2022年集团内控建设工作方案范文.docx
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1、2022集团内控建设工作方案范文良好的内部限制虽然能够达到上述目标,但无论内部限制的设计和运行多么完善,它都无法消退其本身所固有的局限。下面是一篇集团内控建设工作方案范文,欢迎参考。集团内控建设工作方案范文一、 集团内部限制工作组织架构及层级职责内部限制的组织架构有四个层面,分别是决策、管理、执行、监督。决策层面包括:总经理办公会、内控及风险管理委员会;管理层面包括:内控及风险管理办公室、内控工作小组;执行层面包括集团本部各职能部门和成员企业各业务单位;监督层面是集团审计部(在业务上接受审计委员会的指导与监督)。通过建立健全内部限制的组织体系,使管理层及决策层能刚好获得适当信息;全体员工能共同
2、参加内部限制建设,共担内部限制责任;各层级、各部门、各岗位明确内部限制职责。(一)集团总经理办公会是集团公司最高决策机构,审批内控最终工作成果。(二)审计委员会职责对内控工作进行业务上的指导与监督。(三)内部限制及风险管理委员会职责负责内部限制的建立健全和有效实施;审议年度内控评估报告及全面风险管理报告;审议内控与风险管理的重大策略,重大风险及内控缺陷的解决方案;审议重大决策、重大风险、重大事务和重要业务流程的推断标准或推断机制,以及重大决策的风险评估报告;审议内部限制及风险管理组织机构设置及其职责方案;有关内部限制及风险管理的其他事项。(四)内部限制及风险管理办公室职责探讨提出内控与风险管理
3、的政策、制度、工作范围及工作安排;负责内控与风险管理工作的运行管理;组织记录、评估内控设计及操作的有效性;针对内控及风险管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并推动整改;提交年度内控评估报告及全面风险管理报告;指导、监督检查相关职能部门及各成员企业内控与风险管理工作;就内部限制与风险管理工作向内部限制与风险管理委员会负责;及有关内部限制与风险管理的其他事项。(五)内控工作小组职责组织内控详细操作方面的工作,包括记录或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性;反馈内控缺陷、将工作成果提交内部限制及风险管理办公室批阅、定期上报内控工作执行状况及重大问题;内控工作文档管理;为内控合规性提出建议等。(
4、六)内审部门职责作为内部审计职能部门,审计部要对内控建设实施状况进行日常监督和专项检查,出具公司内控自我评估报告。(七)各职能部门及业务单位职责为内控工作小组开展工作供应支持和帮助,组织支配本部门或单位涉及内控工作所需资源,协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。各职能部门及业务单位的职责主要是由内控及风险管理员帮助完成。依据集团发20xx1101号文关于设立兼职内控及风险管理员的通知,内控及风险管理员职责包括:1.联系本单位内控与风险管理相关人员,供应工作所需各项资料;2.帮助组织描述本单位的主要业务流程、关键限制点及重要的限制措施,帮助记录本单位业务流程(包括制作业务流程图、风险限制矩
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