低碳试点政策实施效果研究——基于合成控制法的证据-陆贤伟.pdf
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1、低碳试点政策实施效果研究基于合成控制法的证据陆贤伟(西南石油大学经济管理学院,成都610500)摘要:采用合成控制方法对我国2010年实施的低碳试点政策进行研究,评估低碳试点政策实施对碳排放量的影响。结果表明:整体而言,低碳试点区域与非低碳试点区域的碳排放量在低碳试点政策实施后并未存在显著差异;针对每一个低碳试点区域进行合成控制评价后发现,在全部的低碳试点区域中,仅有重庆市和陕西省的碳排放量在低碳试点政策实施后显著降低;产业结构调整是低碳试点区域碳排放量降低的重要途径。关键词:低碳试点;合成控制法;碳排放;产业结构调整DoI:1013956“ss1001840920171122中图分类号:F1
2、245 文献标识码:A 文章编号:100l一8409(2017)11一0098一04Study on the E什ectjVeness of the Low Carbon PoIjcyEVidence f如m the Synthetic Control MethodsLU Xianwei(Scooz o,o加m如&讹m伊靴m,s0H埘邮f Petr0如umi口ersi),Ck,州M 610500)Abstract:Based on the synthesis contI_ol method,this paper investigates the implementation of low ca
3、rbon policy issued in2010 by Chinese 90vemment impact on carbon erIlissionsThe results show that:overall,the carbon emissions is no sigIlifi-cant difkrence between the 10w carbon re甭ons and non low carbon regions;synthetic eonr01 evaluatjon for each low carbonregions nnd that carbon emissions decrea
4、se signmcantly only in Chongqing city Sharl【i province among all low carbon re一百ons;the adju$tment of industrial structure is an imponant way to reduce carbon emissionsKey words:low carbon policy;synthetic controI methods;carbon emissions;adjustment of indus讲al stnIcture引言自2005年中共十六届五中全会首次提出了建设资源节约、
5、环境友好型社会目标以来,构建人与自然和谐发展已成为中国经济社会发展的重要战略。我国政府也承诺将在2020年实现单位GDP碳强度比2005年降低40一50。为此,我国政府也在积极探索节能减排的发展道路,国家发改委于2010年下发了关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知,以期通过低碳试点政策来累积低碳式发展的重要经验进而实现累积一推广一全面铺开的战略部署,从而推动落实中国政府承诺碳排放减排的目标。自从20lO年低碳试点政策实施至今已有6年,低碳试点政策实施效果备受关注。因此,评估低碳试点政策的实施效果有助于“推动落实我国控制温室气体排放行动目标”。鉴于低碳试点政策的重要战略作用,学者们从不同角度
6、对低碳试点政策进行研究。刘竹等以首批低碳试点省份为研究对象进行的实证研究表明,低碳试点省份的经济增长与碳排放存在“弱脱钩现象”。刘健等2 o则采用sTRIPAT模型实证分析低碳试点区域碳排放强度的影响因素。贾卓等o以低碳试点省份陕西省为研究对象,采用投入产出分析法计算该省22个细分产业的碳排放强度和平均影响力系数两个指标,并根据两个指标构建的组合对不同产业低碳转型路径进行分析。戴嵘和曹建华4 o采用双重差分模型对首批低碳试点城市的政策效果进行评价,研究发现低碳试点政策的实施显著降低人均GDP碳排放量。邓荣荣1对2010年8个低碳城市的建设绩效进行评价,结果表明,相较于低碳试点政策实施前,实施后
7、其碳排放总量与碳排放强度均显著降低。但宋祺佼等1的研究得出相反的结论,认为低碳试点区域的碳排放水平高于全国平均水平。综上所述,学者们对低碳试点政策实施效果的研究取得一定成效,但研究结论却存在一定分歧。可能的原因源于:(1)已有研究均采用平均化的研究设计来评价低碳试点政策的效果,忽视了低碳试点区域内在的异质性;(2)虽然部分文献采用了相应的政策评价方法(如双重差分模型)进行研究,但该方法在选择控制组时易存在主观性,因而低碳试点政策效果的有效性取决于参照对象选择的合理性与客观性;(3)未考虑低碳试点范围选择的政策内生性特征,试点范围的选择并非是随机的,人选试点区域自身的碳排放状况会影响其是否人选。
8、鉴于此,本文采用Abadie和Gardeazabal提出收稿日期:20161229基金项目:西南石油大学青年教师“过学术关”项目(201499010053)作者简介:陆贤伟(1985一),男,广西梧州人,博士、讲师,研究方向为人力资源管理。98万方数据的合成控制法来评价低碳试点政策的效果。1合成控制模型构建11合成控制模型介绍合成控制方法由Abadie和Gardeazabal1首次提出,并采用该方法评估了西班牙巴斯克地区恐怖活动对经济的影响。鉴于不同区域内在的差异性,寻找到完美的控制组较为困难,合成控制法则以未受到政策影响的区域为合成对象,通过数据驱动的方式来确定合成对象的权重大小,进而通过加
9、权方式构造出与目标组较为类似的控制对象。作为一种非参数的方法,合成控制法采用数据驱动方式确定合成对象权重,既克服了控制对象样本选择的主观性和政策内生性问题,又指出了每一个合成对象对“反事实”事件的贡献,同时克服了过分外推的判断伸J。得益于合成控制法的优势,其被广泛应用于政策评价研究中。Abadie等一。检验了美国加利福利亚实施的禁烟令政策的影响效应;王贤彬和聂海峰叫采用1997年重庆单独成为直辖市这一自然实验,估计行政区域调整对地区经济的影响。余静文和王春超1川以海峡两岸关系的演进为视角,采用合成控制法估计政治环境对经济发展的影响。Bmmeier和Nannicini-l纠采用合成控制法估计经济
10、自由化政策的影响效应。刘甲炎和范子英3J采用合成控制法估计房地产税政策的影响;苏治和胡迪1采用合成控制法检验了通货膨胀目标制的有效性。Kim和Kim4 o采用合成控制法检验美国东北部地区的绿色气体倡议政策的实施效果。Hope【l副采用合成控制法研究欧元区的设立对欧元区各国经常账户余额的影响。F砌neth等刮采用合成控制法估计政府干预政策对汽车行业的影响效应。Eren和Ozbekl“”1采用合成控制法研究自由工作权政策对劳动力市场的影响。项后军和何康驯以上海自贸区的设立为自然实验,采用合成控制法估计自贸区设立对上海地区资本流动的影响。张俊引以北京为举办2008年奥运会而实施的环境规制为自然实验,
11、采用合成控制法实证分析环境规制政策对空气质量的影响。12合成控制法模型构建本文采用碳排放量来评价低碳试点政策的效果。假定1+J个区域的碳排量数据在t1,T内可以获取,1T!表示第i1,1+J个区域在t时期未纳入低碳试点范围的碳排放量;盯:表示第i1,1+J个区域在t时期纳入低碳试点范围的碳排放量;假定i区域在2010年实施低碳试点,因所有区域在20052009年间的碳排放量均不受低碳试点政策的影响,则有盯:=盯:;而在低碳试点政策实施后的时期,低碳试点政策导致低碳试点区域碳排放量的变化程度为O。(e。=1T:一盯:)。实施低碳试点的区域在低碳试点政策实施后其碳排放量数据1r:是可以观测到的,而
12、假设其未进行低碳试点的碳排放量订:则是不可观测的。因此,Abadie等9。提出了如下模型来对叮r:的值进行估计,具体模型为:1t:=p,+妒。z。+7牡。+占。 (1)式(1)中p。为影响所有区域碳排放量因素的时间固定效应;zi为(k x 1)维协变量,表示未受低碳试点政策影响的控制变量;巾。为(1k)维待估参数向量;斗i为(p1)维不可观测的区域固定效应,y。为(1p)维待估参数向量;8。为不可观测的暂时冲击。假定存在一个(J1)维向量w=(w:,w),使得当j2,1+J时,w,o且w2+wH=1,则有:J+l J+1 J+1 J+l髟百,=p。+妒。z,+7。啊,+E占,22 22 。2
13、22(2)假定w=(wf,w;:,)满足如下条件:,l jl J+l髟耵=丌n,E+1T,。=叮r椰和髟+z,2 2 J2 2 J 2 2=Z。 (3)则有:J+l +1 m m盯:一+盯,=+A。A。(A九)“A;22 22 ,=l n2l生(s,一s1。)一哆(s一钆) (4)一般情况下,Abadie等1证明了式(4)中右边式子的均值将无限趋向于零。在此条件下,可以计算低碳试点政策实施后碳排放量增减幅度0的近似值:J+1务。=百:一+盯, (5)求解式(5)时需通过近似解来确定权重向量w+以使式(3)严格成立,具体计算过程详见Abadie等一1。本文采用Abadie等一。提供的synth程
14、序进行合成控制模型的估计。2实证分析21数据来源及指标说明以2010年8月国家发改委发布的关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知中首批低碳试点五省八市为初始样本(包括广东、陕西、辽宁、湖北、云南、天津、重庆以及深圳、厦门、南昌、贵阳、保定、杭州)。限于中国能源统计年鉴中各类能源消费数据为省级(或者直辖市)层面,因此,本文选择广东、陕西、辽宁、湖北、云南、天津以及重庆作为最终的低碳试点目标样本;为了保证评价政策效果的有效性,在选择合成控制组时,本文将涉及低碳试点城市所在的省份剔除。本文研究期间为20052014年,2010年为低碳试点政策实施的开始年份。样本始于2005年的原因在于:2005年
15、十六届五中全会首次提出建设资源节约、环境友好型社会的目标;约束碳排放的京都议定书正式生效时间为2005年;2005年也被中国政府作为2020年单位GDP碳排放强度减排目标对比的基期年度。由于我国目前尚未发布实际的碳排放数据,本文采用各类能源的碳排放系数进行估算,计算公式为:cc=E,s。F。 (6)d 2l其中cc为碳排放量,E。为q类能源的消费量,种类包括:原煤、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油以及天然气;s。为各类能源对应的标准煤折算系数(如表1所示);F。为各类能源对应的碳排放系数(如表2所示)。借鉴王锋等的研究成果,本文选取人均GDP、交通工具数量、人口总数、第三产业比重以及滞后5
16、期的碳排放量作为预测控制变量。其中,人均GDP、人口总数、第三产业比重以及交通工具数源于中国统计年鉴。表l 各种能源折标准煤参考系数资料来源:2叭5年中国能源统计年鉴附录99万方数据表2各类能源的碳排放系数资料来源:国家发展和改革委员会能源研究所和国家温室气体排放清单指南图l列示了20052014年低碳试点区域与非低碳试 期)的低碳试点区域(实线)与合成控制区域(虚线)的碳点区域年均碳排放量,表明低碳试点组与非低碳试点组年 排放量具有较好的拟合度,低碳试点政策的影响效应则取均碳排放量均逐年上升,但低碳试点政策实施后,低碳试点 决于低碳试点政策实施后(垂直虚线右边)低碳试点区域组的年均碳排放量增
17、长速度高于非低碳试点组。 与其合成对象碳排放量的偏差程度。从图2中可以看出二l j(J 二l j(1l图l 低碳试点组与非低碳试点组年均碳排放量22实证结果分析合成控制法通过为每一个低碳试点区域构建一个合成对象区域进而评价低碳试点实施的政策效果。合成控制法通过最小化低碳试点政策实施前两者碳排放量的均方误差进行权重加权。表3列示所有低碳试点区域的权重组合情况。表3 非低碳试点区域在各个低碳试点区域的权重省份 广东 湖北 辽宁 陕西 天津 云南 重庆安徽 O O O O 0113 O O北京 O O 0 O 0009 0 O甘肃 O O O 0 002 O O广西 0 O074 0284 O001
18、 0239 O84 O海南 0 0217 0389 O 0016 0137 O河南 0 O O O 001l 0 O黑龙江0 0 0 212 0405 0129 0 0278湖南 0 0 0 0 O262 0 0吉林 0 0 709 0116 O 0032 0 0江苏 O976 O O 0595 O068 O 0内蒙古o o 0 O O006 o 0宁夏 O O O 0 0028 0 0青海 O O O O 002 O 0山东 O O O 0 00l O 035山西 O O 0 O O013 0 O上海 O 0 0 O 0015 0 O四川 0 024 0 O O O003 0 O新疆 O O
19、 0 0 O008 0022 O372注:表中第一列为非低碳试点省份(直辖市)的名称,第一行为低碳试点省份(直辖市)名称(即需合成的对象);每个合成低碳试点省份(直辖市)对应列的权重总和等于l图2展示了每一个低碳试点区域与之合成控制对象在20052014年的碳排放量情况。图中垂直虚线对应的年份为低碳试点政策开始年份(即2010年)。合成控制法进行政策评价的前提在于为每一个实际对象找到理想的合成控制对象,当垂直虚线左边(低碳试点政策实施前100(限于篇幅限制,本文仅列示部分省份的结果),天津、重庆、辽宁、陕西和湖北与其合成控制对象的碳排放量拟合程度较好,但广东和云南与其合成对象的拟合程度效果不理
20、想。对拟合值效果欠佳的广东和云南两个试点区域因无法辨别政策实施后的碳排放量差异是因拟合不佳导致还是低碳试点政策实施导致,因而在后续的分析中将不再评价其政策效果。在低碳试点政策实施前期碳排放量拟合程度较好的试点区域中,垂直虚线右边实际试点区域与合成试点区域的碳排放量存在差异,但偏差的方向并非一致。具体而言:在垂直虚线的右边,天津、辽宁和湖北的碳排放量(图中对应为实线)高于其合成对象的碳排放量(图中对应为虚线),表明低碳试点政策实施后,天津、辽宁和湖北的碳排放减排效果并不显著;重庆和陕西的碳排放量(图中对应为实线)低于其合成对象的碳排放量(图中对应为虚线),表明重庆和陕西在实施低碳试点政策后其碳排
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