高速公路工程施工风险管理研究_李凡.docx

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1、 专业硕士学位论文 高速公路工程施工风险管理研究 Research on Construction Risk Management of the Highway Engineering Project 作者：李凡 导师 .刘伊生 北京交通大学 2013年 6月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 中图分类号 : 学

2、校代码 ： XXXX 密级：公开 作者姓名 : 导师姓名 : 专业学位 : 北京交通大学 专业硕士学位论文 高速公路工程施工风险管理研究 Research on Construction Risk Management of the Highway Engineering Project 李凡 学号 ： 10125239 刘伊生 职 称：教授 工商管理硕士 学位级别：硕士 北京交通大学 2013年 6月 i 致谢 本论文的工作是在我的导师刘伊生教授的悉心指导下完成的，刘伊生教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 刘伊生老师对我的关心和指导。 在撰写论文期

3、间，刘莎、张犧冉等同学对我论文中的实证分析和案例研究工 作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 中 文 摘 要 中文摘要 摘要：高速公路工程项目是在较为复杂的自然和社会环境中进行施工，它的 建设周期长、投资大、技术难度高、内部结构复杂、外部联系广泛。在整个施工 过程中，不确定的因素大量存在，并且不断变化，由此导致的风险常常影响工程 项目的顺利进行。对于承包商而言，这些风险如果不能给予足够的重视或处理不 当，将带来巨大的损失。因此，风险管理是高速公路工程项目成败的一个

4、重要因 素，为避免或减少承包商的损失，有必要对高速公路工程施工项目进行风险管理 研究。 本文以高速公路工程施工风险管理为研究对象，主要站在承包商 的角度，通 过对高速公路工程风险要素深入细致的研究，从工期、技术、安全、质量和费用 等方面对高速公路工程项目的风险因素进行识别和分析，并结合同三高速公路 (杭 州湾段 )11合同、 112线高速公路天津东段工程 39标段、宁武高速公路（南平段） B1合同等施工项目的实际案例，针对不同风险因素制定切实可行的风险应对措施， 提出相应的意见和建议，以増强承包商的风险防控能力。 图 4幅，表 1个，参考文献 39篇。 关键词：高速公路工程；风险管理；施工风险

5、 分类号： 请输入分类号（ I-2)，以分号分隔。 北京交通大学专业硕士学位论文 ABSTRACT ABSTRACT ABSTRACT: The highway engineering project is carries on in the complex nature and the social environment. It is a long construction cycle? needs more invests、 requests much technology,the internal structure is complicated. It is also a const

6、ruction progress with widespread external relations. In this process, it has massive existences unswe factors， and would be changed； the risks frequently affect the engineering projects5 implementation. The highway engineering project has many risks if these risks can9t be handle well， the construct

7、or will suffer enormous losses. Therefore, the risks are important factors， they will lead the highway engineering project to success or failure. In order to avoid or to reduce the owners and constructors loss. It is necessary to research on highway engineering project risk management. Construction

8、risk management of the highway engineering project is studied in the thesis.On the constructors5 point of view, through intensive research of risk factors of the highway engineering project, this thesis analyzes from five levels, like the project time management, the expense managements the quality

9、control management and so on to find out tihe various sources of risks affecting the operation of the highway engineering project. Taken the Hangzhou Bay bridge highway engineering project, the 112 line east of Tianjin highway engineering project? the Ningde to Wuyishan B1 highway engineering projec

10、t for example, the thesis develops practical risk response strategies for different risk sources and makes reasonable comments and suggestions. Figures 4, Table 1, and 39 references. KEYWORDS： the highway engineering project; risk management; construction risk CLASSNO:请输入分类号，以分号分隔。 iv 北 京 交 通 大 学 专

11、业 硕 士 学 位 论 文 目录 目录 中文摘要 . iii ABSTRACT . iv 1 雜 . 8 1.1 研究背景与意义 . 8 1,1.1研究背景 . 8 1.1.2研究意义 . 9 1.2 国内外研究现状 . 10 1.2.1国外研究现状 . 10 1.2.2国内研究现状 . 12 1.3 论文的主要内容和结构 . 14 1.3.1论文的主要内容 . 14 1.3.2论文结构 . 14 2 高速公路工程施工风险管理过程及目前存在问题 . 16 2.1 高速公路工程施工风险管理过程 . 16 2.1.1风险识别 . 16 2.1.2风险分析与评估 . 16 2.1.3风险应对策略的决

12、策 . 16 2.1.4风险应对措施的实施 . 19 2.1.5风险应对的监控 . 19 2.2 高速公路工程施工风险管理现状及存在问题 . 20 2.2.1高速公路工程施工风险管理现状 . 20 2.2.2高速公路工程施工风险管理存在的问题 . 20 3 高速公路工程施工风险的识别与分析 . 23 3.1 高速公路工程项目特点及风险特征 . 23 3.1.1高速公路工程项目特点 . 23 3.1.2高速公路工程施工风险特征 . 24 3.2 高速公路工程施工风险识别与分析的步骤及原则 . 24 3.2.1高速公路工程施工风险识别与分析的步骤 . 25 3.2.2高速公路工程施工风险识别与分析

13、的原则 . 25 3.3 高速公路工程施工风险分类 . 26 3.3.1施工工期风险 . 27 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 目录 3.3.2施工技术风险 . 29 3.3.3施工安全风险 . 29 3.3.4施工质量风险 . 30 3.3.5施工费用风险 . 31 4 高速公路工程施工风险的应对与监控 . 33 4.1 高速公路工程施工风险应对的基本原则 . 33 4.1.1施工不同阶段制定应对策略的原则 . 33 4.1.2采用动态方法进行风险应对 . 34 4.2 高速公路工程施工风险应对的 具体措施 . 34 4.2.1回避风险大的项目 . 34 4.2.2采

14、取最优的技术方案 . 34 4.2.3采取有力的组织措施 . 35 4.2.4采取有效的经济措施 . 37 4,2.5采取合理的合同措施 . 38 4.2.6进行工程投保 . 39 4.3 高速公路工程施工风险的监控 . 40 4.3.1风险监控的主要内容和方法 . 40 4.3.2风险监控的主要措施 . 40 5 同三高速公路 (杭州湾段 )II合同风险管理案例分析 . 42 5.1 工程概况 . 42 5.2 同三高速公路 (杭州湾段 )II合同风险的识别与分析 . 42 5.2.1工期风险 . 42 5.2.2技术风险 . 44 5.2.3安全风险 . 44 5.2.4质量风险 . 45

15、 5.2.5费用风险 . 45 5.3 同三高速公路 (杭州湾段 )II合同风险的应对与监控 . 46 5.3.1风险应对的具体措施 . 46 5.3.2风险监控的实施 . 51 5.4 同三高速公路 (杭州湾段 )II合同风险管理取得的成效 . 52 6 结论与展望 . 53 6.1 研究结论 . 53 6.2 研究展望 . 54 _文献 . 55 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 目录 作者简历 . 57 独创性声明 . 58 学位论文数据集 . 59 1 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 绪论 1 绪论 1.1研究背景与意义 1.1.1研究背景

16、 风险是由不确定性因素产生的，普遍存在于各行各业及各种活动中，对于工 程建设项目而言也是如此。高速公路工程项目是在较为复杂的自然和社会环境中 进行施工，它的建设周期长、投资大、技术难度高、内部结构复杂、外部联系广 泛。在该过程中，不确定因素大量存在，如人员、材料、设备、资金的情况变化， 从而引发工程项目的工期、质量和安全等控制目标有可能无法实现，同时，这些 不确定因素之间、各因素与外界因素的关系错综复杂、交叉影响，使风险呈现出 多层次性，风险导致的损失规模也越来越大。此外，随着施工的开展，项目所面 临的风险还会发生量变和质变，有些风险还可能会衍生出新的风险。如果对这些 风险不 加以防范和管理，

17、很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。 此外，项目的成败影响面大，要求只能成功不能失败，故对管理要求相对较高， 这就使项目风险管理变得尤为重要。 风险管理是高速公路工程施工项目管理中的重要内容。由于高速公路工程本 身具有复杂性，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。风险管理机制是企业项 目管理体系的关键组成部分。如何切实地进行风险管理，建立风险管理机制，是 企业项目管理走向成熟过程中必须要解决的问题。 在西方发达国家，随着其工程项目建设实践的不断发展，工程项目风险管理 己经成为一个 具有一百多年实践经验的成熟的管理制度。直到上世纪八十年代， 项目风险管理才被介绍到中国，应用于大型土木

18、工程项目的管理之中。我国加入 WTO后，各行各业与国际规则全面接轨，高速公路项目的竞争也日益激烈，竞争 由单纯的国内企业之间竞争向国际企业竞争转变，这些国际企业大多数都拥有先 进的施工技术、严格的管理制度和丰富的施工经验。科技的日新月异、高速公路 项目内外部环境的不断变化，使高速公路工程项目所涉及的不确定因素日益增多， 面临的风险也越来越大，由此产生的损失规模也越来越大。 2002年 1月，建设部 发布了 2002年整顿和规范建筑市场秩序工作安排的通知，通知中明确提出了 “ 建 立并推行工程风险管理制度，用经济手段约束和规范建筑市场各方主体的行为 ” ， 建筑市场的规范管理和公平竞争环境的逐步

19、形成，为承包商加强以风险管理为核 8 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 绪论 心的工程项目管理提供了良好的市场环境。 目前，我国高速公路工程建设领域的风险管理仍处于起步阶段，大多数的施 工承包企业尚未没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍十分落后，还存在着 许多问题。例如在工程建设的具体项目实施过程中，项目风险管理意识淡薄，还 没有被引起足够的重视，很少有人将风险管理看成是项目管理不可缺少的重要组 成，更不用说对项目的全过程进行风险分析与管理了；风险管理机制不健全，缺 乏系统、科学的风险管理理论方法指导和专业风险管理人员；项目风险识别困难， 评价误差大，风险管理过程不完善

20、，风险管理模式、处理手段落后；工程风险管 理在实践中仍没有规范的专项管理工作，工程风险管理制度还不甚完善，缺乏相 应的法律、法规等制度依据等。这些问题都在一定程度上限制了风险管理在实际 工程中 的应用。因此，对工程项目加强风险管理，提高项目的抗 4 21 郭海荣 .公路工程项目风险管理初探 J山西建筑 .2003 (15) 22 华雪峰 .公路工程项目风险管理的初步探讨 J.黒龙江交通科技 .2005 (11). 73-76 23 邵国霞，曹政国 .公路工程项目施工阶段承包商风险综览 J四川建筑 .2005 (3) 24 朱定勤 .高速公路项目管理模式评价 J.公路 .2006 ( 5) 25

21、 冯宁 .公路工程项目风险管理后评价 J交通企业管理 2008 (3) 26 孔德胜 .公路工程施工阶段的风险管理探讨 J.科技信息 .2009(26) 27 陈光柱 论公路工程的项目风险管理 J淮北职业技术学院学报 _ 2010 (3) 28 周建昆 .云南省山区高速公路工程风险评价与管理研究 D.北京 .中国铁道科学研究 院 .2011 29 宋永娟 公路工程项目风险管理分析与研究 J科技与企业 .2012 ( 22) 30 王芳，赵爱国 .公路施工企业的风险管理研究 J.城市建设理论研究 .2012(31) 31 刘伊生 .建设项目管理 M北京 .北京交通大学出版社 2004. 56-6

22、9 32 沈建明 项目风险管理 M.北京 .机械工业出版社 .2004. 15-21 33 成虎 .工程项目管理 M.北京 高等教育出版社 2004. 421本 3 34 侯立新 .工程风险管理的因素及其防范对策 J.建筑施工 .2003 ( 3). 145-147 35 李波，常燕 .论建筑企业风险管理与索赔管理 J.建筑经济 .2002 (8) 36 交通部公路司编 公路建设管理法规文件汇编 （ 2002版） G北京 人民交通出版社 2002 37 中华人民共和国交通部 公路工程国内招标文件范本 G.北京 .人民交通出版社 2007 38 刘伊生等 .工程造价管理基础理论与相关法规 M.北

23、京 .中国计划出版社 .2006. 245-259 39】马敬坤 .公路施工组织设计 M.北京 .人民交通出版社 .2002. 7-10 56 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 作者简历 2010年 09月 -至今 2004 年 07 月 -2010 年 08 月 2000 年 09 月 -2004 年 06 月 作者简历 北京交通大学经济管理学院 天津城建集团有限公司五公司 天津城市建设学院给水排水工程 攻读硕士学位 工程师 攻读学士学位 57 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行

24、的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 ： f 4 签字日期：彡卜年，月渺日 58 北 京 交 通 大 学 专 业 硕 士 学 位 论 文 学位论文数据集 学位论文数据集 表 U:数据集页 关键词 * 密级 * 中图分类号 * UDC 论文资助 学位授予单位名称 * 学位授予单位代 码* 学位类别 * 学位级别 * 北京交通大学 10004 论文题名 *

25、 并列题名 * 论文语种 * 作者姓名 * 培养单位名称 * 培养单位代码 * 培养单位地址 邮编 北京交通大学 10004 北 京市海 淀区 西 直门外上园村 3 号 100044 专业学位 * 研究方向 * 学制 * 学位授予年 * 论文提交日期 * 导师姓名 * 职称 * 评阅人 答辩委员会主席 * 答辩委员会成员 电子版论文提交格式文本 （） 图像 （） 视频 （） 音频 （） 多媒体 （） 其他 （） 推荐格式： application/msword; application/pdf 电子版论文出版（发布 ） 者 电子版论文出版（发布 ） 地 权限声明 论文总页数 * 共 33项，其中带 *为必填数据，为 22项。 59