2022年风险辨识、评估和控制管理制度.docx

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1、2022年风险辨识、评估和控制管理制度 一、目的? 为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、限制原则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风险进行限制、防范危急发生，特制订本制度。 二、范围? 适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和限制管理（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、评估、管制，以及对危急设施或场所进行重大危急源辨识、平安评估、限制管理）。 三、职责 1.总经理负责风险辨识、风险评价和限制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布重大危急源清单。 2.

2、平安生产领导小组负责风险辨识、风险评价和限制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核重大危急源清单，必要时刚好更新清单。 3.人事行政部（平安办）对各单位上报的工作危害分析（JHA）记录表、平安检查（SCL）分析记录表进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制重大危急源清单和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险限制。 4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和限制管理工作。 四、内容 1、风险识别的范围 1.1 公司常规活动和特别规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、修理作业、办公活动等）。 1.2 全部进入工作场所的人员（包括合同方人员、外

3、来人员）。 1.3工作场所的全部设施/设备。 1.4 三种时态（过去、现在、将来）。 1.5三种状态（正常、异样、紧急）。 1.6 危急因素的种类 a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。 ?b)可参考GB/T13861-2022生产过程危急和有害因素代码4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。 c)可参照GB/T6441-1986企业职工伤亡事故分类的二十种类别分类。 1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。 2、风险识别的方法 风险识别以事先分析为主的思想为指导，采纳工作危害分析法（JH

4、A）、平安检查表（SCL）、现场视察法等多种方法，可单独或联合运用。 a.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定限制措施。 b.平安检查表（SCL）：平安检查表分析方法是一种阅历的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担心全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成依次编制成表，以便进行检查或评审。 c.现场视察法：通过现场实地视察、询问、交谈，从而快速识别出部门

5、的环境因素； 3、风险识别的步骤 3.1人事行政部（平安办，为行文便利，以下干脆用“平安办”称道）负责设计风险识别所用的工作危害分析（JHA）记录表、平安检查（SCL）分析记录表表格，发至各部门； 3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围” 从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写工作危害分析（JHA）记录表、平安检查（SCL）分析记录表，经本单位负责人审批后，报送平安办； 3.3平安办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类； 3.4平安办组织人员进行调查、

6、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的限制措施。 4、风险评价 4.1 在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价： 4.1.1干脆判定法，借助分析人员的阅历、推断实力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列状况之一的，可干脆评价为重大危急源 ： a) 不符合法律、法规和其他要求； ?b) 不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危急； c) 相关方（含员工）剧烈投诉或埋怨的危急源； d) 干脆视察到可能导致的重大危急和行为性危急因素。 4.1.2采纳事务发生的可能性L和后果的严峻性S及风险度R进行，R=LS: 1）事务发生的可能性L参照表1来制定 表1? 事务发生的可能性L推断准

7、则 等级 标? 准 5 在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施，或危害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下常常发生此类事故或事务。 4 危害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当，或危害常发生或在预期状况下发生。 3 没有爱护措施（如没有爱护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生简单被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事务，或在异样状况下发生类似事故或事务。 2 危害一旦发生能刚好发觉，并定期进行监测，或现场有防范限制措施，并能有效执行，或过去间或发生危急事故

8、或事务。 1 有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或事务。 ? 2）事务发生后果的严峻性S参照表2来制定 表2? 事务后果严峻性S判别准则 等级 法律、法规 及其他要求 人 财产 停工 环境污染、资源消耗 本公司 形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 50 部分装置或设备停工 大规模、 本公司外 重大国际、国内影响 4 潜在违反法规和标准 丢失劳动实力 25 2套装置停工、或设备停工 本公司内严峻污染 行业内、集团本公司内 3 不符合本公司的平安方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丢失、慢性病 10 1套装置停工或设备 本公司范

9、围内中等污染 地区影响 2 不符合本公司的平安操作程序、规定 稍微受伤、间歇不舒适 10 受影响不大，几乎不停工 装置范围污染 本公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 没有污染 形象没有受损 ? 3）风险的等级判定准则及限制措施和实施期限参照表3来制定 表3? 风险等级判定准则及限制措施 风险度R 等级 应实行的行动/限制措施 实施期限 2025 巨大风险 在实行措施降低危害前,不能接着作业,对改进措施进行评估 立即 1516 重大风险 实行紧急措施降低风险，建立运行限制程序，定期检查、测量及评估。 马上或近期整改 912 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

10、2年内治理 48 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 4 稍微或可忽视的风险 无需采纳限制措施，但需保存记录 ? ? ? 4.2风险等级的确定 4.2.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严峻程度分析，重点考虑以下因素： 火灾和爆炸； 冲击和撞击； 中毒、窒息和触电； 有毒有害物质、气体的泄漏； 其他化学、物理性危害因素； 人机工程因素； 设备的腐蚀、缺陷； 对环境的可能影响等。 4.2.2在确定重大风险时，应考虑： 有关法规、标准的要求； 风险发生的可能性和后果的严峻性； 企业的声誉和社会关注程度等。 4.2.3按风险度R=可能性

11、L严峻性S，计算出风险值。 风险值R8的确定为一级风险； 风险值R在912的确定为二级风险； 风险值R在1516的确定为三级风险； 风险值R在2025的确定为重大风险。 5、危害的分级管理 5.1危害管理分为二级： 5.1.1对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的限制措施进行限制管理； 5.1.2对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的限制措施，并报公司平安办备案，平安办负责对各单位上报的限制措施进行整理、汇总，形成本公司重大危急源清单，报本公司平安生产领导小组组长审核，总经理批准。并将批准后的本公司重大危急源清单发送

12、到各单位。 5.2对确定为重大隐患项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时辰表，并定期对方案的实施状况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。 5.2.1本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审看法；隐患治理方案，包括资金概预算状况等；治理时辰表和责任人；竣工验收报告。 5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作内人事行政部负责，相关部门协作。 6、风险（危害）的限制 6.1本公司应依据风险评价的结果及经营运行状况等，确定优

13、先限制的依次，实行措施消减风险，将风险限制在可接受的程度，预防事故的发生。 6.1.1本公司在选择风险限制措施时，应当先考虑消退危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最终采纳削减暴露的措施限制风险；同时还应考虑：限制措施的可行性和牢靠性、限制措施的先进性和平安性、限制措施的经济合理性及企业的经营运行状况、牢靠的技术保障和服务。 6.1.2限制措施的选择应包括： 1）工程技术措施，实现本质平安； 2）管理措施，规范平安管理； 3）教化措施，提高从业人员的操作技能和平安意识； 4）个体防护措施，削减职业危害。 7、风险信息更新 本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患

14、。应定期评审或检查风险限制结果。 （1）识别、评价的时机 1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。 2）对于特别规性（如拆除、新改扩建设项目、检修理项目、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危急性较大的活动，在活动起先之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。假如有发生严峻事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。 3）当下列状况发生时，应刚好进行风险评价： a.新的或变更的法律法规或其他要求； b.操作改变或工艺变更； c.新建、改建、扩建、技改项目； d

15、.有对事故、事务或其他信息的新相识； e.组织机构发生大的调整。 （2）风险的更新，按以下原则进行： 1）各部门将更新的工作危害分析（JHA）记录表和平安检查（SCL）分析记录表交所在部门领导审核后，交本公司平安办。平安办负责组织人员在15个工作日内审核判定，修改或更新重大风险（危急源）及其限制措施清单后发放至各相关部门。 2）平安办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。 8、记录 8.1工作危害分析（JHA）记录表 8.2平安检查（SCL）分析记录表 8.3重大危急源清单 8.4危急源汇总清单 ? 第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页