电子废弃物回收产业链协同治理影响因素分析--基于社会网络分析方法-彭本红.pdf

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1、中国环境科学 2016,36(7)：22192229 China Environmental Science 电子废弃物回收产业链协同治理影响因素分析 基于社会网络分析方法 彭本红1,2*,武柏宇1,谷晓芬1,3 (1.南京信息工程大学经济管理学院,江苏 南京 210044；2.上海第二工业大学上海电子废弃物资源化产学研合作开发中心,上海 201209；3.中国制造业发展研究院,江苏 南京 210044) 摘要：基于探索性多案例分析,使用扎根理论从协同治理层面析出电子废弃物回收产业链治理的影响因素;运用社会网络分析法进一步辨识影响电子废弃物回收产业链协同治理的的关键因素.研究发现:外部环境支撑

2、和提升电子废弃物回收产业链中利益相关者的内外协同能力,进而影响协同治理的行为和效果;企业社会责任和环保责任意识、高层管理者能力及素质、借鉴国外技术与经验是企业内部协同治理的主要驱动力;环境和经济持续发展目标、政府鼓励生产商做拆解、与国内外同行企业沟通与合作则是企业外部协同的引擎. 关键词：电子废弃物；协同治理；影响因素；扎根理论；社会网络分析 中图分类号：X705 文献标识码：A 文章编号：1000-6923(2016)07-2219-11 Influence factors analysis of cooperative governance for the e-waste recyclin

3、g industry chainbased on social network analysis. PENG Ben-hong1,2*, WU Bai-yu1, GU Xiao-fen1,3(1.School of Economics and Management, Nanjing University of information Science & Technology, Nanjing 210044, China；2.Shanghai Cooperative Centre for WEEE Recycling, Shanghai Second Polytechnic University

4、, Shanghai 201209, China；3.China Institute of Manufacturing Development, Nanjing 210044, China). China Environmental Science, 2016,36(7)：22192229 Abstract：Exploratory multiple case study method and grounded theory were combined to extract the factors affecting the governance of e-waste recycling ind

5、ustry chain from the perspective of collaborative governance. Social Network Analysis was put forward to identify the key factors influencing the cooperative governance of the e-waste recycling industry chain. The study found that: (1) the external environment had an important role in supporting and

6、 enhancing the internal and external collaboration capabilities of stakeholders in the e-waste recycling industry chain, thereby affecting the behavior and effects of cooperative governance; (2) corporate social and environmental responsibility awareness, senior management ability and quality, drawi

7、ng on foreign technology and experience were the main driving force of enterprise internal collaborative governance; (3) environmental and economic sustainable development objectives, government encouragement of manufacturers dismantling, peer communication and cooperation between enterprises at hom

8、e and abroad were the engine of external collaboration. Key words：e-waste；cooperative governance；influence factor；grounded theory；social network analysis 2014 年,中国国内产生和国外输入电子废弃物共计853万t1,中国正日渐沦为全球最大的电子垃圾场2,电子废弃物中含有多种重金属,拆解场直接焚烧、湿法酸洗工艺等方法将导致拆解场大气和土壤中PCBs各同系物的浓度显著高于其他介质,会严重危害环境和人体健康3g164.电子废弃物回收产业链涉及多个

9、利益相关者,包括生产商(制造商/进口商)、零售商、处理商、消费者、小商小贩、政府以及第三方组织(非g14841利g5627组织)等,g11458g2081g6117国电子废弃物回收产业链中g3534本g8821有第三方组织等g15904业g2339会的g2454g994,g13792小商小贩等“非正g16280g1903”g2376g6116为电子废弃物回收处理的g1039g2159 5g169;电子废弃物回收产业链中利益相关者g2469 收稿日期：2015-12-15 基金项目：国家自然科学基金项目(71263040,71563030);江苏高校优势学科项目;上海电子废弃物资源化产学研合作开

10、发中心开放项目(2014-A-04);中国制造业发展研究院开放课题(SK20130090-5) * 责任作者, 教授, 2220 中 国 环 境 科 学 36卷 g6393g993同g1328g11004,g6227g6297g993同g17143g1231,g3324g993同g5445g2721g3252g13044的g1328g11004g991,他g1216g3324回收产业链中会g18331g11004g993同g15904为,g4557电子废弃物回收产生的g5445g2721g1075有g6164g5058g5334.g3252g8504,g6518g8726g5445g2721

11、电子废弃物回收产业链中各利益相关者g2339同g8847理的关g19202g16213g13044,g6238g6581其g5445g2721g7438理,进g13792g3252g2195利导,g4557g6984g2524各g2454g994方的g2010g6967g2159g18339和g17176g9316,g5430g6116g2339同g6940g5224,g1431进电子废弃物的有g6940回收g1867有重g16213g5859g1053. g17816g1182为g8502,国内外g4410者g5062g13475g4557电子废弃物回收g5445g2721g3252g130

12、44g1582g1114g17751为g5203g8879的g11752g12362.包括g1237业g4630g19766g11752g1236210g1614、消费者g4630g19766g11752g1236215g1620、及g3324产业链g11752g12362g4630g1976621g1626.g3324g11752g12362内g4493g990,电子废弃物回收g5445g2721g3252g13044的g11752g12362g1039g16213g19610中g3324g1237业回收g15904为、消费者g2454g994回收以及产业链回收g6940g7536等方g19

13、766,多g6980g4410者g6238电子废弃物回收产业链g990利益相关者g2010g2118g5332进g15904g10432g12447g11752g12362,g17751g4581g13783g15397利益相关者g1055g19400的g2339同关系. Jonsson 等27的g11752g12362g15932g7138g1867有g2339同g10317g5461的共生商业g8181g5347g2499以g6564高回收产业的g11420利g14033g2159g5194g19489g1314环境g5445g2721,电子废弃物回收g6122g7393g2165g126

14、0g2195g17246g7481g17246体g10628g3324各g1227g1552g2031造g8181g3371g1055g19400的系g13491g2339同28;g7458g13512g444529g1075g16760为g2339同g7171g13605g13488组织的g5529g16213条件,g13792产业链就g7171一种由若干子系g13491(节点g1237业)组g6116的g10317殊g13605g13488组织.g3324g11752g12362方法g990,g4410者大多g18331取“案例g2010析g13491计g6980据验证”的g11752g1

15、2362范g5347,g11752g12362思路过于单一,g13792社会g13605g13488g2010析g2499以g4557各种关系进g15904精确的g18339化g2010析,有利于厘清多个利益相关者g1055g19400的复杂g13605g13488关系.国内外g11752g12362g5062从多种角度g6518索g1114电子废弃物回收产业链的g5445g2721g3252g13044,但大多g6980g4410者g6238电子废弃物回收产业链g990的利益相关者g2118裂g5332进g15904g10432g12447g11752g12362,g17751g4581g1

16、3783g15397到利益相关者g1055g19400的g2339同关系,无法g6564出以利益相关者g2339同关系为g11752g12362g4557象的电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g5445g2721g3252g13044;为反映电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的全貌和系g13491的剖析电子废弃物回收产业链g5445g2721g3252g13044,有g5529g16213g18331g11004g1867有理论构建功g14033的g6518索g5627案例g11752g12362方法,从电子废弃物回收产业链g2339同g8847理实践出g2469系g13

17、491的g6564取电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g5445g2721g3252g13044.g3252g8504,本文聚焦利益相关者g2339同,将g6518索g5627多案例g2010析g994社会g13605g13488g2010析相结g2524,从定g5627和定g18339 2 个角度g6518索g5445g2721电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g1039g16213g3252g13044以及各种g3252g13044g1055g19400的内g3324联系. 1 基于协同治理的探索性多案例分析 由于缺乏系g13491和g1867有针g4557g562

18、7的g2499借鉴的理论g6116g7536,本文首先g4557 4 家电子废弃物回收产业链中的相关g1237业进g15904g6518索g5627多案例g11752g12362,析出电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g5445g2721g3252g13044,理清其中关系. 1.1 g11752g12362方法g994案例选择 选取g1867有严格操g1328程序的扎根理论g11752g12362方法.扎根理论g7171一种自g991g13792g990的归纳g5347质化g11752g12362方法,其g3534本宗旨g7171从g13475验g17176料的g3534础g99

19、0建g12447理论30g1631,g7171当g2081中国管理g11752g12362g5529g16213且适宜的g11752g12362工g186732.本g11752g12362g18331g11004半g5332放g5347问卷g4557案例g1237业进g15904访谈,收g19610一手g17176料;g5194根据质g5627g11752g12362方法中扎根理论的g11752g12362范g5347,捕捉电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g5445g2721g3252g13044和细节,g3324g994相关文献的g993断比g17751中,g6564炼电子废弃

20、物回收产业链g2339同g8847理的概念和g13512度,g6518寻电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g5445g2721g3252g13044. g3324案例选择方g19766,进g15904两阶段筛选.首先,从g2469g10628有电子废弃物回收产业链g2339同g8847理g10628象的g1237业出g2469,收g19610有关备选案例的总体g10317g5461和g18339化g17176料,确定典型案例g5224该g1867备的各项标准;最后,从g6980g18339和深度g990g13783g15397,Marshall 等33指出,g11752g12362

21、结论的信度和g6940度会随着案例g11752g12362样本g6980g18339的增加g13792得到改善,g13792 Eisenhardt 等34则g6564出g18331g11004410 个个案进g15904g11752g12362的建议.g3252g8504,g3324g4557 20 家g1867有产业链g2339同g8847理代g15932g5627的电子废弃物回收g1237业进g15904g20056g16855g11752的g3534础g990,同g7114g1872g20050案例典型g5627和g6980据g2499g14731得g5627,选择 TCL g19610

22、g3254g13941g1233有g19492g1856g2508(TCL)、国g13666电g3132(GOME)、格g7531g13666g13941g1233有g19492g1856g2508(GEM)、g2338g7044g13523g9316环g1457产业g2469g4649有g19492g1856g2508(HXLY)4 家g3324电子废弃物回收中取得g17751大g6116就的g1237业g1328为案例g11752g12362样本,g5194且g17837 4 家g1237业g2010g2047属于生产商(TCL)、零售商(GOME)和回收处理商(GEM 和 HXLY),g

23、3252g8504从g1237业g5627质g7481g11487g3534本g3230括g1114电子废弃物回收产业链g990的利益相关g1237业. 1.2 案例g11752g12362 本g11752g12362g2010g2047g4557 4 家样本g1237业高g4630管理者、7期 彭本红等：电子废弃物回收产业链协同治理影响因素分析 2221 相关工g1328者和g4557该g20058g3507有g6164g11752g12362的g999家g4410者进g15904个人深度访谈和焦点小组访谈,两种方g5347相g1126结g2524g1457证g16855g11752者全g1

24、9766g1114解电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的g2469生过程,g4557访谈内g4493进g15904g16772g5417和g6984理;g5194结g2524中国g11705g13605g14731得的案例g1237业相关文献、g11346度g994 360 g6640索g5353g6818g6640索的相关度g17751高的g7044g19407、g1237业g17176料和g4460g13605g14731得的最g7044g2172g5589g4557g6980据g17176料进g15904归纳总结,g1457证g6980据的多种g7481g9316;g17902

25、过g999家g16792g4469和访谈g17176料复g7609等方g5347g1457证案例g6980据的信度和g6940度. 正g5347访谈1个g7388内共进g1590428g8437个人深度访谈,g8611g8437访谈g7114g19400g6357g1350530min以g990,g5194组织3g8437焦点小组访谈,g8611g8437g2454g994人g2604g13434 610 人,访谈g7114g19400g1343412h.g3324g5461得g2475访者同g5859的g2081g6564g991进g15904访谈g5417g19911,g4557g1252

26、0g16772和g5417g19911进g15904g6984理,得到第一手g17176料;g3534于理论g6289样进g15904g1972g8437回访,g4557g11752g12362g6980据g17176料进g15904g15929g1817和g4448善;g3324案例g2010析g1055g2081,g4557收g19610到的g6980据进g15904g5529g16213的筛选,g4557g4396g3324g1117议的g6980据,g3324g2572取g999家建议的g3534础g990进g15904g1474g16758和g2036g1955,选取g14033g3

27、827进g15904三角验证的g6980据进入最g13468的g2010析阶段,从g13792确g1457g11752g12362的信度和g6940度35. 1.3 案例g11752g12362的g6980据g2010析 根据Strauss等36g6564出的扎根理论g17176料g2010析g6228g7427,扎根理论方法g2499以g2010为g5332放g5347g13546g11733、g1039g17736g5347g13546g11733和选择g5627g13546g11733 3 个阶段,本文根据该g11752g12362思路进g15904g4630g4630g13546g11

28、733,从g13792析出g5445g2721电子废弃物回收产业链g2339同g8847理的概念和范g11080. 1.3.1 g5332放g5347g13546g11733 首先g18331g11004“g17160标g12626”的方g5347g4557文本g17183g1116若干个g16833g1053标g12626,g5430g6116以g2475访者g2419g16817g2641g2529的 451 个“本土概念”;随后将g4396g3324g1899g1325的本土概念进一g8505g2010g12879组g2524,将g1867有相同g10317g5461g6122内g909

29、7相g17829的概念归入各自的范g11080,最g13468得到 163 个g2033g3999范g11080,g3324 NVIVO g6980据g5223中同g7114g2641g2529为自由节点.由于g2033g3999范g11080g17751多,本g11752g12362g1177g2027出g5332放g5347g13546g11733的g1972个g12046例,g3926g159321g6164g12046,同g7114g15932中g11065g2447g1114寻g6226g2641g2529本土概念g17837一中g19400过程. 表1 开放式编码示例 Table

30、1 Open coding example 典型引用 初始范畴(自由节点) TCL奥博先后与苏宁电器、国美电器,启动家电以旧换新回收拆解合作项目,促进家电回收产业战略伙伴的合作与交流;近期又和百度合作,建立“百度回收站”,加快了废旧家电循坏利用的效率,产生了良好的环保效益;同时依托城市中已有的废品回收站,与一些大的回收站建立起长期合作的关g13007.(TCLg19610g3254) 产业g19154g3414g11464g1237业建立长期战略合作关g13007 g4557g1122产业g19154的g6984合,收g17153一些g6116g10099g1237业g7171业g1881的同

31、g5627g1582g8873.g3324 2012 g5192g5225,g7696g7531美g4613收g17153了江苏g1987g2159g1823g19080业g13941g1233有g19492g1856g2508.(GEM) 大g1237业收g17153g6116g10099g1237业 g2338新g13523源环保产业发展有g19492g1856g2508废旧电器电子产品g3800g10714基g3332g1313g1122g2283g1152市g17902g5042g2318g20544g20557g7737g19227国家环保产业g3265,g19594g4658中关g

32、7461科g6228g3265g17902g5042g3265.g1856g2508g6247g1315g7438g17947,g3822g5192g7481g999g8892g1122g6228g7427研发g20058g3507,g1817g2010利用g20330g18129良好的产学研资源,g2414g12227g15192发,g993g7041加大g6228g7427、g16786g3803的g19773新研发g6249g1849.(HXLY) g5415g3332优势(资源与g6931g5232g6915g6357) g13792g9052g17165者g1075g7368g106

33、0g5859g4570废旧家电g2346g13485g17837些g4613g3324家g19388g2487的收g17153点,g993g1177g7053g1427,g13792g1000g2346g1227g7368高.g17837些收g17153点回收的家电g5194g8821有g17728g2533g12879g1296TCL奥博g12573g8503g16280回收g3800g10714g1237业,g13792g7171流g2533g1120g6175家电市g3342和g4579型拆解作g3358.(TCLg19610g3254) g19762g8503g16280回收g9204

34、g17959有g1227g7696、g1427g6475优势 g17902g17819g16809点项目的展g12046、g5114动作用,引g4560家电制造g2842、废旧电器回收g7438g7512、废旧电器g7828测鉴定维修g7438g7512、g1120g6175产品交易市g3342g12573各g7053面g6116员全面参与产业g19154条建g16786尝g16809,建立适合中国国情的废旧电器回收、g3800g10714产业g19154条.(GOME) 项目式合作引g4560利益相关者参与 1.3.2 g1039g17736g5347g13546g11733 g1039g1

35、7736g13546g11733g2460g12228g1120g13435g13546g11733,其g1039g16213g1231g2165g7171g2469g10628和建g12447g2033g3999范g11080g1055g19400的g17935g17765关系,g17902过g4557g2033g3999范g11080的反复思g13783和g2010析g6984g2524出g7368高g6289象g4630g8437的范g11080.该阶段g5194g993g19668g16213g6238g1972个g7692g5527范g11080联系g17227g7481构建一个全g

36、19766的理论g4410g7562构,g13792g2494g7171g16213g3921g3921g2469g4649g1039g16213范g11080.g3324 NVIVO g6980据g5223中就2222 中 国 环 境 科 学 36卷 g7171将g5332放g5347g13546g11733阶段g16844多的自由节点进一g8505归纳,g5194组g2524为多个由g1039g2115范g11080构g6116的g7653节点.g3324该过程中,g11752g12362者g1363g11004典范g2010析g8181型g7481g6518索各g2033g3999范g1

37、1080g1055g19400的g3252g7536关系,典范g2010析g8181型g17993g5502“g3252g7536条件g10628象g5785g7235(g14045g13488)g5445g2721g3252g13044(中介条件)g15904g2172/g1126g2172g12586g11065结g7536”g17837一g17935g17765路g1345937.本文借鉴g2620g8899非38的g16278点,g6238该g2010析g8181型g12628化为“条件g15904g2172/g1126g2172结g7536”,据g8504g7481寻g6226g16

38、844多g2033g3999范g11080g1055g19400的联系,其中条件g7171指某一g10628象g2469生的环境g6122g5785境,g15904g2172/g1126g2172g7171指g11752g12362g4557象针g4557该环境g6122g5785境g6164g1328出的g12586g11065g5627g6122例g15904g5627反g5224,结g7536则g7171g15904g2172g6122g1126g2172带g7481的实际后g7536.例g3926,g17902过g5332放g5347g13546g11733g5430g6116的“电子

39、电g3132产品报废g18339多”,“非正g16280回收渠道盛g15904”,“非正g16280回收渠道有g1227格、便捷g1260g2195”,“非正g16280回收渠道g4396g3324信息泄露、污染环境等危害”,“环g1457市场g5332放度g1314”,“回收处理g15904业g7235气度g6564升”,“回收品的质g18339g5058”,“家电销售收入g19489g1314”,“g17176本市场支g6357”等g2033g3999范g11080,g2499g3324典范g2010析g8181型g991g6984g2524为一条“g17736g13459”:g11458

40、g2081家电g15904业收入g1314、但g7171电子电g3132报废g18339多,回收处理g15904业g7235气度g17751高(条件g6122背g7235);非正g16280回收渠道虽然g4396g3324信息泄露、污染环境等危害,但g7171g1867有g1227格和便捷g1260g2195,g3252g8504消费者还g7171g7368倾向于选择g4557自身有利的非正g16280回收渠道(g15904g2172/g1126g2172);加g1055环g1457市场g5332放程度g1314,正g16280回收g1237业g993得g993借助g17176本市场g1351

41、2g6357g2469g4649(结g7536).g3252g8504,g17837g1972个范g11080被重g7044g6984g2524g5194纳入到一个g1039范g11080“市场氛围”当中,g6116为说g7138该g1039范g11080的g2115范g11080. 按照以g990思路g993断进g15904g6518索直至g2033g3999范g11080达到饱和,g3324该阶段,g5332放g5347g13546g11733中g5430g6116的163个g2033g3999范g11080被重g7044g6984g2524为65个g2115范g11080,g5194被归

42、纳到9个g1039范g11080(g7653节点)当中,g2529g12228及g12046例g3926g159322g6164g12046. 表2 主轴编码示例 Table 2 Axial coding example 副范畴 主范畴(树节点) 行g6931许可g6175续繁琐,g6931策或制度衔接有空白,完善电子废弃物回收登记制度,g6931策奖励环保g9052g17165,g6931g5232建立回收g3800g10714激励g7438制,g6931g5232完善g8873律g8873g16280 g6931策环境 环保市g3342开放度,回收g3800g10714行业景气度,电子电器

43、行业销售收g1849,电子电器产品报废量,资本市g3342g6915g6357,市g3342g16280范程度 市g3342氛围 g5415g3332优势(资源与g6931g5232g6915g6357),各省g6931策标准差异,各省独立发放牌照,环保部g19388监管和g16280划,建立g3265g2318及g12046范基g3332g19610中治g10714,培养及留g1315g999业人才 g3332g7053g16280制 g6984合g993同g2318g3507资源,g6984合官、产、学、研、用g12573各g7053资源,大g1237业收g17153g6116g10099

44、g1237业,龙头g1237业推动和引g4560,环保g7438g7512参与,项目式合作,上下游建立长期战略合作关g13007 产业g19154g6984合 从生产源头降低拆解g6116本,g2533下游高端产品衍生,g4570财g2159、物g2159、g6931策g6249g2533g3800g10714终端,g4570环保深g1849化 产业g19154延伸 各省环保部g19388沟g17902,g1237业参与制定国家相关标准,回收g3800g10714g2842与生产g2842、零售g2842合作,与g9052g17165者建立长期稳定关g13007,与超市、学校、g6931g52

45、32g7438关、事业单g1313、居民g4579g2318、g1856益组织合作,与国g1881外同行g1237业沟g17902交流与合作,与知识型g7438g7512建立创新联盟,建立创新资源的合作共享g7438制,利用网络信息g6228g7427实现信息交互,以会议和展会促进各g7053交流 建立关g13007 高层管g10714者的能g2159及素质,g1237业社会责任及环保责任g5859识,回收g3800g10714g16280模化和g16280范化,回收g3800g10714g7438械化和智能化,回收活动g2533纵深展开,加大研发g6249g1849,发展综合业务,g1237

46、业定期请第g989g7053g7438g7512进行g7828测,g6564g2331g13007g13491管g10714能g2159,g18337g16282员g5049素质及g5465g17947 g1237业自治 环境和g13475g8994g6357续发展的目标,g1237业g3374g6357循环g13475g8994g10714g5577,g1237业引g4560g9052g17165者参与,社g2318物业的环保g5859识,g9052g17165者g5617维g7053式和g1076g5827,g4198g1319g4471g1268,g6931g5232g21735励生产g

47、2842g1582拆解,g6931g5232引g4560g9052g17165者参与 g5617g5831共识 g1523鉴国外g6228g7427与g13475g20576,g12227g13059和g6564g9872实g17353g13475g20576,g1363用新g6228g7427或g16786g3803,g6518g13046回收g3800g10714模式,g6518g13046新回收g9204g17959,依托互联网和大g6980g6466,引进或开发新产品,g6984合现有g6228g7427 学g1076和创新 1.3.3 选择g5627g13546g11733 选择g5

48、627g13546g11733g7171指g3324g1039g17736g13546g11733g6164g5430g6116的众多概念g12879属关系中,g2469g10628一个g6122g1972个g1867有g17751强概括g14033g2159、g17751高g6289象程度和g17751强关联g14033g2159的g7692g5527概念,从g13792将许多相关的概念g19610中g3324比g17751宽g8879的理论范围g1055内.本阶段首先g4557g1039g17736g13546g11733得到的9个g1039范g11080的内g9097和g5627质进g1

49、5904g2010析. g1039范g11080“政g12586环境”g7171g4557案例g17176料中有关国家g4557推g2172电子废弃物回收产业g2469g4649的实践及g4396g3324问题的归纳,g3926g159322g6164g12046,该g1039范g11080g991的6个g2115范g11080g7171国家政g12586g4396g3324的问题及其g15904为的g10317定g159327期 彭本红等：电子废弃物回收产业链协同治理影响因素分析 2223 g10628,共同反映g1114政府g1039导g991的电子废弃物回收产业链g8847理的正g5347制度g4445排.同理,“市场氛围”g1039g16213g7171g4557电子废弃物回收产业g6164处市场环境的归纳,其g2115范g11080共同反映g1114市场自g2469g5430g6116的g4557电子废弃物回收处理产业链g8847理的非正g5347制度g4445排.“地方g16280