基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》周测验（二）.docx

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1、基金从业资格考试证券投资基金基础知识周测验（二）单选题（每题2分，共50题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。姓名： 填空题 *_1、期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天。 单选题 *A、2B、3C、5(正确答案)D、72、压力测试的关键是选择（）。 单选题 *A、压力场所B、压力时间C、压力情景(正确答案)D、压力人物3、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。 单选题 *A、赚取利差B、规避风险(正确答案)C、提高收益率D、投机4、关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（）。 单选

2、题 *A、最小变动价位是0.2指数点B、每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10%C、最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延(正确答案)D、上市交易所为中国金融期货交易所5、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。 单选题 *A、前端收费模式B、 中端收费模式C、后端收费模式D、前端收费模式和后端收费模式(正确答案)6、目前，我国货币市场基金的收益一般（）结转损益。 单选题 *A、逐月B、按季度C、逐日(正确答案)D、根据需要7、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（ ）。 单选题 *A、零(正确答案)B、正C、负D、以

3、上选项均正确8、证券交易所设总经理，其职位由（）任免。 单选题 *A、中介服务机构B、证券登记结算机构C、国务院证券监督管理机构(正确答案)D、中国人民银行分支机构9、下列关于大额可转让定期存单的特征，说法错误的是（）。 单选题 *A、大额可转让定期存单不记名，可在二级市场上转让B、大额可转让定期存单数额为面额较大的正数(正确答案)C、大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D、大额可转让定期存单的利率可以是固定的，一般比同期的定期存款利率高10、境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是（）。 单选题 *A、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从

4、事投资管理业务B、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C、经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币(正确答案)D、有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查11、票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，该债券的到期收益率为（ ）。 单选题 *A、7.236%B、8.132%C、8.836%(正确答案)D、9.169%12、（）是指市场上

5、交易的期权价格蕴含的波动率。 单选题 *A、每年波动率B、隐含波动率(正确答案)C、期货波动率D、历史波动率13、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（）。 单选题 *A、9:15-11:30、13:00-15:00B、9:15-11:30、13:00-15:30(正确答案)C、9: 30-11:30、13:00-15:00D、9:30-11:30、13:00-15:3014、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。 单选题 *A、纯券过户(正确答案)B、见券付款C、见款付券D、券款对

6、付15、关于远期合约，下列表述不正确的是（）。 单选题 *A、远期合约是一种最简单的衍生品合约B、远期合约流动性通常较差C、远期合约一般在交易所进行(正确答案)D、远期合约不能形成统一的市场价格16、（）是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 单选题 *A、共同对手方B、分级结算C、法人结算D、货银对付(正确答案)17、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 单选题 *A、基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B、目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日C、为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的

7、所有基金可以合并建账、统一核算(正确答案)D、基金会计核算主体为证券投资基金18、收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）。 单选题 *A、水平收益曲线(正确答案)B、正收益曲线C、反转收益曲线D、上升收益曲线19、下列费用中，属于基金费用的是（）。 单选题 *A、基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用(正确答案)B、基金管理人因未履行义务导致的费用支出C、基金合同生效前的信息披露费 D、基金托管费20、为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，被称为（）。 单选题 *A、风险资产期望收益率B、无风险资产收益率C、风险溢价(正确答案)D

8、、无风险利率21、关于不动产投资类型的表述，不正确的是（）。 单选题 *A、零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地(正确答案)B、地产是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一C、商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施D、土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性22、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。 单选题 *A、中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日(正

9、确答案)B、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日D、截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务23、对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。 单选题 *A、0.5B、0C、-1(正确答案)D、124、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（）。 单选题 *A、0.5%B、1%C、0.5%(正确答案)D、0.75%25、下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（）。 单选题 *A、

10、对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B、对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C、监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准(正确答案)D、基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准26、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（）。 单选题 *A、超额收益;超额收益(正确答案)B、超额收益;投资风险C、投资风险;超额收益D、投资风险;投资风险27、股东参与公司重大决策的权利大小取决于（）。 单选题 *A、股东社会地位的高低B、股东持有股票数额的多少(正确答案)C、股东在公司

11、职位的高低D、股东对公司贡献的大小28、我国的证券登记结算机构为（）。 单选题 *A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)C、上海证券登记结算有限责任公司D、深圳证券登记结算有限责任公司29、股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（）。 单选题 *A、股息B、红利C、资本利得D、表决权(正确答案)30、私募股权投资起源和盛行于（ ），已经有100多年的历史。 单选题 *A、英国B、法国C、美国(正确答案)D、德国31、已知无风险收益率为3%，资产A和资产B的风险溢价分别为2.5%，3.5%，则以下说法错误的是（）。 单选题 *A、现在投资于资产B，一年后一定可获得更

12、高的收益(正确答案)B、资产B的风险高于资产AC、资产A的预期收益率为5.5%D、资产B的风险溢价更高可能是因某信用风险更高，流动性更差32、当基金有（）情形时，可以暂停估值。 单选题 *I基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的IV占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值A、I, B、,IVC、, ,IVD、I,IV(正确答案)33、投资组合管理首要的是（）。 单选题

13、 *A、风险管理(正确答案)B、证券选择C、时机选择D、绩效评价34、以下不属于基金业绩评价应考虑的因素的是（）。 单选题 *A、投资目标与范围(正确答案)B、基金管理规模C、时间区间D、综合考虑风险和收益35、（）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。 单选题 *A、股票的票面价值B、股票的内在价值C、股票的账面价值(正确答案)D、股票的清算价值36、期货市场投机交易的作用有哪些（）。 单选题 *A、增强了市场的流动性B、承担了套期保值交易转移的风险C、是期货市场正常运营的保证D、以上都是(正确答案)37、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。 单选题

14、*A、全额结算和实时处理交收B、净额结算和批量处理交收C、实时处理交收和批量处理交收(正确答案)D、全额结算和净额结算38、下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（）。 单选题 *A、基金业绩比较基准的选取是多样化的B、基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估C、事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D、基金业绩比较基准的选择是固定不变的(正确答案)39、甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。 单选题 *A、20%B、5%C、10%(正确答案)D、25%40、主动投资的业绩主要取决于（）。

15、 单选题 *A、信息深度和信息广度(正确答案)B、信息深度和信息内容C、信息广度和信息内容D、信息内容和信息时效41、债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期是指（）。 单选题 *A、交易流通起始日B、交易流通终止日C、结算日(正确答案)D、截止过户日42、全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（）加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。 单选题 *A、期初资产值(正确答案)B、期末资产值C、期末收益值D、期末现金值43、常见的资本类型有债权资本和（）。 单选题 *A、债务资本B、权益资本(正确答案)C、收益资本D、其他资本44、特雷诺比率来源于（）理论。 单选

16、题 *A、DDMB、MPTC、CAPM(正确答案)D、市场模型45、在深圳证券交易所，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日的9151130和（）。 单选题 *A、13:0015:00B、13:3015:00C、13:0015:30(正确答案)D、13:3015:3046、下列关于权证的分类中，错误的是（）。 单选题 *A、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B、按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D、按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及

17、其他权证(正确答案)47、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。 单选题 *A、天津B、上海(正确答案)C、广州D、深圳48、正态分布密度函数的显著特点是（）。 单选题 *A、中间低两边高B、中间高两边低(正确答案)C、向右上方倾斜D、向右下方倾斜49、资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（）。 单选题 *I 所有投资者的期望相同所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响IV所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合A、I、B、IVC、I、II、D、I、II、IV(正确答案)50、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。 单选题 *A、它是反映现金增减变动的报表B、它是一张损益报表C、它是根据资产=负债+所有者权益等式编制的(正确答案)D、流动资产排在左方，非流动资产排在右方