下一步内部控制工作计划.docx

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1、下一步内部控制工作计划 内部掌握应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面掌握。下面是小编为大家整理的下一步内部掌握工作打算，我们一起来看看吧! 下一步内部掌握工作打算一 为进一步提高风险防范能力，促进公司健康持续的进展，依据财政部等五部委印发的企业内部掌握基本规范及配套指引要求、市国资委关于构建市属国有企业内部掌握体系有关事项的通知(京国资发20xx13号)、京城控股关于报送企(事)单位内部掌握体系建设实施方案的通知(京机计(通)20xx29号)的文件要求，结合北京机电院高技术股份有限公司(以下简称：机电院股份)管理现状，现制定机电院股份内部掌握体系建设工作方案，具体

2、内容如下： 一、总体目标 依据财政部、市国资委、京城控股文件的要求，结合机电院股份十二五进展战略的要求，提高效益，回报股东，惠及员工。根据全面启动、分批实施、务求实效的原则，以全面测试、梳理机电院股份内部掌握现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析企业内部掌握缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段， 建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证机电院股份经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完好，提高经营效率和效果，促进实现公司进展战略。 二、基本内容 (一)构建以风险管控为导向的内控管理体系 对比财政部等五部委出台的基本规范和

3、配套指引，对机电院股份的内部掌握体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的企业内控流程进行升级建设;建立适合公司进展的内控管理体系。 (二)构建以内控信息一体化为目标的实施体系 以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险掌握点由人控到机控，主要管理和业务内控流程能够到达上线运行规划要求。 (三)构建以内控评价为重点的持续改良体系 通过内控流程的实际运转，分析评价掌握缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的缺乏进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。 三、重点任务 (一)完善流程制度体

4、系 1、梳理风险掌握流程。在风险评估的基础上，要确定企业业务和管理活动全部潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库(风险清单)，确定风险的应对策略 和掌握方法，将风险数据库各风险点的管理和掌握表达在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险掌握方法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。 2、完善风险掌握制度。在流程梳理、流程标准建立的基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。 (二)建立监督评价体系 1、建立内控

5、标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查方法。要围绕内控流程标准的关键掌握点，依据关键掌握点的掌握措施和掌握责任，设计关键掌握点的执行检查方法，协作流程标准，出具内控检查标准。 2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部掌握设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。 3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。 (三)健全内控组织体系 1、健全内控决策组织。明确董事会、总经理等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化

6、决策责任评价。 2、健全内控管理组织。审计部是公司内控管理组织的常设机构，负责组织内控建设工作。事业部、管理部室、投资子公司是内控建设的责任部门，负责内控建设的具体实施工作。具体内容如下： (1)审计部：是公司内控体系建设工作的日常组织与协调职能管 理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善公司内部掌握体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (2)财务部：完善公司财务管理，为公司管理层提供有效、真实、可靠的财务数据分析及风险防控等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (3)总经理办公室：协调董事会与内控工作机构的信息沟通，设计适

7、应公司进展需要的组织机构和职能，建立规范的打算与考核管理、制度管理、合同管理、法律事务管理、行政管理等管理体系等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (4)人力资源部：完善建立与公司进展战略相适应的有特色的人力资源开发与管理体系和开放式的用人机制，建设精干、高效、不断进取的员工队伍，保持公司智力资本的竞争优势等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (5)总工程师办公室：规划、建设、完善公司技术创新体系，持续提高公司技术创新水平，保持公司技术领先优势，提升公司核心竞争力方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (6)运营管理部：完善生产管理、工程

8、管理、运营管理体系建设，促进公司生产管理、工程管理、运营管理水平的提高。规范并监督投资公司经营活动，确保投资安全，掌握投资风险，提高公司投资效益等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (7)投资管理进展部：完善环保类项目投资、环保企业并购项目和相关的资本运作等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (8)市场部：完善营销体系建设，提高公司市场管理运作水平和市场竞争能力;保持公司营销体系运行的有效性和适用性，扩大市场占有率，提高公司市场知名度和影响力等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (9)上市办：讨论与制订公司进展战略和产业进展子战略，对

9、战略执行状况和战略调整提出建议，组织实施公司上市工作等管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (10)国际部：完善国际市场的开拓，促进和保证公司国际业务快速进展，树立公司品牌国际影响力，推动公司国际化进展等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (11)事业部：完善事业部管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (12)投资子公司：完善投资公司管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行状况。 (四)优化内控环境体系 1、优化内控文化。要在原有企业文化的基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部掌握特征，形成人人讲内控、人人实施内控

10、、人人受制内控的内控文化。 2、优化人力资源。要通过培训进修、聘请等手段，培育内控管理人才，做好内控人才储备。 四、工作支配 (一)实施进度 1、流程梳理阶段：通过该阶段工作，摸清企业主要业务和管理流程的实际运行状况，为下一步的风险点排查和评级奠定基础。 下一步内部掌握工作打算二 为仔细贯彻落实党的十八届三中、四中、五中全会精神及十三五会计规划纲要要求，根据财政部关于全面推动行政事业单位内部掌握建设的指导意见(财会20xx24号)和财政部关于开展行政事业单位内部掌握基础性评价工作的通知(财会20xx11号)文件要求，深圳市财政委员会高度重视，主动部署、务实创新，实行八大工作举措，务求通过以评促

11、建的方式将深圳市行政事业单位内部掌握建设与实施工作落到实处。 一、领导亲自挂帅，全力推动内控评价工作 深圳市财政委员会成立了由汤暑葵主任亲自担任组长，分管会计工作的党组成员温焕强书记任副组长，全委各到处长任组员的全市内控评价工作领导小组，全力支持和加强对全市内控评价工作的指导和监督。领导小组既负责本委内控评价工作，亦督导市级各行政事业单位内控评价工作和各区财政局(新区进展与财政局)牵头的区级行政事业单位内控评价工作。领导全市各级财政部门上下齐心、严谨务实，共同做好本次内控评价工作。 二、细化评分指标，夯实内控评价工作基础 为了将内控评价工作做深、做细、做实，市财政委会计到处长亲自主持对评分表格

12、进行了逐项细化。表格细化工作两次征求全委意见，五次修改评分内容，最终形成了12项评价指标36个评价要点下的137个具体评分细项。其中，有71个评分细项与财政部填表说明保持一致，有64个评分细项是对财政部填表说明的调整和改良，还有2个评分细项是市财政委业务处室依据当下财政预算支出进度和收入足额上缴的管理需要进行的新增。 补充细化后的内控评价指标更加清楚明确、贴近实际、易于执行，为推动本次内控评价工作的顺利实施奠定了坚实基础。 三、伴随预算开展，加强单位工作力度 为了提高各单位对内控评价工作的重视，市财政委参考财政部要求各中央部门将内控评价报告作为20xx年决算报告的重要组成部分向财政部报告的做法

13、，确定将我市内控评价工作与20xx年部门预算编制工作同步开展。市财政委依据20xx年部门预算布置时间，于20xx年8月24日同步发布开展内控评价的通知，于9月23-29日与全市部门预算编制工作共同开展培训，于10月30日和11月20日与部门预算上报时间同步提交报告，以促使各单位内控评价工作如期顺利完成。 四、运用信息化手段，提高单位内控评价效率 针对单位内控评价中可能面临的组织难、沟通难、时间紧、工作量大等问题，市财政委主动运用信息化手段，规范并统一了全市行政事业单位内控评价的标准、方法和程序，实现了单位端在线评分、在线提交实施证据、自动生成评价报告，监管端实时监控单位工作进度、在线审核初稿、

14、多维度图表分析、自动汇总报告。既便于市财政委评分审查和统计分析工作，也极大地提高了单位内控评价工作的效率。 五、选购第三方服务，保证内控评价完成质量 考虑内控评价工作接近年底，与预算编报同步，各行政事业单位工作繁忙，为了保证内控评价工作质量，市财政委明确允许各预算单位实行购置服务的方式托付第三方专业机构开展此项工作，以保证有充分的人力和精力完成各单位内控评价工作。 同时，市财政委也引进第三方机构帮助开展全市内控评价组织工作，提供专业咨询、评分系统和初审支持，保证全市内控评价组织工作的效率和效果。 六、开展评价初稿审查，强化内控评价工作监督 为加强内控评价工作监督，提高内控评价完成质量和效果，市

15、财政委特殊参考部门预算编制二上方式增加了内控评价报告初稿审查环节。 首先，各单位在137项细化评分表指引下进行自评，提供评分根据并且标明第X页第X行具体位置，仔细细致地完成评价。然后，市财政委组织专人对全市一级预算单位上报的初稿进行逐一检查，验证评分是否精确、评价证据是否有效，使评分尽可能贴近实际状况。对于初稿检查发觉不按期完成工作、工作质量低下甚至弄虚作假的单位予以通报并催促改正。最终，各单位根据初稿审查意见修正评分后，上报单位内控评价结果终稿。实行初稿审查方式提高了财政部门对全市内控评价工作的督导。 七、树立典型样本，提升内控质量 为了主动协作财政部内控评价工作宣扬和案例库建设，市财政委将

16、选取3-5家内控评价典型单位共同开展内控评分和案例撰写工作。一是向财政部推举深圳案例;二是通过宣扬先进，调动和鼓舞我市各单位开展和完善内控建设工作的主动性，形成踊跃参加的良好局面;三是将典型单位案例通报全市各单位参考，查找差距、发觉缺乏，明确下一步工作方向和目标，促进和提高全市内控建设工作水平。通过发觉典型，以点带面，切实发挥内控评价在内控建设工作中以评促建的主动作用。 八、编制工作简报，做好内控评价工作宣扬 为做好内控评价工作宣扬，宣扬先进、催促后进，不断提高内控建设工作的影响力，市财政委将不定期编报内控评价工作简报，亲密跟踪工作进展，准时刊发阅历体会，总结常见问题及方法，主动宣扬内控评价工

17、作先进典型，督导市各单位按期完成内控评价工作。 同时，在市财政委网站首页开立内控评价专栏，通过会计学会杂志、工作简报、网站、微信公众号等开展内控评价宣扬，主动提高各单位认可度和社会认知度。 f132.CoM更多工作打算编辑推举 学校下一步内部掌握工作打算范文 为了更好的做好学校内部掌握建设工作，工作打算不行少，下面是工作打算范文小编为大家整理的学校下一步内部掌握工作打算，我们一起来看看吧! 【学校下一步内部掌握工作打算一】 依据教育部财务司关于报送教育审计工作总结的通知要求，现将学校贯彻落实教育部办公厅印发的关于做好教育系统经济责任审计工作的通知要求，以及全年审计工作完成状况报告如下： 20x

18、x年，学校内部审计根据教育部制定的教育审计基本思路开展工作，取得了肯定成效，在完善内掌握度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵挡的免疫功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项;经济责任审计4项，审计金额21,087万元;大型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元;基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元;修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元;科研项目结项审签12项，审签金额116万元;其他有关经济事项审计5项。参加各类项目招

19、投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议17条，为学校削减不合理资金支出3,223万元。 一、构建三位一体的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的三位一体内部审计工作格局，科学合理支配内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理 依据教育部关于加强高等学校预算执行与决算审计工作的意见(教财20xx12号)的有关工作要求，审计处对学校20xx年1-10月份财务预算执行状况进行了事中审计调查，目的在于增添预算执行的约束力，促进预算规范管理。审

20、计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行状况，并对近三年有关经费的开支状况进行了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行状况比较好。 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序 经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往阅历的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透亮。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增添了经济责任审计工作的透亮度和群众参加度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报

21、审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职状况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行仔细复核，做到事实清晰、证据充分、结论精确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。依据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增添领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝新官不理旧账，保证工作的延续性。 2.仔细开展中层领导干部经济责任审计 经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责，加强党风廉政建设的重要途径。根据教育部关于做好教育系统经济

22、责任审计工作的通知要求，学校召开了经济责任审计工作联席会议。依据会议确定的工作打算，经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与继续教育学院、传播讨论院、资产管理处4个部门主要领导干部任期经济责任审计。从审计结果看，上述部门领导干部任职期间内履行经济责任的总体状况是好的，审计期间未发觉领导干部个人存在严重的违纪问题，对审计中发觉的问题和管理漏洞已建议相关部门整改和落实。审计结果向被审部门和个人进行了反馈，审计结果报告现已提交组织部。 (三)强化基建、修缮工程审计，促进增收节支 审计处始终把工程建设项目审计列为重点，将事前掌握、过程监督和事后结算审计有机结合起来，重点监控建设项目的实施。此项审

23、计的开展，为学校节省大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建设管理逐步走向规范化和制度化。 1.大中型建设项目前期工程预算审核 本年度共开展大中型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元，审定金额5,945万元，核减金额1,464万元，核减率19.76%。通过审计事前的介入，有效掌握了工程造价，维护了学校合法权益。 2.在建基建工程项目的全过程跟踪审计 审计处继续对学校3项在建工程实施全过程跟踪审计。本年度重点跟踪审计项目为新建图书馆和教学楼b栋工程，跟踪内容主要为项目的变更洽商。审计金额 8,058万元，审定金额6,784万元，审减金额1,274万元。中蓝二期学生公寓是中途介

24、入跟踪，20xx年底已基本完成，审减金额664万元。审计处在跟踪审计过程中坚持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同协作，全过程掌握工程造价。为使建设工程有序顺利进行，审计、基建两部门建立了工程事项通报制度。对工程建设过程中出现的问题，准时召开内部协调会，围绕问题充分发表建设性意见，力争在短时间内把问题解决。由于搭建了良好的沟通平台，本着理解、信任、支持和协作的看法对待工作，杜绝相互扯皮与推委，保证了工程建设有序和规范地进行。 3.日常修缮工程的竣工结算审计 本年度审计处共接手各类修缮工程报审项目86项，完成审计74项。在已完项目中，审计金额5,073万元，审定金额4,588万元，审减金

25、额485万元，审减率9.6%，审减率较往年相比有了明显的下降。内审人员常常深入施工现场对实际工程量进行核查，力求审计结果做到客观公正、实事求是。建立了报审工程项目的三审制度。即工程管理部门初审，审计部门二审，使用方三审。通过三审结合，对不合理的工程造价和费用坚决予以审减，尽可能地维护学校利益不受侵害。 二、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展 学校内审部门注重实践积累和调查讨论，在工作中主动创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。 (一)内审工作理念创新 一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，关心关键部门优化管理。二

26、是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部掌握的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。 【学校下一步内部掌握工作打算二】 一、指导思想 根据改革创新、惩防并举、统筹推动、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推动讨论性教学，推动学校科

27、学进展、和谐进展、持续进展提供顽强有力的政治保障。 二、工作目标 1.总体目标 增添风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改良的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2.具体目标 (1)到达六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。 (2)形成六种内控机制：目标掌握(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向掌握(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向掌握(形成内部垂直监控体系);流程掌握(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险

28、环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警掌握(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计掌握(定期进行内部审计)。 三、工作内容和实施步骤 (一)建立内控机构，深入宣扬发动。 1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。 2.深入开展宣扬发动。以每个党员干部都理解内控、熟识内控、参加内控为目标，深入开展内控机制建设宣扬教育活动，大力宣扬内控机制建设的重要意义。 3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时仔细吸纳建言献策活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。 (二)清理行政职权，优化权力运行流程。 1.清理行政职权，编制职权清单。 依据学校实际，行

29、政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师聘请、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品选购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。 2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以合乎法度、简洁明了、方便群众、便于监督为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间相互制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。 (三)坚持上下联动，排查行政风险 风险是指党员干

30、部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求： 1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、精确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。 2.明确查找方法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参加查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。 具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来;二是将目前虽未发生案件，但存在较大

31、风险隐患的环节作为风险点查找出来;三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已实行措施预防的环节作为风险点查找出来。 3.规范查找步骤。风险点的排查，要根据每位干部和教职工自查学校的科室负责人带着全体人员集中商量科室负责人初审单位内控委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组集体终审确认六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。 4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等五类风险。 (1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生小过错是否滥用裁量空间，常常做出有悖常理的确定;是否不按规定报告或有意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业

32、务;是否常常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;是否以静默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应;是否常常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。 (2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内掌握度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特殊要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。 (3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。 (4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法

33、行为。 (5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，常常在一起吃吃喝喝;有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。 5.建立廉政风险源(点)信息库。对排查出的各类风险点要仔细分析、评估，根据风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。根据内容全面、描述清晰、语言简洁的要求，实行图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成缘由、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形本钱单位的风险信息库。 (四)制定防范措施，清理整合制度。 1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产

34、生的缘由，根据有风险点必有防范措施的要求，逐一制定具体有效的防范措施。 2.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并依据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内掌握度汇编成册，形成制度体系。 重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内掌握度管人、管事、管钱、管物。 3.持续更新内控机制。 (五)抓好检查评估，务求内控实效 1.正常开展自查自纠。如发觉问题，要准时对违纪违规行为进行问责，催促被检查对象整改。2.定期接受专项考评。3.仔细执行问责制度。 五、工作要求 1.加强领导，落实责任。推动内控机制建设是构建

35、反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要根据党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。 2.突出重点，统筹支配。要根据县局实施方案的要求，周密支配各阶段的工作，循序渐进，稳步推动，确保各项工作措施落实到位。 3.学习借鉴，探究创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型阅历，形成学校内控机制的特色。 2022学校下一步内部掌握工作打算 加强内控机制建设，是保障学校财政收入、推动党风廉政和各项制度建设、防范行政管理风险的重要保证。下面是小编整理的20xx学校下一步内部掌握工作打算，欢迎大家阅读！ 【20xx学校下一步内部掌握工作打算1】 为规范学校内部掌握，提高学校管理

36、水平，依据财政部关于印发行政事业单位内部掌握规范(试行)的通知(财会20xx21号)文件;睢宁县教育局关于仔细学习贯彻财政部关于印发行政事业单位内部掌握规范(试行)的通知的通知等文件精神要求。为了更好的做好学校内部掌握建设工作，特制订本方案。 一、成立领导小组 组长：戴辉 副组长： 成员： 二、建立各项规章制度，设置互相监督机制 1、建立学校开支预决算制度。 每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算。交由学校班子会讨论，确定学校各项开支的具体金额，最终得出最终的年初预算报告。再由学校监督委员会负责监督收支状况。 每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支状况，使用状况，总结工作得失，作为下年

37、预决算工作的指导。 2、建立学校财务审批制度。 学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校班子会商量确定是否执行。最终由学校监督委员会负责监督，严格根据预算执行。 3、建立学校选购制度 成立学校选购小组，应由六人以上组成。需选购的物资，由学校各处室做出具体方案交由分管领导审核，再由分管领导提交班子会讨论，确定是否选购。最终，由分管领导具体 负责到教育局相关部门报批，批准后交选购小组具体执行。 4、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护修理工作制度。 学校的工程管理由分管副校长负责：具体成立以校长为组长的工程管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保

38、工程安全合格。 学校校舍的维护修理及设备维护工作：建立合同管掌握度。严格执行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。 5、建立完善的民生资金管理制度。 民生资金包括养分餐、困难生生活补助。建立专款专用制度，准时办理。建立督察制度，资金到位后准时打入学生账户，让学生准时享受国家惠顾政策。 6、建立监督机制，完善学校内控机制的监督。 (1)成立督查组 组长：刘刚 成员：赵章红王甫成张娟 (2)公布监督电话(0516-680*)。 7、建立校长五不直接分管制度。 学校校长总领全局，实行五不直接分管，实行副校长分管具体工作。 学校办公室工作由校长戴辉直属。 学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省

39、分管。 学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。 学校教务工作由副校长赵章红分管。 学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成分管。 三、展开部门协调、做好工作过程的监督工作 1、学校基础建设及校舍维护修理工作： 由总务处提出方案，再由分管副校长提交学校一级班子会讨论，得出最终方案。最终由全部班子签名后，根据程序及规定超过20000元的上报教育局，得到批复后由总务处具体负责实施;不超过20000元的由总务处具体开始实施。工程结束后，由总务处做出付款清单，分管副校长负责提交一级班子会讨论商量，最终签名之后，分管副校长将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。从而整个过程得到全程监

40、管，到达内部掌握的目的。 2、选购工作： 首先，学校成立以校长为组长的选购小组，具体负责选购工作。 各处室需要选购的物品：由处室提出方案，由分管副校长提交班子会讨论，确定是否选购。再由选购小组依据政策具体实施选购事宜。选购之后由选购小组具体验收合格后交由处室使用，资产由学校资产管理工作人员具体根据规定管理。 选购时，假如是政府选购项目，严格报送教育局选购办。假如是自行选购项目，由选购小组根据询价规定具体操作。从而到达内部掌握的目的。 3、经费管理工作： 首先，学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。 经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学校的每一分钱的开支都能有效监管。

41、四、工作支配 1、20xx年1月5日召开凌城镇中心小学内部掌握工作启动会。全面启动内控工作。 (1)成立内部掌握工作领导小组。 (2)支配部署具体工作，明确各处室的工作权限及职责。 (3)学习工作流程，杜绝出现越权及工作不到位状况。 (4)成立内部掌握工作督查小组，负责督查相关工作的执行，对工作中的缺乏作出指导，对工作中出现的问题仔细催促。 2、20xx年3月，召开全校教师会议，报告内部工作的执行、运行状况。 3、20xx年9月1日，召开二级班子正职以上班子会，对内部掌握工作作报告，对工作的缺乏作出检讨及批判，对下月工作作出具体支配。 4、20xx年11月，对内部掌握工作作报告，对工作的缺乏作

42、出检讨及批判，对下月工作作出具体支配，支配督察组对20xx年度工作作出全面督查。 5、20xx年12月，支配领导小组对内部掌握工作作出年度报告，支配20xx年度工作。督察组对本年度内部掌握工作作出督察报告。 五、宣扬报道及相关信息报送 1、宣扬报道工作由学校办公室负责，具体负责对该项工作的具体报道。 2、向上级部门的信息报送由内部掌握领导小组办公室负责。 【20xx学校下一步内部掌握工作打算2】 一、指导思想 根据改革创新、惩防并举、统筹推动、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推动讨论

43、性教学，推动学校科学进展、和谐进展、持续进展提供顽强有力的政治保障。 二、工作目标 1.总体目标 增添风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改良的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2.具体目标 (1)到达六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。 (2)形成六种内控机制：目标掌握(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向掌握(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向掌握(形成内部垂直监控体系);流程掌握(权力运行环节之间形成制约关系，

44、对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警掌握(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计掌握(定期进行内部审计)。 三、工作内容和实施步骤 (一)建立内控机构，深入宣扬发动。 1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。 2.深入开展宣扬发动。以每个党员干部都理解内控、熟识内控、参加内控为目标，深入开展内控机制建设宣扬教育活动，大力宣扬内控机制建设的重要意义。 3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时仔细吸纳建言献策活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。 (二)清理行政职权，优化权力运行流程。 1.清理行政职权，编制职权清单。

45、 依据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师聘请、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品选购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。 2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以合乎法度、简洁明了、方便群众、便于监督为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间相互制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。 (三)坚持上下联动，排查行政风险 风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求： 1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、精确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。