证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》.docx

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1、证券从业资格证模拟考试金融基础知识您的姓名： 填空题 *_1、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 单选题 *A、证券交易所(正确答案)B、同业拆借中心C、中央国债登记结算公司D、证券公司营业部2、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。 单选题 *A、基础金融产品(正确答案)B、股票市场C、外汇市场D、债券市场3、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 单选题 *A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益(正确答案)D、投资回报4、我国企业债券经历的阶段包括

2、（）。.萌芽期 .发展期 .整顿期 .再度发展期 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.5、下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 .实收资本与净资产不少于人民币1500万元 .最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.6、下列不属于货币市场特点的是（）。 单选题 *A、流动性强B、风险小C、偿还期短D、筹集的资金大多用于固定资产投资(正确答案)7、价值型股票基金与成长型股票基金

3、相比（）。 单选题 *A、投资风险相对较低(正确答案)B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较8、交易型开放式指数基金的特征包括（）。 .被动投资的指数型基金 .独特的实物申购、赎回机制.独特的现金申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市场并存的交易制度 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)9、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。 .债券变现能力 .筹集资金数额 .资金使用方向 .市场利率的变化 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.10、关于债券发行的定价方式,描述正确的有（）。.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 .按照招标标的分类,有美式

4、招标和荷兰式招标 .按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.11、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等证券自营业务有交易的风险性自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.12、下列属于投资风险主要因素的是（）。 .借款方还债的能力和意愿 .在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 .市场价格.人力、系统、流程出错 单选题 *

5、A、.(正确答案)B、.C、.D、.13、权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。 单选题 *A、5(正确答案)B、4C、3D、214、决定债券再投资收益的主要因素是( )。 债券的偿还期限 息票收入 宏观经济政策 市场利率的变化 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.15、一般来说，金融工具的流动性与偿还期（）。 单选题 *A、成正比关系B、成反比关系(正确答案)C、成线性关系D、无确定关系16、深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。 .有一定的上市交易时间 .有一定的上市规模以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量.交易活跃以每家公司一段时期内

6、的总成交金额和换手率作为衡量 .公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.17、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有( )。 .金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 .金融衍生工具业务能带来手续费收入 .金融衍生工具业务属于表外业务不影响资产负债表状况.逃避监管 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.18、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。 .对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 .海外基金的估值频率最长为每周估值一次.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 .基金资产估值的责任人是

7、基金托管人 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.19、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 .质押式回购业务 .买断式回购业务 .开放式回购业务 .抵押式回购业务 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.20、证券中介机构主要包括（）。 .证券公司 .证券登记结算机构 .会计师事务所 .资信评级公司 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)21、股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的（）凭证。 单选题 *A、所有权(正确答案)B、债权C、债务D、优先受偿权22、下列关于我国国债发行方式的表述错误的有（）。 .公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发

8、行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止 .对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)23、基金的银行存款账户

9、由基金托管人以（）的名义开立。 单选题 *A、基金托管人B、基金(正确答案)C、基金管理人D、管理人和托管人联名24、忽视投资适当性原则的主要原因在于（）。 .投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 .投资者自身经验和知识的欠缺 .投资服务机构可能会提供一些虚假的信息.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.25、以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）。 单选题 *A、中央银行(正确答案)B、可经营人民币业务的外国银行分行C、非银行金融机构D、非金融机构26、运用金融工程结构化方法将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金

10、融产品是（）。 单选题 *A、复合化金融衍生品B、组合化金融衍生品C、结构化金融衍生品(正确答案)D、证券化金融衍生品27、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 单选题 *A、企业B、银行和非银行金融机构(正确答案)C、个人D、国外机构28、关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。 .场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 .场外交易市场包括店头市场 .在场外交易市场上交易方式有不同的形式.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.29、（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。 单选题 *A、客户招揽B、客户关

11、系建立C、客户服务(正确答案)D、证券类金融产品及服务30、中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（）。 单选题 *A、大额可转让存款单B、银行承兑汇票C、金融债券D、国库券(正确答案)31、下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是（）。 单选题 *A、募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿(正确答案)B、本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后C、期限在5年以上(含5年)D、定向募集32、下列中属于影响债券利率因素的是（）。 .筹资者的资信 .债券票面金额 .债券期限长短 .借贷资金市场利率水平 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.33、下

12、列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。 单选题 *A、会计师事务所B、证券公司(正确答案)C、资产评估事务所D、投资咨询公司34、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。 单选题 *A、实业B、有价证券(正确答案)C、房地产D、第三产业35、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。 .利率期权 .货币期权 .股权类期权 .金融期货合约期权 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)36、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。 单选题 *A、保单责任B、公司普通债券C、向银行贷款D、公司股票(正确答案)37、通常加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 单选题 *A、基期

13、价格B、发行量或成交量(正确答案)C、等同权重D、计算期价格38、目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括（）。 .全国银行间债券市场债券远期交易主协议 .全国银行间债券市场债券交易流通审核规则.银行间债券市场债券登记托管结算管理办法 .全国银行间债券市场债券交易管理办法 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.39、上市公司公开发行新股包括（）。 .向原股东配售股份 .向不特定对象公开募集股份 .向特定对象发行股票 .向原股东公开募集股份 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.40、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。 单选题 *A、同业拆借利

14、率B、银行利率C、市场利率D、票面利率(正确答案)41、证券投资基金的资产总值包括（）。 .基金拥有的各类证券的价值 .银行存款本息 .基金应收的申购基金款 .其他投资所形成的价值 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)42、从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。 .定期交易系统 .连续交易系统 .指令驱动系统 .报价驱动系统 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)43、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式 单选题 *A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价(正确答案)D、招标竞价44、ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）

15、。 单选题 *A、开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券B、ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金(正确答案)C、ETF的申购、赎回只可以用现金D、ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券45、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。 单选题 *A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客户分级和资产分级(正确答案)46、货币政策的最终目标有（）。.物价稳定 .存款准备金 .充分就业 .经济增长 .国际收支平衡 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.47、以下关于证券交易所说法正确的是（）。.为证券

16、集中交易提供场所和设施 .组织证券交易 .监督证券交易 .实行自律管理的法人 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)48、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。 单选题 *A、风险补偿(正确答案)B、风险转移C、风险分散D、风险对冲49、证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。 会员管理规则 交易规则 其他有关规则 上市规则 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)50、中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。 单选题

17、*A、法定存款准备金率(正确答案)B、再贴现率C、银行再贷款率D、存款利息率51、下列变量中属于金融宏观调控操作目标的是（）。 单选题 *A、存款准备金率B、基础货币(正确答案)C、再贴现率D、货币供给52、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。 单选题 *A、结算日B、委托日C、约定日(正确答案)D、成交日53、以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。 .现在定约成交将来交割 .远期交易是非标准化的在场外市场进行.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约一般在场内市场进行 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答

18、案)54、关于基金管理人，下列说法正确的有（）。 .基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 .基金管理人由基金管理公司担任.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 .基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.55、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 单选题 *A、委托订单的数量B、买卖证券的方向(正确答案)C、委托价格限制D、委托时效限制56、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。 单选题 *A、1%B、5%(正确答案)C、8%D、10%57、根据中国证券登记结

19、算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 .中国结算公司上海分公司、深圳分公司.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 .证券交易所 .中国结算公司境外B、股结算会员 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.58、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有(A)。 .按照交易资金一定比例收取罚款 .口头或书面警示.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户.限制相关证券账户交易 单选题 *.(正确答案)B、.C、.D、.59、在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。 单选题 *A、债券基金B、货币基金

20、(正确答案)C、股票基金D、认股权证基金60、增发的发行方式有（）。 .上网定价发行与比例配售相结合.上网定价发行与网下配售相结合.网下网上同时定价发行.中国证监会认可的其他形式 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)61、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 单选题 *A、营销权B、支配公司财产的权利C、特许经营权D、基本权利和义务(正确答案)62、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。 单选题 *A、1000万元B、5000万元(正确答案)C、1亿元D、5亿元63、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

21、（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。.基金管理人 .基金发起人 .基金托管人 .基金投资人 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.64、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 单选题 *A、账面价值B、资产价值C、实际价值(正确答案)D、清算资金65、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下（）选择。 .行使权利认购新发行的普通股票 .不行使权利而听任其过期失效.行使权利认购其他股东的普通股票 .将权利转让给他人从中获得一定的报酬 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.66、下列关于股票价格的

22、说法中，错误的是（）。 单选题 *A、理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C、根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值(正确答案)D、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定67、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。 单选题 *A、2B、1C、3D、5(正确答案)68、下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是()。 基金从设立到终止都要支付一

23、定的费用 目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.69、在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。 单选题 *A、金融机构(正确答案)B、商业银行C、证券公司D、融资公司70、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 .最近6个月风险控制指标持续符合规定标准.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平.最近1年净资本不低于12亿元人民币.设立子公司经营证券资产管理

24、业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.71、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。 单选题 *A、以股票流通股数为权数按简单平均法计算B、以股票发行量为权数按加权平均法计算(正确答案)C、以股票发行量为权数按简单平均法计算D、以股票流通股数为权数按加权平均法计算72、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。 .清算方式的变化 .宏观经济政策的调整 .供求关系的变化 .经济形势的变化 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)73、OTC、交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。 .不通过集中的交易

25、所 .实行分散的、一对一 .通过各种通讯方式 .实行集中的、一对一 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.74、下列各项费用中，属于投资者应缴纳的交易费用的是(A)。 .风险准备金 .佣金 .印花税 .过户费 单选题 *.(正确答案)B、.C、.D、.75、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。 单选题 *A、证券交易所的紧急公告B、证券指数的行情信息C、股股票的即时行情信息D、股股票的市场评论(正确答案)76、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。 单选题 *A、基金管理人B、基金托管人(正确答案)C、基金公司D、基金董事会77、下列选项中属于我国证券

26、登记结算机构业务范围和职能的有（）。 .接受上市申请，安排证券上市 .证券的存管和过户 .证券持有人名册登记 .受发行人的委托派发证券权益 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.78、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 .管理证券公司一定区域内的证券营业部 .作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 .作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 .作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.79、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

27、 单选题 *A、汇率风险B、信用风险(正确答案)C、经营风险D、操作风险80、（）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 单选题 *A、行政分配B、承购包销C、公开招标(正确答案)D、银行发售81、根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。 单选题 *A、证券登记结算公司B、证券交易所(正确答案)C、证券公司D、证券信息公司82、通过（）达成的交易，多采取(D )净额清算方式。 单选题 *A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边(正确答案)83、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。 单选题

28、 *A、2B、3(正确答案)C、4D、584、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。 单选题 *A、风险偏好型(正确答案)B、积极型C、保守型D、稳健型85、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。 单选题 *A、或然性B、不确定性C、相对性(正确答案)D、隐藏性86、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。 单选题 *A、中国证监会B、财政部C、地方政府(正确答案)D、国务院87、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。 单选题 *A、股票期货B、股票指数期权C、远期外汇

29、合约(正确答案)D、利率互换88、1979年3月，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。 单选题 *A、工商银行(正确答案)B、中国银行C、农业银行D、建设银行89、开放式基金份额的发售由（）负责办理。 单选题 *A、基金管理人(正确答案)B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构90、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 .到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限.如双方违约双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金.如单方违约违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 单选题 *A、.B

30、、.(正确答案)C、.D、.91、以下可作为金融衍生工具基础产品的是（）。 .债券 .股票 .期货 .银行定期存款单 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)92、我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。.证券业协会 .证券交易所 .基金管理公司 .证券公司 单选题 *A、.(正确答案)B、.C、.D、.93、下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。 .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 .在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 .与他人串通，以

31、事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.94、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。 .股票 .可转换债券 .剩余期限超过365天低于397天的债券 .信用等级在A、A、A、级以下的企业债券 单选题 *A、.B、.(正确答案)C、.D、.95、下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。 .基金风险水平与基金规模 .时期选择 .投资目标与范围 .基金经理过往业绩 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)96、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。 .会计价值通常反映的是历史成本不等于公

32、司资产的实际价格.会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格.账面价值并不反映公司的未来发展前景 .账面价值与公司未来的发展前景密切相关 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.97、下列关于股票市场的说法正确的有（）。.股票属于有价证券本身具有价值 .股票价格波动较为剧烈难以进行有效的预测风险相对较大.股票市场具有资本转让功能.上市公司是不会退市的 .股票使非资本的货币资金转化为生产资本 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.98、下列说法中，正确的有（）。 .证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承

33、销方式 .全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行.根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 单选题 *A、.B、.C、.(正确答案)D、.99、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。 货币互换 利率互换 股权互换 信用互换 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)100、关于权证的表述。以下说法正确的有（）。 .权证具有一定的权利故也有交易的价值 .权证具有债权的性质.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价.权证的交易方式与股票类似 单选题 *A、.B、.C、.D、.(正确答案)