2022年年银行案防工作总结精选范文3篇.docx

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1、2022年年银行案防工作总结精选范文3篇2022年银行案防工作总结精选范文3篇 银行的案防工作是极为重要的，就此，我特意为您整理了银行案防工作总结范文，希望对您能有所帮助。 银行案防工作总结 xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。 1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留

2、死角。 2.仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函xx年231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。 3.仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，xx年年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 二、案件防控详细做法仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度

3、重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教化工作，严以律己，自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推动。 明确责任，各尽其职，各负其责 一把手负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部

4、门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 筑防火墙，注意预防，适时预警 仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，解除隐患;组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展员工行为九项禁止性规定，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和

5、综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意三个延长，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻底。 二是首先实行全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能仔细组

6、织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，比照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查信箱，明确双人负责，并公布排查电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的实力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想相识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不刚好等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速

7、发展打下坚实的基础。 刚好用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。 三、关键风险点监控检查状况 支行从3月中旬起先，根据总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发觉

8、问题27个，截至9月底对检查发觉问题已整改27个，整改率达100%，同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚。至此监控检查发觉问题逐月削减，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查实行的主要措施： 1.我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟

9、踪整改;对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及详细措施 为实行总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发<×××××支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施方法>的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发<建行江岸支行现金集中整点实施暂行方法>的通知、关于印发<江岸支行离行式自助设备集中管理操作规程>的通知

10、和关于印发<建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程>的通知。 同时依据检查状况制定了×××××支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行×××××支行柜面人员服务考核及星级评定方法。 支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100%;并组织各网点柜员主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行表扬嘉奖;对督导发觉的问题进行通报指责，并实行积分惩罚。通过对支行网点每

11、月二次的现场检查，有效的削减了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工作实行的详细措施 1.加强集中选购管理，进一步规范选购行为，降低选购成本 2.夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险限制措施。以提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教化储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、*上沟通程等11个业务统一文件，刚好解决了网点

12、制度执行中的难题。 共4页,当前第2页1234 二是加强协作，做好会计检查组织工作。根据会计管理和营运管理体制改革及公私分别相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理限制，刚好稳定了前台业务运行平安。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格限制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm的设备的详细状况核定现金

13、库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特殊是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付安排预料，严格执行现金预约制度，提高现金运用效率。开展上门收款业务清查，探讨上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。根据支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。 六、平安保卫部案件防控工作做法及详细措施 1.仔细做好营业网点平安检查工作 为规范两

14、行合并后的平安保卫工作，平安保卫部快速制定营业网点平安管理规章制度，进一步明确营业网点平安检查制度及检查内容，切实贯彻谁检查、谁负责的原则，督促营业网点负责人和平安员根据营业场所平安管理检查内容40条进行逐条比照检查，并仔细做好检查记录。同时，平安保卫部指派特地的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。 2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 平安检查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通过平安检查刚好发觉问题、消退隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，刚好堵塞管理和操作中的漏洞，增加平安系数，杜绝案件的发生。截止三季

15、度，平安保卫部共发觉和制止违规行为88起，发觉整改平安隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时比照营业网点平安保卫违规积分标准对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对平安防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的平安防范操作行为，收到了良好的效果。 3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作 平安保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发觉日常平安管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案

16、件的发生。 4.整理制定×××××建行平安保卫突发事务应急处置预案 为主动预防和妥当处置突发事务，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事务处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事务带来的损害，平安保卫部重新调整和制定了突发事务应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上半年营业网点预案演练的状况来看，我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。

17、5.仔细规范运钞车辆及守押人员的管理工作 随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现工作是银行押运平安工作中风险较为突出，而且最简单疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行平安保卫部抓紧与押运公司的连接协作，进一步规范网点接、送现、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教化，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作。 案件防控工作是一项长期、艰难的任务，我行平安保卫部将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工

18、作的持续开展保驾护航。 七、下一步工作开展安排 1.进一步提高相识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分相识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止检查走过场和检查疲惫，确保监控检查工作取得实效。 2.加大监控检查发觉问题的整改落实工作力度，确保检查发觉问题得到有效整改。对于监控检查发觉的问题，根据有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发觉的问题，要求各网点要高度重视，仔细对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。刚好将检查发觉的问

19、题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发觉问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，实行措施，探讨解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关方法，避开因管理不到位导致违规行为的发生。 共4页,当前第3页1234 3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月29日下发了关于对中国建设银行案件防控及整改方案落实状况开展效能监察的指导看法文件，支行将组织监控检查人员仔细学习文件，全面驾驭文件内容，并按总行、省分行案件防控指导看法结合支行实际抓好工作落实。 4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服管理疲惫、见怪不怪的现象，对发觉的问题引起高度重视，

20、坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和刚好性，杜绝统计信息不完整、不精确的状况，提高工作质量，保证信息的真实性和精确性。 5.加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实状况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改状况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。 银行案防工作总结 商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪。商业银行作为资金密集度

21、高、风险大的特别领域，成为商业贿赂现象的多发地带。近期，我行组织全体员工仔细学习关于开展案件专项治理，进一步加强案件防控工作实施看法、湖南省分行防治商业贿赂案件专项治理活动实施方案及中国建设银行员工从业禁止若干规定的通知文件，结合对典型案例的深化学习，主动开展了指责与自我指责。 一、坚决共产主义志向和信念 始终坚决共产主义志向和信念。丢失了志向和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的

22、道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚决自己的信念，提高自我约束实力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵挡住各种诱惑。 二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣 反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明：人贪欲膨胀就会丢失志向信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培育和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持醒悟的头脑，作为一名银行员工，随时提示自己：强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识

23、。 三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐实力 我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学习，熟识和驾驭规章制度的要求，提高自身的综合素养和明辨是非的实力。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责随意识，要求自己爱岗敬业，仔细肃穆对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。 10月30日，作为建设银行的一名新员工，第一次有幸同网点主任一起参与了行领导组织的银行案件防范会议，在会议上，各个网点主任汇报了上个季度的案件及防范状况，会计部门张经理进一步强调了合规操作的重要性，此次会议以韩行长的总结而告终，我仔细参与了学习，并细致记录下了发生在周边人身上的错

24、误，引以为戒。特殊是看了下午播放的警示教化片，我的心情久久不能安静。影片中讲解并描述的是几个具有影响力的国企领导怎样走向了不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，深思之后，颇多感慨。 天网恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不行能的，要想人不知，除非己莫为等耳熟能详的话历经了多数前人的阅历提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高超，不会被发觉，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入苦痛的深渊。 人是万物之灵，人和动物最大的区分就在于人有自制力。我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我

25、们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺-对父母、对亲友、对社会。然而，生命太短促了，我们更应当倍加珍惜。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美妙的东西，那么他的生活将特别开心。而守住诚恳、正直、忠贞、和善和表里如一的品质最终才会获得华蜜。其实在生活中，富贵的人并不肯定华蜜，贫困的人也并不见得苦痛。何况我们只要踏踏实实、认仔细真干工作，也不行能沦为贫困阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪遵守法律做好人呢? 作为一名建设银行的新员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应当具有敏锐的视察力，才智的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格根据各项规

26、章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善;另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。 此外，要加强学习，特殊是加强规章制度的学习，熟识和驾驭规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析实力。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责随意识，要求自己爱岗敬业，仔细肃穆对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚决信念，放松要求必定迷失方向，抵挡不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。 20XX年8月20日，依据宁德银监分局

27、和省联社宁德办事处的布署和支配，本人有幸到建行宁德分行参与跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的阅历、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感受颇多： 一、案件防控跟班学习基本状况 8月20-21日依据宁德银监分局及宁德办事处的支配，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的支配下，跟班学习人员参观了相关部门工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授沟通，真正起到学习

28、、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。 二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析 1、商业银行案件防控及内控工作中心突出，各部门条线全部业务开展基本能涵盖案件防控及内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理惩罚等职责分工清楚明白; 2商业银行案件防控条线职责清晰，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、惩罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监督职能，部门查完内审发觉问题还要追究检查人员责任，真正达到监督和再监督效果; 3、工作细致，专家类型管理人员较多，有较多的管理文化积淀，部门老总副总都是本条线

29、专家，职能明确，对业务熟识，专业水平高，管理实力强，管理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接; 4、科技手段防控实力高，系统比较完善，大小系统有100多个，各条线基本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反馈等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统限制; 5、考核机制完善，实行KPI考核，全部指标要求都列入考核，稍微违规有积分、一般违规有经济惩罚、稍重违规有行政处分，而且这些都要进入网点KPI考核中，与网点负责人、员工的收入、评先评优、提拔任用等挂钩，考核机制真正能全方位发挥作用; 6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势：商业银行决策链不如农信社敏捷，短、快;商业银行员工的创新实力无法发挥，

30、创新性不足。 二、商业银行可参考借鉴的先进阅历及做法： 1、员工行为排查工作由谁主管谁排查，谁排查谁负责;员工家访制度由主管负责人每年完成30%的员工的家访工作，并做好登记及报告;拟在9月底前下文进行明确并开展实施; 2、员工教化制度：一班二讲三堂课三教化, 一班指高积分学习班 二讲业务条线、内控案防条线每周一讲 三堂课领导每季法纪课、警示教化课、部门下去宣讲课 三教化换岗位教化、爱岗敬业教化、犯罪成本教化 通过修订员工积分管理方法完善员工违规积分管理，并对积分高的员工实行不同的惩罚方法，借鉴建行做法将这些工作融入日常工作中去; 3、案件防控会议制度：四会制度 晨会合规一句话 周会警示教化一段

31、话 月会问题一分析 季会案防工作一总结 向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提示警示员工; 4、检查工作：三道防线检查，业务，风险合规，稽核;分现场、非现场检查;频率为每月各一次;将案件防控工作量化到部门，督促各部门开展条线的检查辅导频率和深度; 5、整改工作：全部整改都要定措施、定期限、定责任人、定监督人，并与绩效考核挂钩;收到风险提示书部门或支行要在15个工作日完成组织学习、部署、检查、整改等措施; 三、今后我行案防工作思路 一是推行网点内控评级分等级管理：拟在本年内推动此项工作，对全部网点进行内控评价，并对好中差网点实行不同的政策，评级结果与绩效考核、检查频率、评先评

32、优、晋升等挂钩，实行一年一评; 二是借款客户准入时要签廉洁共建协议书，拟结合借款客户、供应商、承包商一并列入廉洁共建范围，9月将制定相关制度并下发文件予以明确详细内容和要求等。 三是开展员工行为排查，落实员工家访制度，各支行负责人对本行员工的家访，总行领导负责中层干部的家访，通过家访，全面了解员工思想动态，力争及早发觉和解决问题。 银行案防工作总结 今年6月份以来，我行依据中国银行业监督委员会的统一部署，严格根据总行、省、市分行的要求，以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目标，以现行内控和案防制度为标准，在全行扎实开展了银行业内控和案防制度执行年活动。通过周密部署，细心组织，把思想发动、制度学

33、习、边查边改贯穿于制度执行年活动始终，圆满地完成了打算阶段和学习阶段的活动内容，正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。 一、加强组织领导，深化思想发动，营造开展制度执行年活动良好氛围 1、切实加强组织领导。为了确保制度执行年活动各项工作落到实处，我行成立了由行长任组长，班子其他成员任副组长，部室负责同志为成员的领导小组，并抽调部室骨干力气组成领导小组办公室。同时明确了领导小组、领导小组办公室和各岗位人员的职责，建立健全了人人抓案防的防控联动机制，为制度执行年活动实施供应了组织保障。领导小组成立后，5次召开特地会议，传达上级行有关开展好制度执行年活动的精神、探讨制定我行实施方案

34、、专题探讨活动有关问题，并针对详细状况刚好实行有效措施，确保了活动按上级行的要求进行。 2、深化进行思想发动。为了仔细搞好思想发动，清除思想障碍，达到统一相识，增加信念的目的，我行主要做了以下工作：一是深化调查摸底，了解员工的思想状况。活动初期，我们调查了解到部分员工对活动开展存在一些疑虑，有的认为当前业务工作繁忙，担忧开展制度执行年活动会走过场，对搞好活动缺乏信念;有的认为制度执行年活动与去年省分行组织开展的信贷管理年、增收节支年活动和以两防一反思为主要内容的遵章守纪、合规经营教化活动的内容相像，简洁应付一下上级检查就行了，没有必要多投入精力;有的认为同时开展制度执行年活动和争创四强党组织、

35、四优共产党员活动，担忧活动多了会影响其他工作等。了解了这些模糊相识，对我们做好思想发动工作更具有针对性。二是刚好传达上级精神，层层进行思想发动。6月8日上午，组织全体员工参与了总行组织的制度执行年活动视频动员大会。6月9日上午，召开支委扩大会，仔细学习了上级行有关开展制度执行年活动的要求和市分行印发的实施方案 。6月11日上午，召开全行制度执行年活动动员大会，有针对性地进行了思想动员。针对员工中存在的模 糊相识，逐一进行分析讲解，帮助员工理解和把握开展制度执行年活动的重要意义，消退了员工的模糊相识。三是举办了制度执行年活动宣扬栏，使活动的指导思想、工作目标、时间支配和每阶段的活动内容及要求人人

36、熟识，个个明白。同时，我们还将开展制度执行年活动的内容和要求向信贷客户进行了宣扬，寻求信贷客户对我行开展活动的理解与支持。通过宣扬和发动，全行员工提高了对开展制度执行年活动的相识，增加了搞好制度执行年活动的信念，营造了人人主动参加制度执行年活动的良好氛围。 二、梳理汇整制度，严格组织学习，奠定开展制度执行年活动坚实基础 1、梳理汇整制度。为了便利员工学习，制度执行年活动领导小组办公室根据制度执行年活动方案要求，将全部要求学习的制度文件进行了复印，并装订成册，发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进行了梳理汇整，一并发给员工进行学习和探讨，为后段做好制度的废、改、立工作作

37、打算。 2、严格组织学习。制度能否被员工理解和驾驭，关系到制度执行年活动的成败。为了确保学习效果，一是制定了学习安排。我行将全部学习的内容纳入学习安排中，并明确了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必需在规定时间内补课、检查学习笔记、进行心得沟通等。这些都得到了很好的落实。二是处理好工与学的冲突。为了确保学习与工作两不误，两促进，我行实行了集中学习与个人自学相结合。共组织集中学习3次，每次集中学习前，班子成员先自学好、理解好制度内容，在组织集中学习时能结合实际进行讲解。同时要求员工结合自身业务和职责利用休息时间学完了其他规定的制度文件。这样既确保了学习内容和效果的落实，又能把学好的制度用于指导实践

38、，促进了我行各项工作的顺当开展，较好地解决了工与学的冲突。三是通过心得沟通提升学习效果。为了巩固学习效果，我行组织员工进行心得沟通，并将心得体会文章张贴在心得栏中。沟通中大家能畅谈通过动员和学习的收获，表明主动参加活动的看法和信念，从而进一步深化了对开展制度执行年活动的相识，加深了对制度的理解的把握，为制度执行年活动的深化开展打下了坚实的理论基础。 三、确定自查重点，坚持边查边改，确保开展制度执行年活动取得实效 1、确定自查重点。自查自纠活动一起先，我行就结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作为自查的重点，如我行把信贷、 财务、后勤、平安保卫等岗位作为重点岗位，把贷前调

39、查、申报、贷后管理、费用管理、费用审批、物质选购等环节作为重点环节，并把自查的主要精力投在这些重点岗位和环节上。 2、广泛征求看法。为了把内控和案防制度方面存在的问题查准、查彻底，我们坚持走群众路途，把发扬民主贯穿于制度执行年活动全过程。我们安排在较大范围内征求群众看法3次，已征求看法1次。7月5日，我行向7家信贷客户发出了征求农发行员工遵守内控和案防制度状况的看法的函，重点征求对我行及我行员工遵守国家政策和廉政规定方面的看法，并欢迎各信贷客户随时向我行反映这有方面的状况。同时支行向13位员工发出了征求看法表，重点征求是否存在无章可循、有章难循、执章不力的问题。已收回信贷客户的看法表7份，征集

40、到看法和建议 条。要求员工7月25日前以无记名方式将看法表投入看法箱。10月份，我行将结合党支部民主生活第2次广泛征求看法。会前，支部将内控和案防制度执行状况作为一项内容广泛征求信贷客户和支行员工的看法。会后，将刚好通报民主生活状况，接受大家监督。11月份支行初步制定整改方案后，将刚好召开全行员工大会第3次广泛征求看法。 3、坚持边查边改。我们要求分支行、部室、员工对过去遵守内控和案防制度状况进行仔细反思，切实查准存在的问题，并仔细整改，确保制度执行年活动取得实效。我行根据上级行要求，把开展制度执行年活动与实行全省分行支行行长会议精神、纪检监察工作会议精神结合起来，与实行全国典型案件视频通报会

41、精神结合起来，与贯彻执行银行业从业人员行为准则结合起来，与争创四强党组织，四优共产党员活动结合起来，全面自查和整改。从思想相识层面上我们发觉有的员工存在图安逸、享悠闲，只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权力不大，不会违犯内控和案防制度。表现在对政治学习不热心，工作中缺乏创先争优的意识和进取精神;在操作层面上我们发觉工作中的确存在有章不循，违规操作的问题，表现在有的员工在工作中有章不依，自作主见。 从上级组织的检查和我行组织的检查均有发觉，如销货款归行率不达标、中间业务收费标准不一、进出营业间不登记、上班迟到早退等;在管理层面上我们自查发觉工作中的确存在无章可循、有章难循、执章不

42、力的问题，表现在有的工作和有的时段员工的行为无制度约束，如新增设或调整的工作、员工8小时之外的管理等;有的工作虽有制度约束但很难循制度办事，如有的信贷管理制度已过时、有的制度规定在这家信贷客户适应在另一家信贷客户不适应等;有的出了问题没有执行责任追究或降低了追究的标准，如违规记分管理等。针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教化、遵章守纪教化和以有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位为主要内容的作风纪律教化。通过教化，员工的主子翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增加，作风明显好转。与此同时，我行已着手对有关制度进行补充、修改和完善，并狠抓制度的执行和责任追究，既进一步规范了员工的行为，又

43、提升了员工的制度执行力。 总之，我行开展的制度执行年活动在省、市分行党委的正确领导和市分行制度执行年活动领导小组办公室的详细指导和帮助下，已取得了初步成效：一是广阔员工对抓案防促发展的相识明显提高。二是广阔员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。三是广阔员工对内控和案防制度的理解与把握更加精确。四是广阔员工制度执行力明显提升。后段，我行将在巩固前段活动取得成效的基础上，进一步加大边查边纠的力度，落实好上级行提出的查找彻底，订正到位的要求，并在抓好有关制度梳理、汇整、分析、评价的基础上，切实做好制度的废、改、立工作，进一步增加内控和案防制度的有效性和针对性，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控、案防规定、自觉抵制违犯行为的良好执行力文化，确保全行四无目标的实现和各项任务的圆满完成。 第25页 共25页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页