华林证券：2021年年度报告.PDF

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1、华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文1华林证券股份有限公司华林证券股份有限公司2021 年年度报告年年度报告2022 年年 03 月月华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人林立公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机

2、构负责人主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)刘婕声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。刘婕声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势

3、影响较大走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。 此外此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险风险及其他风险。有关公司经营面临的风险有关公司

4、经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告请投资者认真阅读本报告“第三节第三节管理层讨论与分析管理层讨论与分析”中的相关内容。中的相关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,700,000,000 为基数，为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.54 元元（含税含税） ，送红股送红股 0 股股（含税含税） ，不以公不以公积金转增股本。积金转增股本。华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文3目录目录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和

5、主要财务指标.6第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.23第四节第四节 公司治理公司治理.47第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.74第六节第六节 重要事项重要事项.77第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.90第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.97第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.98第十节第十节 财务报告财务报告.101华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文4备查文件目录备查文件目录一、载有公司法定代表人签名的年度报告文本。二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、载有会计师事务所盖章、注册会计师

6、签名并盖章的审计报告原件。四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。五、其他有关资料。华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文5释义释义释义项指释义内容华林证券、公司、本公司、本企业指华林证券股份有限公司本集团指华林证券股份有限公司及其子公司华林创新指华林创新投资有限公司，系本公司子公司华林资本指华林资本投资有限公司，系本公司子公司华林投服指华林投资服务（深圳）有限公司，系本公司子公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法中国证监会指中国证券监督管理委员会西藏证监局指中国证券监督管理委员会西藏监管局深交所指深圳证券交易所报告期指202

7、1 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日报告期末指2021 年 12 月 31 日元、万元、亿元指非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元融资融券指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动资管新规指中国人民银行、 中国银保监会、 中国证监会、 国家外汇管理局于 2018年 4 月发布了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 （银发2018106 号文）买入返售指在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入卖出回购指在证券交易所或全国

8、银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权股票（权）质押式回购指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易资产证券化（ABS）指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性，是通过在资本市场和货币市场发行证券筹资的一种直接融资方式华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文6第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称华林证券股票代码

9、002945股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称华林证券股份有限公司公司的中文简称华林证券公司的外文名称ChinaLin Securities Co., Ltd公司的外文名称缩写CLS公司的法定代表人林立公司的总经理赵卫星注册地址拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5注册地址的邮政编码850000公司注册地址历史变更情况2007 年 12 月 29 日， 公司注册地址由“广东省江门市港口路 1 号”变更为“广东省珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 号”；2009 年 7 月 3 日，公司注册地址由“广东省珠海市拱北夏湾华平路 92 号二层 202-203

10、房”变更为“广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦五、六层”； 2014 年 4 月 14 日， 公司注册地址由“广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦五、六层”变更为“北京市西城区金融大街 35 号 1 幢 1501-1504， 1511-1514”； 2014 年 7 月 17 日，公司注册地址由“北京市西城区金融大街 35 号 1 幢 1501-1504， 1511-1514”变更为“北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401”；2015 年 8 月 13 日，公司注册地址由“北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401”变更为“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道

11、 1-1 号君泰国际 B栋 1 层 3 号”；2019 年 6 月 24 日，公司注册地址由“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号君泰国际 B 栋 1 层 3 号”变更为“拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5”。办公地址深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层办公地址的邮政编码518057公司网址电子信箱公司注册资本截至 2021 年 12 月 31 日，为 2,700,000,000.00 元人民币公司净资本截至 2021 年 12 月 31 日，为 4,672,089,972.47 元人民币二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书

12、姓名谢颖明联系地址深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文7电话0755-82707766传真0755-82707993电子信箱三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所（http:/ 、 上海证券报 、 证券时报 、 证券日报 、巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层公司董事会办公室四、注册变更情况四、注册变更情况组织机构代码915400001939663889公司上市以来主营业务的变化情况无变更历次控股股东的变更情

13、况无变更五、各单项业务资格五、各单项业务资格公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度， 本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。（一）经营证券业务许可证（一）经营证券业务许可证1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号经营证券期货业务许可证 。2、101家证券营业部及36家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证 。3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人资格证书。（二）其他主要的业务资格（二）其他主要的业务资格序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有者持有者1经营股票承销业务

14、资格证书03-Z17中国证监会2003.11.24华林证券2开放式证券投资基金代销业务资格证监基金字2004191号中国证监会2004.11.18华林证券3证券资产管理业务资格深证局发2012224号中国证监会深圳监管局2012.10.10华林证券4约定购回式证券交易权限深证会201321号深圳证券交易所2013.02.02华林证券5主办券商业务备案函（推荐业务、经纪业务、做市业务）股转系统函20166500号股转系统2016.08.15华林证券6约定购回式证券交易权限上证会字201341号上海证券交易所2013.03.27华林证券7股票质押式回购业务交易权限深证会201373号深圳证券交易所

15、2013.08.09华林证券8股票质押式回购业务交易权限上证会字2013135号上海证券交易所2013.08.12华林证券9融资融券业务资格证监许可20131252号中国证监会2013.09.26华林证券华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文810外币有价证券经纪业务藏汇管复20164号国家外汇管理局西藏自治区分局2016.10.27华林证券11主办券商资格业务备案函（做市商资格）股转系统函20141146号股转系统2014.08.06华林证券12机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务）报价系统参与人名单公告（第四批）中证资本市

16、场发展监测中心有限责任公司2014.08.27华林证券13港股通业务交易权限上证函2014598号上海证券交易所2014.10.14华林证券14转融通-转融资业务资格中证金函2014356号中国证券金融公司2014.11.29华林证券15柜台市场试点中证协函2014780号中国证券业协会2014.12.16华林证券16互联网证券业务试点中证协函2014817号中国证券业协会2014.12.26华林证券17客户资金消费支付服务证保函201540号中国证券投资者保护基金有限责任公司2015.01.22华林证券18代理证券质押登记业务资格-中国证券登记结算有限责任公司2015.01.29华林证券19

17、私募基金综合托管业务证保函2015134号中国证券投资者保护基金有限责任公司2015.04.15华林证券20微信开户业务资格机构部函20151081号证券基金机构监管部2015.04.22华林证券21中国期货业协会会员证书（普通会员）No.G02081中国期货业协会2015.07华林证券22中国证券投资基金业协会普通会员会员代码：PT0300011538中国证券投资基金业协会2019.10.20华林证券23期权结算业务资格中国结算函字2015252号中国证券登记结算公司2015.11.23华林证券24上海证券交易所股票期权交易参与人资格上证函20152624号上海证券交易所2015.12.28

18、华林证券25银行间债券市场尝试做市机构（综合做市）-全国银行间同业拆借中心、中国货币网2016.04.11华林证券26中国证券业协会会员证144095中国证券业协会2019.12.20华林证券27深圳证券交易所会员会员编号000059深圳证券交易所2016.05.09华林证券28上海证券交易所会员会员编号0034上海证券交易所2016.06.20华林证券29港股通业务交易权限深证会2016330号深圳证券交易所2016.11.04华林证券30中国证券业协会会员证会员代码：813047中国证券业协会2017.12.18华林创新31中国证券投资基金业协会会员登记GC2600030497中国证券投资

19、基金业协会2018.04.13华林资本32网上证券委托业务资格证监信息字20018号中国证监会2001.08.21华林证劵华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文933乙类结算参与人资格中国结算函字200857号中国证券登记结算公司2008.05.15华林证劵34全国银行间同业拆借市场资格银复200422号中国人民银行2004.05.11华林证券35代销金融产品业务资格深证局许可字2013103号中国证券监督管理委员会深圳监管局2013.07.31华林证劵36关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知深证会2019470号深圳证券交易所2019.12.06华林证券37转

20、融通证券出借交易权限上证函201794号上海证券交易所2017.01.20华林证券38转融通证券出借交易权限深证会201459号深圳证券交易所2014.06.20华林证券39中小企业私募债券承销业务资格中证协函201511号中国证券业协会2015.01.06华林证券40关于华林证券股份有限公司接入中国票据交易系统的通知票交所便函201953号上海票据交易所股份有限公司2019.2.26华林证券六、公司历史沿革六、公司历史沿革1988年4月，中国人民银行广东省分行出具关于同意成立江门证券（有限）公司的批复 （88粤银管字第51号） ，批准成立江门证券（有限）公司。1988年7月，江门证券（有限）

21、公司领取了核发的营业执照 ，企业性质为全民所有制。1991年10月，中国人民银行出具关于同意江门证券公司重新登记的批复 （银复1991345号） ，准予江门证券公司重新登记，企业名称为江门证券公司。1992年10月，江门证券公司领取了核发的企业法人营业执照 ，注册资本为1,000万元，企业性质为全民所有制。1996年11月，中国人民银行批准江门证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“江门证券有限责任公司”。1997年6月，江门证券领取了核发的企业法人营业执照 ，注册资本增至5,600万元。因该次工商登记在册的股东不符合中国人民银行的批复规定，2000年5月，江门证券有限责任公司重

22、新办理股东登记并取得企业法人营业执照 ，注册资本为5,600万元。2003年2月，中国证监会核准江门证券有限责任公司增资扩股并更名为“华林证券有限责任公司”。2003年4月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照 ，注册资本为80,700万元。2014年9月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由80,700万元增加至106,000万元。2014年12月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照 。2015年1月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由106,000万元增加至126,000万元。2

23、015年1月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照 。2015年8月，中国证监会西藏监管局出具回执，确认增资且股权结构未发生重大调整，公司注册资本由126,000万元增加至208,000万元。2015年8月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照 。2016年3月，华林证券有限责任公司整体变更为华林证券股份有限公司，华林证券有限责任公司以2015年12月31日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为华林证券股份有限公司，注册资本为243,000万元。2016年3月，华林证券股份有限公司领取了核发的企业法人营业执照并在中国证监会西藏监管局履行了备案程序。2019年1月17日

24、，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股并在深圳证券交易所上市，每股发行价格为人民币3.62元。2019年2月18日，公司第一次临时股东大会审议通过关于修改公司章程的议案 ，明确了上市后适用公司章程中的相关条款，公司的注册资本为人民币27亿元。2019年6月，因住所地进行市内变更， 公司换领了新的营业执照 。华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文10七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况1、公司组织机构、公司组织机构为推动公司互联网战略转型，提高业务运转效率，激发组织活力，公司对组织架构进行了全面升级，目前已形成包括职能管控线、科技金融线和传统业务线的三线管理

25、模式。具体如下：职能管控线：聚焦于对公司规范经营、风险防范等方面的管控和监督，以及为公司各部门从人、财、制度等多方位提供服务与支持。职能管控线由人力资源部、行政部、计划财务部、董事会办公室、合规法律部、风险管理部、稽核监察部和内核部八个部门组成。科技金融线：加强科技赋能业务，打造敏捷组织，布局“8+2”十大部落。即“财富部落、债券部落、票据部落、资管部落、乡村振兴部落、FICC部落、机构业务部落、公司业务部落”八大科技业务部落，以及“基础平台部落”、“科技运营部落”。八大科技业务部落下设科技产品、研发、运营以及业务经营等敏捷小队。传统业务线：投资银行部、投资部、华林资本、华林创新、华林投服和分

26、支机构继续深耕相关赛道业务。2、境内外重要分公司、境内外重要分公司分公司名称注册地址设立时间注册资本负责人联系电话华林证券股份有限公司北京第一分公司北京市朝阳区北三环东路28号易亨大厦 2 层2003 年 12 月24 日0马乐13701357085华林证券股份有限公司安徽分公司合肥市蜀山区潜山路 320 号2004 年 04 月08 日0黄晓华13865907999华林证券股份有限公司湖南分公司长沙市雨花区韶山中路 419号凯宾商业广场 12 楼2004 年 11 月25 日0龙孝强13574881088华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文11华林证券股份有限公司重庆分公司重庆市渝

27、北区龙溪街道红锦大道 86 号中渝广场 3 幢 13办公 92014 年 03 月28 日0申兵13808318091华林证券股份有限公司天津分公司天津市河西区解放南路中段西侧富裕大厦 2-701B 室2014 年 08 月06 日0汤学军13102180018华林证券股份有限公司云南分公司云南省昆明市盘龙区北京路金色年华 A 座 A2060A、A0601、A0602 号2014 年 10 月21 日0肖鹏15887823353华林证券股份有限公司海南分公司海南省海口市龙华区滨海大道 81 号南洋大厦 17 楼 1704房2014 年 11 月10 日0袁春18789272518华林证券股份有

28、限公司厦门分公司福建省厦门市思明区湖滨南路 55 号禹洲广场 908 单元2014 年 11 月20 日0许海量13606073296华林证券股份有限公司甘肃分公司甘肃省兰州市城关区广场南路 4-6 号国芳大酒店 12 层13、14 号2014 年 12 月23 日0李凡13919850039华林证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市莲湖区高新四路 2 号汇鑫云创空间三层302 室、306 室2014 年 12 月30 日0何建勇18509257997华林证券股份有限公司吉林分公司吉林省长春市朝阳区同志街1560 号 6 层2015 年 01 月08 日0栗景顺13331770339华林证券股

29、份有限公司辽宁分公司沈阳市沈河区大西路 287-1号2015 年 01 月09 日0马红彦13624000707华林证券股份有限公司山东分公司济南市历下区山大路 242-2大东科技城写字楼 C4 室2015 年 01 月14 日0宋锋13969160166华林证券股份有限公司山西分公司太原市小店区学府街 132 号华宇百花谷写字楼 D 座 9 层0903 号2015 年 01 月16 日0王晓冬13834599568华林证券股份有限公司宁波分公司宁波市江东区惊驾路 800 号1-92015 年 01 月22 日0江挺宇13454725557华林证券股份有限公司苏州分公司苏州工业园区苏雅路 31

30、8 号天翔国际 19062015 年 01 月26 日0杨颜名18752267080华林证券股份有限公司河南分公司河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路 25 号12 层 1211 号2015 年 01 月26 日0张振15003861001华林证券股份有限公司湖北分公司武昌区东湖路 10 号水果湖广场 A 单元 6 层 2 号2015 年 01 月29 日0葛宏光15827266266华林证券股份有限公司江西分公司南昌市红谷滩新区绿茵路129 号联发广场写字楼 707室2015 年 01 月30 日0马征18507916969华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文12华林证券股份有

31、限公司大连分公司大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 3303 室2015 年 02 月05 日0苏平18640101999华林证券股份有限公司黑龙江分公司哈尔滨经开区南岗集中区长江路 157 号欧倍德中心 4 层2015 年 02 月16 日0尹泉18088708787华林证券股份有限公司内蒙古分公司内蒙古呼和浩特市赛罕区昭乌达路春华水务大厦四楼2015 年 03 月16 日0贾桐18504716526华林证券股份有限公司广西分公司广西南宁市青秀区金浦路16号汇东国际 F 座 0706 房及0708 房2015 年 03 月20 日0朱剑云13878177131华林证券股份有限公司青岛分

32、公司山东省青岛市市北区黑龙江南路 2 号丙 819 户2015 年 04 月03 日0解蕊17561920161华林证券股份有限公司河北分公司石家庄市长安区谈南路 63号睿和中心 2202 室2015 年 04 月15 日0李根虎18603315898华林证券股份有限公司贵州分公司贵阳市云岩区黄金路与枣山路交叉口“黄金路高层商住楼”二层2015 年 04 月24 日0李志毅13339608667华林证券股份有限公司新疆分公司新疆乌鲁木齐市天山区解放北路 265 号银盛大厦 20 楼2001 号2015 年 05 月04 日0韩兵13999159897华林证券股份有限公司福建分公司福州市台江区江

33、滨中大道363 号华浦华尔街大厦 5 层2015 年 05 月20 日0吴杰13799952604华林证券股份有限公司宁夏分公司银川市金凤区紫荆花商务中心 AB 座三层 9 楼营业房2015 年 06 月02 日0白东15349689957华林证券股份有限公司西藏分公司拉萨市柳梧新区国际总部城3 幢 1 单元 5 层 4 号、5 号2015 年 06 月03 日0周涛18008908889华林证券股份有限公司青海分公司西宁市城西区黄河路 36 号银龙写字楼 16 楼 1611 室2015 年 06 月05 日0冶麒13897255254华林证券股份有限公司江苏分公司无锡市太湖新城金融八街 1号

34、商会大厦主楼 201 室2017 年 12 月01 日0许寿贤18921288090华林证券股份有限公司浙江分公司浙江省杭州市下城区朝晖路182 号 1 号楼 2612、2613 室2018 年 10 月22 日0朱琴华13757186633华林证券股份有限公司深圳分公司深圳市南山区粤海街道大冲社区华润置地大厦 C 座3102-31072018 年 08 月22 日0常屹峰13316890118华林证券股份有限公司广东分公司广州市天河区体育西路 123号 13 楼 B、D(仅限办公)2018 年 10 月30 日0段绍球18675540186华林证券股份有限公司四川分公司四川省成都市成华区建设

35、北路一段 76 号 5 楼 503 号2021 年 06 月08 日0齐淮钧18701390600华林证券股份有限公司 2021 年年度报告全文133、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话华林资本投资有限公司西藏拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 2 层 7 号2013 年 06 月26 日6,000 万元100.00%林立0755-82707865-1093华林创新投资有限公司西藏拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 2 层 7 号2014 年 09 月25 日206,000 万元100.00%蓝映波07

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37、情况、证券营业部数量和分布情况截至2021年末，公司共设立营业部101家，具体分布情况如下表：序号 直辖市、省、区城市分支机构名称地址1安徽马鞍山华林证券股份有限公司马鞍山江东大道证券营业部马鞍山市花山区汇金广场3-4072蚌埠华林证券股份有限公司蚌埠涂山东路证券营业部蚌埠市涂山东路1757投资大厦1308、1310号3芜湖华林证券股份有限公司芜湖皖江财富广场证券营业部芜湖市鸠江区皖江财富广场A2座1003室4六安华林证券股份有限公司六安皖西路证券营业部六安市常青路西侧世纪广场红街A楼A1-801室5北京北京华林证券股份有限公司北京珠市口西大街证券营业部北京市西城区珠市口西大街120号1号楼5

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