险记录、管控、统计、分析改进、上报等全过程的信息化管理； b）实现风险数据库和安全风险管控清单的更新维护:O实现对事故隐患排查治理记录、过程跟踪、逾期报警、统计、分析改进、信息上报的信息化管理； d）实现风险与隐患数据的集成,通过隐患治理数据分析风险管控情况, 煤矿宜采用移动终端以提高风险管控和隐患排查治理工作的效率,减少现场工作量,宜将信息系统 建设融入到智能矿山建设规划中

39、.9.2 系统运维煤矿应建立信息系统运维制度，明确信息系统运维部门和人员及其责任,保障信息系统正常运行,9.3 安全风险分析与预警煤矿应采用信息化手段实现对安全风险管控情况的辅助分析,实现对重大风险的剩余风险水平动 态评估与预警,并通过信息系统将预警信息告知责任人员、管理人员和现场受影响人员，煤矿宜对各风险点的剩余风险进行动态评估与预警,并以动态安全风险四色图展示。煤矿宜将双 重预防信息系统与井下人员定位、监测监控等系统的数据进行集成，采用大数据分析等方法提升风险评 估与预警的科学性与准确性。9*4信息上报煤矿应按地区安全监管监察部门和上一级公司要求，通过信息平台向煤矿安全监管监察部门和上 一

40、级公司报告企业的风险分级管控和隐患排查治理情况，内容应包括:a）安全风险台账，b）重大事故隐患和-般事故脆患中等级最高的事故隐患台账；C）年度及专项风险辨识报告，d）重大风险管控方案。9.5 使用考核煤矿应将信息平台的使用要求纳入考核。10教育培训煤矿应组织企业员工开展相关安全知识的培训，培训至少包括：a）年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次 安全风险辨识评估技术培训,且不少于4学时:b）年度辨识评估完成后1个月内对人井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容应包含重大安全 风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评侪完成后

41、1 周内对相关作业人员开展培训，其中相关方应在开展井（坑）下作业前参加培训; ;C）每年至少组织矿长、分管负责人、副总工程师及生产、技术、安全科室相关人员和区（队）管理人 员进行】次事故隐患排查治理专项培训，且不少于4学时；d）每年至少对人井（坑）岗位人员进行事故隐患排查治理基本技能培训，包括事故隐患排查方法、 治理流程和要求、所在区（队）作业区域常见事故隐患的识别，且不少于2学时。11持续改进11.1 动态分析改进当出现以下情况时，矿长（分管负责人）应及时组织安全、业务科室（部门）、责任单位和相关责任 人,分析原因，制定整改措施,落实责任,并尽快进行全员宣贯：出现重大事故隐患，-出现较大涉险

42、事故；-出现轻伤及以上事故。11.2 月度分析总结矿长每月应至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室（部门）责任人和生产组织单位责任 人（区队长）召开1次月度隐患分析总结会议,对一般事故隐患第一级及重大隐患、共性问题的隐患、普 遍存在的隐患、反复出现的隐患等,产生的原因进行分析,会议内容包括：-通报重大隐患的排查治理情况:-通报月度隐患排查治理情况,分析隐患产生的原因，并提出改进措施，-通报重大安全风险管控措施落实情况；形成月度分析总结报告，11.3 季度分析总结矿长每季度至少开展1次风险分析总结会议（可与月度会议合并,第四季度应对全年重大安全风险 管控落实情况和管控效果进行分析总结），

43、对风险辨识的全面性、管控的有效性进行总结分析,并结合国 家、省、市、县或主体企业出台或修订法律、法规、政策、规定和办法补充辨识新风险、完善相应的风险管 控措施,更新安全风险管控清单,并在该月度分析总结报告中予以体现.对风险的分析总结应包揄一有风险管控措施,现场未落实；风险管控措施已落实,但没有达到管控要求；风险辨识不全面或未制定管控措施。】1.4机制持续改进煤矿矿长每年应组织相关业务科室（部门）至少进行1次双重预防机制的运行分析,对煤矿双重预 防机制的各要素与流程在本矿内部执行的有效性和对法律法规、规程、规范、标准及其他相关规定的合 规性进行评价,评估机制实施运行效果，适时调整相关制度、流程、

44、职责分工等内容,并形成双重预防机 制年度运行分析报告,用于指导下一年度机制运行。11.5 动态变化更新当以下情况变化对双重预防机制运行产生影响时,应及时更新体系内容，-相关法律法规标准出现重大变化时I13NB/ I11123-2023-煤矿组织机构发生重大调整时;一其他需要更新的情况。12文件管理12.1 资料建档煤矿应完整保存双重预防机制运行的纸质资料或电子资料的记录,并分类建档管理。至少应包括: a）风险点台账、年度和专项辨识评估报告、安全风险台账、煤矿重大安全风险管控方案等文件; b）煤矿重大安全凤险管控方案落实情况记录:C）月度、半月（专业）排查记录；d）隐患排查治理台账，Q不安全行为

45、台账:D重大隐患排查记录、治理方案、治理记录等；g）月度分析总结会议记录和报告，h）双重顼防机制年度运行分折报告。12.2 保存期限管理体系相关文件、年度和专项风险辨识报告、重大事故隐患信息档案至少保存30年,其他相关性 文件保存10年。#NB1 11123-2023参考文献口 GB/T 6441-1986企业职工伤亡事故分类2 GB/T 23694-2013风险管理术语3口职业健康安全管理体系要求及使用指南（GB/T 45001-2020）口中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国第88号主席令）5口国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院令第446号）6口国务院安委会办公室关于实施

46、遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办 2016111 号）7安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）8煤矿领导带班下井及安全监督检查规定（国家安全生产监督管理总局令第33号）9煤矿重大事故隐患判定标准（中华人民共和国应急管理部令第4号）口0企业文件材料归档范围和档案保管期限规定（国家档案局令第1。号）11煤矿安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第92号）12关于印发总局机关生产安全较大以上事故和较大涉险事故信息处置办法的通知（安监总厅 统计2009）119 号）13关于印发煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设指南（试行）和煤矿重大事故隐患治 理督办制度建设指南（试行）的通知（安监总厅煤行2015116号）口4煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（