2022年股权投资意向书怎么写.docx

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1、2022股权投资意向书怎么写【篇一】_（“投资方”）与_先生（“创始人”）和_及其关联方（“公司”，与投资方合称“各方”），特此就投资方入股公司（“交易”）事宜签署本投资意向书（“本意向书”），各方同意如下：1、在就估价及其他商业事项达成共同一样的前提下，投资方将干脆或通过其在海外设立或限制的公司以增资的方式向公司投资_美元（“投资价款”）。投资价款在交易完成时支付。在投资价款完全支付的基础上（在员工期权发放之前），投资方占公司全部股权的_%（“本轮股权”）。本轮投资完成后，公司全部股东就其持有的公司股权所享有的任何权利和义务均以本轮投资文件的最终规定为准，并取代之前的任何规定。估值：交易前的

2、公司估值为人民币_；本轮投资价款全部到位后（汇率按US$1=￥6.25计算），公司的估值将是_。2、投资价款投资完成后，公司的董事会席位将为_人，其中投资方在公司有一个董事席位，一个监事席位，并有权在公司董事会下属任何委员会中（包括但不限于薪酬委员会）委任一个席位；创始人将委任_个董事席位。3、投资架构投资方通过其境外关联主体以增资方式干脆投资于公司，将公司改组为一家外商投资企业（下称“合资公司”），日后合资公司可在合适的状况下改制为外商投资股份有限公司，申请在境内A股市场上市。各方在此并同意，在中国法律允许并获得公司董事会（若公司已改组为股份有限公司的，应为股东大会）通过（依据状况包括投资方

3、委派的董事或投资方同意）的状况下，公司也可进行重组为一间境外控股的公司在境外股票市场上市，且投资方依据本意向书享有的一切权利和特权在该等境外控股公司应接着享有。4、爱护性条款在法律法规允许的前提下，投资方作为公司股东的股东权利主要包括但不限于：1）优先购买权：投资方对公司现有股东（本意向书项下的“现有股东”包括但不限于创始人以外的公司任何其他现有股东或其关联方）拟转让的股权有优先购买与其比例相同的部分的权利；若公司发行任何额外的股权、可转换或可交换为股权的任何债券，或者可获得任何该等股权或债券的任何购买权、权证或者其他权利，投资方有权依照其持有股权同比例优先认购上述新发行股权、债券或者购买权权

4、证等其他权利，以便保持其在公司中所持有股权比例在完全稀释后不发生改变。2）清算优先权：假如公司因为任何缘由导致清算或者结束营业（“清算事务”），公司的清算财产在按法律规定支付完法定的税费和债务后，按以下依次安排：-由投资方先行取得相当于其本轮投资价款1倍加上未安排的红利的金额；-剩余财产由包括投资方在内的各股东按持股比例进行安排。3）视同优先清算权：若发生公司被第三方全面收购（导致公司现有股东丢失限制权）、或者公司出售大部分或全部重要资产的状况下，视为清算发生，投资方应按上述清算优先权的约定优先获得偿付。4）共同出售权：假如任何现有股东在将来想干脆或者间接转让其在公司持有的股权给第三方，投资方

5、有权要求共同出售投资方当时拥有的相应比例的股权；假如投资方确定执行共同出售权，除非该第三方以不差于给现有股东的条件购买投资方拥有的股权，否则现有股东不能转让其持有的股权给该第三方。5）反稀释权利：合资公司增加注册资本，若认购新增注册资本的第三方股东认缴该新增注册资本时对合资公司的投资前估值低于投资方认购本轮股权对应的公司投资后估值，则投资方有权在合资公司新股东认缴新增注册资本前调整其在合资公司的股权比例，以使投资方本轮股权比例达到以本轮投资价款按该次新增注册资本前对应的公司估值所可以认购的比例。员工期权安排以及经投资方同意的其他方以股份认购新增注册资本（认购价格低于投资方本轮认购价格）的状况除

6、外。6）拖拽权：在投资方作为合资公司股东期间，假如经投资方提出或批准，有第三方确定购买合资公司的全部或大部分股权或资产，现有股东应当出售和转让自己持有的公司股权，现有股东并应促使届时公司其他全体股东同意出售和转让股权。假如现有股东拒绝出售其所持有的合资公司股权或不同意公司出售全部或大部分资产，导致第三方的股权或资产购买无法进行，同时投资方确定出售自己的股权或支持公司出售其全部或大部分资产的，应投资方要求，现有股东必需以按以下公式计算的价格（“一样卖出约定价格”）购买投资方持有的全部公司股权。一样卖出约定价格=投资价款*(1+_%)n)n:投资方在公司投资的年数7）合格的上市：合格的上市发行是指

7、融资额至少_元人民币（RMB_），同时公司估值至少_元人民币（RMB_），并满意适用的证券法以及得到有关证券交易所的批准的公开股票发行。8）获得信息权：在投资方作为公司股东期间，公司须要向投资方供应：A.在每一财务年度结束后的90天内供应审计后的年度合并财务报表。B.在每个季度结束后的30天内供应未经审计的合并财务报表。C.在每个月份结束后的15天内供应未经审计的合并财务报表。D.在每个财务年度结束前的45天前供应年度合并预算。E.投资方要求供应的其它任何财务信息。全部的审计都要依据中国会计准则（若公司改组为海外结构的，投资方有权要求采纳其他适用的会计准则），由一家“四大”会计事务所或由一家投

8、资方同意的合格的会计师事务所执行。9）检查权：投资方有权检查公司基本资料，包括查看公司和其任何和全部分支机构的财务帐簿和记录。10）公司的现有股东不得向任何人转让或质押任何股权，如确须转让股权或质押股权，须经投资方同意及其委派的董事表决同意。11）投资方应当享有的其他惯例上的爱护性权利，包括公司结构或公司业务发生重大改变时投资方享有推翻权等。以上爱护性条款在合格的上市完成时或投资方不再作为公司股东时，自动终止。5、员工股权期权支配公司应以中国法律允许的方式设立员工期权制度，由全体股东向公司的尚未持有股权的管理人员（“员工集合”）发行不超过公司基于本轮投资完成后全部稀释后股权的_%的员工期权股权

9、。该等股权将依据管理层的举荐及董事会的批准时常地向员工集合发行。6、公司或其任何分支或附属机构的以下交易或事项，未经投资方委派董事表决同意不得执行，包括（最终条款将约定于正式法律文件）：1）修改公司章程或者更改投资方所持有股权的任何权利或者优先权的行为；2）增加或削减公司注册资本；3）公司或其关联方合并、分立、解散、清算或变更公司形式；4）终止公司和/或其或其关联方或分支机构的业务或变更其现有任何业务行为；5）将公司和/或其分支机构的全部或大部分资产出售或抵押、质押；6）向股东进行股息安排、利润安排；7）公司因任何缘由进行股权回购；8）合资公司董事会人数变动；9）指定或变更公司和/或其分支机构

10、的审计师和法律顾问；10）公司现有股东向第三方转让、质押股权；11）合资公司前三大股东变更；12）对合资公司季度预算、年度预算、商业安排书的批准与修改，包括任何资本扩充安排、运营预算和财务支配；（上述安排和预算的报批应在每季度起先前完成；）13）经董事会批准的商业安排和预算外任何单独超过_万元人民币或每季度累计超过_万元人民币的支出合同签署；14）任何单独超过_万元人民币或累计超过万元人民币的对外投资，但经董事会批准的商业安排和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件的投资项目除外；15）任何公司与股东、子公司、董事、高级管理人员及其它关联方之间的关联交易；16）任何预算

11、外金额单独超过_万元人民币或每年累计超过_万元人民币的购买固定或无形资产的交易；17）任何单独超过_万元人民币或当年合并超过_万元人民币的借款的担当或产生，以及任何对另一实体或人士的债务或其它责任作出的担保；18）聘请年度酬劳超过_万元人民币的雇员；19）任何招致或使合资公司或其关联公司承诺签署重要的合资（合作）协议、许可协议，或独 家市场推广协议的行动；20）任免公司CEO、总裁、COO、CFO、CTO以及其他高级管理人员（副总裁以上级或同等级别），或确定其薪金酬劳；21）设定或修改任何员工激励股权支配、经董事会批准的预算外员工或管理人员奖金安排等；22）除根据前述第12)、13)项已被董事

12、会批准的业务合同支出以及第14)项所述经董事会批准的商业安排和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件的投资支出外，任何金额超过_万元人民币的单笔开支；23）授予或者发行任何权益证券；24）在任何证券交易市场的上市；25）发起、解决或者和解任何法律诉讼。7、投资协议中投资者资金到位的交割条件包括不限于：1）尽职调查已完成且投资方满足；2）交易获得投资方投资委员会的批准；3）各方就公司将来12个月业务安排和财务预算达成共识；4）公司变更设立为外商投资企业，以及投资者的增资或其他形式投资获得中国政府部门的批准；5）投资方的境内外关联主体已与公司及其股东签订增资协议、章程等正式

13、法律文件，且法律文件签订后至支付投资款期间无重大不利于公司事务发生；6）公司核心管理层及现有股东已与合资公司签订了正式的雇佣协议、保密协议和竞业禁止协议；7）公司同意投资价款进入公司设立的特地账户，并依据公司预算划拨运营资金；8）公司已完成对财务经理的聘请，并令投资方满足；9）公司之律师出具令投资方满足的法律看法书；10）公司董事会、股东会以及其他须要对此次交易审批的公司相关方已经批准本次交易；8、公司现有股东将与投资者签订合资或合作协议，约定各自由合资公司中的权利、义务，现有股东应在该等合资或合作协议中做出的承诺包括但不限于：1）同意投资方享有本意向书（包括但不限于第5条、第7条）给予其的爱

14、护性权利；2）在公司上市或者投资方完全退出对公司投资前，未经投资方书面同意，创始人不得转让或质押在公司持有的任何股权；3）若公司未能在本次交易交割后的五年内（含5年）完成在境内A股市场或境外市场上市，或现有股东严峻违反其在正式法律文件中的陈述、保证或义务，导致公司资产及/或经营状况恶化，则投资方有权以按以下公式计算的价格（“回购约定价格”）将其所持公司本轮股权转让予现有股东，现有股东届时应协作签署全部必要法律文件及办理变更审批、登记手续，并按回购约定价格支付股权转让价款。若因现有股东未能回购，造成投资方未能完成前述股权转让、退出公司，现有股东应一样同意由公司回购投资方股权。投资方亦有权选择以届

15、时中国法律允许的其他方式退出对公司的投资，无论何种方式，现有股东均应协作办理有关退出手续并支付有关价款（如适用）。回购约定价格=投资方本轮投资价款*(1+_%)n)n:投资方在公司投资的年数9、尽职调查：投资方将针对公司进行尽职调查，从而评估交易的适当性。尽职调查将涵盖但不限于资产、学问产权、运营、会计、财务、销售、市场、组织、人力资源、贸易、财务、法律、工程及物流。公司及其现有股东同意帮助并促使调查达到尽可能全面的程度。10、交易费用：交易费用包括法律、审计及尽职调查等费用，投资者可以在本次交易交割后干脆从本轮投资价款中进行扣取，前提是扣取的总费用不应超过_万美元。假如本次交易未能完成，各方

16、须要担当由于打算本轮投资各自支出的费用。11、保密：各方对与本次交易有关的全部事项，包括本意向书的签署及其条款，以及其他方的财务、技术、市场、销售、人事、税务、法务等商业信息均应严格保密，在未经其他方书面允许之前，不得向任何第三方供应，也不得用于评估、洽商、谈判本次交易以外的任何其它用途，除非有关信息非因该方过错已经在公众领域公开。12、自本意向书签署之日起90日内，公司或其股东不会就公司融资事宜再与任何第三方（跟投方除外）进行干脆或间接的探讨、谈判或者达成任何相同或类似的协议或者任何其他形式的法律文件，而不论其名称或形式如何。13、有效期：本意向书于签署之日起180日内有效或者由各方达成的后

17、续协议取代，以两者较先发生者为准。14.公司现有股东及公司将在正式法律文件中依据尽职调查状况并按交易惯例向投资者作出陈述与保证。15、本意向书适用中国法律。若因本意向书产生任何纠纷和争议的，有关各方应首先通过协商解决，协商不成的任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，依据该委员会届时有效的仲裁规则在北京仲裁解决。仲裁的结局是终局的，对各方均有约束力。16、本意向书的效力：本意向书替代之前投资方和公司及其股东达成的全部口头或者书面协议。本意向书以下条款具法律约束力：第11条、第12条、第13条、第14条、第16条和第17条。本意向书其它条款不具备法律约束力。各方同意尽早开展尽职调查及后

18、续工作，并就尽职调查的结果进行交易。_公司（盖章）_公司（盖章）法定代表人：_法定代表人：_年_月_日【篇二】甲方：_投资管理有限公司乙方：_建材科技股份有限公司鉴于：1、甲方系依法注册成立的企业法人。2、乙方系依法设立的股份有限公司，正在增资扩股。3、甲方情愿参加乙方的增资扩股活动。据此，为充分发挥双方的资源优势，促进乙方的快速发展，为股东谋求回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参加并认购乙方增资扩股股份事宜达成如下意向条款：第一条认股及投资目的甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础，建立全方位、长期的战略合作伙伴关系，保证双方在长期的战略合作中利益共享，共同发展。其次条认购增资扩股股份的条

19、件1、增资扩股额度：甲方出资人民币3000万元认购乙方增资扩股的股份，认购价格及所持有的股份数量待甲方尽职调查后双方协商确认。2、本次增资扩股全部以人民币现金认购。第三条甲、乙双方同意，在乙方收到甲方存入的认购款项后，向甲方开出认购股份资金收据。第四条双方承诺一、甲方承诺：1、甲方向乙方用于认购股份的资金来源正值，符合乙方公司章程和中国境内相关法律法规的规定。2、符合乙方关于认购增资扩股股份的条件，主动协作乙方完成本次增资扩股活动。二、乙方承诺：1、待甲方完成尽职调查并得到甲方投委会批准后即签订正式投资合同。2、在甲方本次认购股份的资金全部到位后完成相关法律手续，办理工商变更。第五条由于不行抗

20、力的缘由，如斗争、地震、自然灾难等等，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自担当。第六条本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充协议加以确定。第七条本协议书一式两份，甲、乙双方各执壹份。甲方：_投资管理有限公司乙方：_建材科技股份有限公司签名(章)：_签名(章)：_法定代表人：_法定代表人：_日期：_年_月_日第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页