旭光股份：旭光股份招股说明书.PDF

《旭光股份：旭光股份招股说明书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《旭光股份：旭光股份招股说明书.PDF（157页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 1成都旭光电子股份有限公司 首次公开发行 3 0 0 0 万 A 股网上路演公告 成都旭光电子股份有限公司首次公开发行 3 0 0 0 万 A 股，已获中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 2 1 1 0号文核准发行。本次发行采用全部向二级市场投资者配售的方式发行，发行价格为 7 . 8 0元/ 股，发行人和主承销商将就本次发行举行网上路演。 1 、路演时间：2 0 0 2 年 1 1 月 4 日下午 1 4 点至 1 8 点 2 、路演网站：中国证券网（网址：h t t p : / / w w w . c n s t o c k .

2、c o m ） 中天网（网址：h t t p : / / w w w . s t o c k 2 0 0 0 . c o m . c n ） 3 、参加人员：成都旭光电子股份有限公司董事、管理层主要成员和主承销商有关人员。 敬请投资者关注。 本次公开发行的招股说明书摘要 于 2 0 0 2 年 1 0 月 3 1 日刊登于上海证券报 、 证券时报 ，提请投资者关注。 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司 广东证券股份有限公司 2 0 0 2 年 1 0 月 3 1 日 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 2 成都旭光电子股份有限公司 四川省成都市新都县新都镇电子路 1 7 2号 首

3、次公开发行股票招股说明书 主承销商 广东证券股份有限公司 广东省广州市解放南路 1 2 3 号金汇大厦 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 3 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 发行股票类型：人民币普通股 预 计 发 行 量 ： 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股 单位：人民币元 单位 面 值 发行价格 发行费用 募股资金 每股 1 . 0 0 7 . 8 0 0 . 3 6 3 7 7 . 4 3 6 3 合计 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 2 3 4 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 , 9 1 0 , 0 0 0 2 2 3 , 0 9 0 , 0

4、0 0 发行方式： 全额向二级市场投资者定价配售 发行日期： 2002 年 11 月 5 日 拟上市地： 上海证券交易所 主承销商： 广东证券股份有限公司 声 明 发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要， 全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特别风

5、险提示 本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列投资风险： 1 、公司 2 0 0 2 年 1 - 6 月实现主营业务收入为 7 , 5 7 5 万元（与 2 0 0 1 年全年实现主营业务收入 2 0 , 0 7 1 万元相比较，公司 2 0 0 2 年 1 6 月实现的主营业务收入是 2 0 0 1 年全年实现主营业务收入的 3 7 . 7 4 % ） ，较 2 0 0 1 年同期下降 7 6 6 万元，降幅为 9 . 1 8 % ；公司 2 0 0 2 年 1 - 6 月实现净利润为 6 6 1 万元（与2 0 0 1 年全年实现净利润 2 , 1 5 8 万元相比较，公司 2 0

6、0 2 年 1 6 月实现的净利润是 2 0 0 1 年全年实现净利润的 3 0 . 6 3 % ，而公司 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 42 0 0 1 年同期实现的净利润占 2 0 0 1 年全年实现净利润的 3 6 . 9 8 % ） ， 较2 0 0 1 年同期下降1 3 7 万元，降幅为 1 7 . 1 7 % 。因此 2 0 0 2 年公司存在净利润下降的风险。 2 、公司过往三年及一期的流动负债中，短期借款和应付帐款逐年上升，截至2 0 0 2 年6 月3 0 日, 短期借款和应付帐款分别占流动负债的5 8 % 和2 4 % ，短期偿债压力较大；同时，公司2 0

7、 0 2 年1 - 6 月的经营活动产生的现金流量净额为- 1 4 , 3 6 1 , 8 9 2 . 6 9元；投资活动产生的现金流量净额为- 8 , 3 4 5 , 3 3 0 . 9 1 元；筹资活动产生的现金流量净额为- 1 , 9 4 3 , 7 0 8 . 0 8 元；现金及现金等价物净增加额- 2 4 , 6 5 0 , 9 3 1 . 6 8 元。由于短期借款和应付帐款占流动负债的比例较大，且2 0 0 2 年1 - 6 月现金流量为负，因此公司存在短期偿债风险。 3、1 9 9 9年至 2002 年 16 月，本公司主要产品中广播电视发射管的毛利率分别为 7 2 . 6 9

8、% 、7 7 . 1 5 % 、7 6 . 4 9 % 、7 7 . 3 1 % ，真空开关管的毛利率分别为 4 0 . 4 2 % 、4 1 . 9 4 % 、4 1 . 0 7 % 、3 6 . 1 8 % ，产品毛利率多年来一直保持较高水平。若本公司在激烈的市场竞争中未能在产品开发和市场开拓方面保持领先优势，或市场竞争环境恶化（如目前出现的降价竞争），或受加入 WTO 后国外企业进入国内参与市场竞争等因素的影响，可能导致公司产品价格降低，使公司存在产品毛利率下降的风险。 4 、公司完成本次发行后，扣除发行费用，预计实收募股资金 2 2 , 3 0 9万元，发行后净资产将比 2 0 0 2

9、 年 6月 3 0 日的 1 4 , 6 4 6 万元扩大约 1 . 5 2 倍。由于募股资金投资项目的实施需要一定时间，在项目全部建成投产后才能达到预计的收益水平，如本次发行在 2 0 0 2 年度完成，会因净资产的增加而降低本公司的净资产收益率，存在因净资产收益率下降所引致的相关风险。 5 、公司股东成都国腾通讯（集团）有限公司与四川道亨计算机软件有限责任公司之间存在关联关系，两者合并持有本公司 1 , 8 4 5 . 6 4 4 万股，超过第一大股东成都市国有资产管理局持有的 1 , 7 8 4 . 3 3 2 6 万股, 存在其利用联合控股地位，影响其他股东利益的风险。 特别提示 1

10、、1 9 9 3 年，公司根据成都市国有资产管理局成国资工 1 9 9 3 第 1 2 2 号文，对原国营旭光电子管厂非生产经营性资产进行代管并将其列作长期应付款，纳入账内统一核算，该资产的管理机构为成都市新都华成实业公司。2 0 0 0 年 1 0 月，为使公司规范运作，经与成都市新都华成实业公司协商，对纳入公司核算的代管非生产经营性资产及相关的垫付费用进行了分账，并依据相关政策对垫付费用进行了抵补。截至 2 0 0 1年 6月 3 0日，公司已无垫付成都市新都华成实业公司款项。分帐结果不会对公司的财务经营状况、经营成果和财务指标等造成重大影响（具体内容请详见第九章、十二（五） “其他重要事

11、项” ） 。 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 52 、经办公司本次公开发行股票业务的审计机构四川华信（集团）会计师事务所及注册会计师陈更生、杨仕珍因经办与本公司无关的审计业务于 2 0 0 2 年 2 月 2 6 日被中国证券监督管理委员会处以警告处罚。 招股说明书签署日期：2 0 0 2年 9月 2 8日 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 6 目 录 第一章 概览- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1

12、 - 1 一、发行人及主要股东简介- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 二、发行人主要财务数据- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 2 三、本次发行情况及募股资金主要用途- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 2 第二章 本次发行概况- - - - - - - - - - - - - - -

13、 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 一、本次发行的基本情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 二、发行费用概算- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 三、 本次发行的有关当事人- - - - - - - - - - - - - -

14、 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 5 四、发行时间表- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 第三章 风险因素- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 一、财务风险- - - - - - - - - - -

15、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 二、现有股东控股风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 4 三、管理风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 4 四、市场风险- - - - -

16、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 5 五、业务经营风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 7 六、技术风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

17、- - 5 - 1 - 1 7 七、募股资金投向风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 8 八、政策性风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 9 九、其他风险- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

18、 - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 9 第四章 发行人基本情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 2 1 一、发行人基本资料- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 2 1 二、公司主要股东的基本情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

19、- - - - - - - - - - - 5 - 1 - 3 5 三、公司的组织结构- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 1 第五章 业务和技术- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 5 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 7 一、行业基本情况- - - - - - - - - - - -

20、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 4 5 二、主要业务- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 5 1 三、主要技术- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 0 第六章

21、同业竞争与关联交易- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 4 一、同业竞争情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 4 二、关联方及关联关系- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 4 三、关

22、联交易- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 5 四、避免同业竞争和规范关联交易的制度安排- - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 6 五、发行人律师、主承销商对公司同业竞争和关联交易的意见- - - - - - 5 - 1 - 6 8 第七章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员- - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 9 一、

23、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介- - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 6 9 二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的特定协议 安排及股份锁定办法- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 1 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有本公司 股份情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

24、- - - 5 - 1 - 7 1 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行 前持有发行人关联企业股份的情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 1 五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入、报 酬情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 2 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在股东 单位及其他相关单位的兼职情

25、况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 2 第八章 公司治理结构- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 3 一、关于公司股东、股东大会- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 3 二、关于董事会- - - - - - - - - - - - - - -

26、 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 5 三、关于监事会- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 6 四、对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制- - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 7 五、董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年的变 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 8 动情况及

27、原因- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 7 六、公司对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行 诚信义务的限制性规定- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 7 7 七、重大生产经营、重大投资及重要财务等决策程序与规则- - - - - - - - - 5 - 1 - 7 8 八、公司管理层对公司内部控制制度的评价- - -

28、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 0 第九章 财务会计信息- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 1 一、财务报表的编制基础及注册会计师意见- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 1 二、合并报表范围及变化情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

29、- - - 5 - 1 - 8 2 三、会计报表- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 2 四、经营业绩- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 8 7 五、适用的所得税税率及享受的主要财政税收优惠政策- - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 0 六、资产-

30、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 0 七、负债- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 4 八、股东权益情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

31、- - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 6 九、现金流量情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 8 十、资产评估- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 9 9 十一、历次验资报告及每次资本变动与资金到位情况- - - - - - - - - - - -

32、 5 - 1 - 1 0 4 十二、期后事项、重大关联交易、或有事项及其他重要事项- - - - - - - - - 5 - 1 - 1 0 5 十三、公司最近三年内没有发生资产置换、重大购销价格 变化的情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 1 4 十四、 公司预期利润率- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1

33、 - 1 1 4 十五、财务指标- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 1 5 十六、公司管理层的财务分析- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 1 6 第十章 业务发展目标- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 -

34、 1 - 1 2 1 一、 公司的发展计划- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 1 二、 上述计划所依据的假设条件与实施此计划将面临的主 要困难- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 3 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 9 三、实现上述业务目标的主要经营理念或经营模式- - -

35、 - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 3 四、公司业务发展计划与现有业务的关系- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 4 五、本次募股资金运用对实现上述目标的作用- - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 4 第十一章 募股资金运用- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 5 一、预计本次发行募股资金总量-

36、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 5 二、公司 2 0 0 0 年临时股东大会及 2 0 0 1 年 1 0 月 2 2 日临时 董事会对本次募股资金投向项目的意见- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 5 三、本次募股资金运用对公司主要财务状况及经营成果的影响- - - - - 5 - 1 - 1 2 5 四、项目情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

37、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 2 5 五、项目轻重缓急说明- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 1 六、闲置资金的运用- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 1 七、募股资金项目汇总表- - - - - - - - - - - - - - -

38、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 2 八、公司历次募股资金的运用情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 2 第十二章 发行定价及股利分配政策- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 3 一、本次股票发行定价情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

39、 - - - - 5 - 1 - 1 3 3 二、历年股利分配政策及发行后股利分配政策- - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 3 三、最近三年实际股利分配情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 4 四、本次发行完成前滚存利润的处理- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 4 第十三章 其他重要事项- - - - - - - - - -

40、- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 6 一、公司建立的信息披露制度及为投资者服务的详细计划- - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 6 二、重要合同- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 7 三、发行人作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项- - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 -

41、 1 3 8 四、持有发行人 2 0 % 以上股份的股东、控股子公司，发行人 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当 事人的重大诉讼或仲裁事项- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 9 五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到 刑事诉讼的情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 3 9 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 10

42、第十四章 发行人及各中介机构声明- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 4 0 第十五章 附录- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1 4 5 第十六章 备查文件- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 - 1 - 1

43、4 6 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 11释 义 在本招股说明书中，除非另有所指，下列简称具有如下特定意义： 1 、发行人、本公司、公司 指 成都旭光电子股份有限公司或股份公司 2 、股东大会、董事 指 成都旭光电子股份有限公司的股东大会、董事 会、监事会 会、监事会 3 、国营第 7 7 9 厂 指 原国营旭光电子管厂 4 、安技公司 指 成都旭光安全技术有限责任公司 5 、电子管厂 指 原国营旭光电子管厂 6 、国营第 6 3 0 厂 指 成都电视设备厂 7 、省政府 指 四川省人民政府 8 、本次发行 指 成都旭光电子股份有限公司本次公开发行 3 0 0 0 万股人民币

44、普通股股票 9 、主承销商 指 广东证券股份有限公司 1 0 、承销机构 指 广东证券股份有限公司为主承销商，联合华西证券有限责任公司、湘财证券有限公司等其他承销商共同组成的承销团 1 1 、上市推荐人 指 广东证券股份有限公司 1 2 、证监会 指 中国证券监督管理委员会 1 3 、电子管 指 本公司生产的广播电视发射管 1 4 、开关管 指 本公司生产的真空开关管（亦称真空灭弧室） 1 5 、W T O 指 世界贸易组织 1 6 、元 指 人民币元 1 7 、I S O 9 0 0 1 质量体系 指 国际质量保证标准体系 1 8 、成都市新都华成实业公司 现已按照中华人民共和国公司法改制为

45、“成都聚源投资有限责任公司” 。 为保持披露材料与相关原始文件的连贯性，本招股说明书及相关披露材料中，仍使用“成都市新都华成实业公司”名称 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 12 第一章 概 览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。 一、发行人及主要股东简介 1 、发行人简介 成都旭光电子股份有限公司成立于 1 9 9 4年 2月 2 8日，位于四川省成都市新都县新都镇电子路 1 7 2 号，注册资本 5 , 2 6 0 . 0 5 万元，是经成都市经济体制改革委员会成体改（1 9 9 3 ）1 0 4 号文批准，以定向募集方式设立

46、的股份有限公司。 公司是国家科技部、中国科学院认定的双高企业，也是四川省和成都市高新技术企业, 主要从事电子真空器件、电子整机、高低压成套配电装置、电子通信产品（不含无线电发射设备） 、电子元器件、集成电路、电子系统、电子应用产品、计算机软硬件、计算机网络产品、办公自动化设备的研制、开发、生产和销售，现有主要产品包括广播电视发射管和真空开关管两大系列。目前，广播电视发射管系列产品国内市场综合占有率约为 7 0 % ，真空开关管系列产品国内市场综合占有率近 3 0 % （数据来源：2 0 0 0年中国真空电子行业协会统计资料） 。 公司于 1 9 9 8 年 7 月通过 I S O 9 0 0

47、1 质量体系认证， 质量体系覆盖了广播电视发射管和真空开关管两大系列产品。除获得了 I S O 9 0 0 1质量体系认证证书外，公司还获得了国际电工委员会电子元器件评定体系（I E C Q ）认可证书、出口商品生产企业质量体系认证合格证书和军工体系认证证书。 本公司所在的电真空器件业是资金密集、技术密集的高科技产业，产品广泛应用于广播、电视、通讯、导航和电力、化工、电气化铁道、冶金、机械等领域，与人民群众的生活息息相关，属于国家产业政策扶持发展的行业。 致投资者 对本招股说明书有任何疑问，请询问本次发行主承销商及发行人。投资者应根据本招股说明书所载资料作出投资决定。本公司并未授权任何人士向任

48、何投资者提供与本招股说明书所载不同的资料。任何未经本公司及主承销商授权刊载的资料或声明均不应成为投资者依赖的资料。本招股说明书的摘要同时刊登于上海证券报和证券时报 。 成都旭光电子股份有限公司招股说明书 5- 1- 132 、发行人主要股东 公司的主要股东为：成都市国有资产管理局，持股比例 3 3 . 9 2 % ；成都国腾通讯（集团）有限公司，持股比例 3 2 . 1 4 % ；四川新都如意实业有限责任公司，持股比例 5 . 7 0 % ；四川省聚鹏物业有限责任公司，持股比例 3 . 8 0 % ；四川道亨计算机软件有限责任公司，持股比例 2 . 9 4 % ；四川通利投资实业有限责任公司，

49、持股比例 1 . 9 0 % 。 二、发行人主要财务数据 以下资料摘自四川华信（集团）会计师事务所川华信审 2 0 0 2 综字 2 2 1号审计报告。 1 、合并资产负债表数据 单位：人民币元 项 目 2 0 0 2 年 6 月 3 0 日 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 0 年 1 2 月 3 1 日 1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日 营运资金 8 8 , 7 7 1 , 0 0 8 . 1 5 8 5 , 3 0 4 , 2 7 1 . 4 4 7 0 , 9 1 4 , 7 1 3 . 5 4 5 9 , 0 2 6 , 5 1 9 . 4 4 总 资

50、 产 3 5 2 , 2 6 2 , 5 3 9 . 4 2 3 4 2 , 2 6 3 , 6 8 9 . 2 0 3 0 1 , 2 2 5 , 8 1 1 . 4 6 2 6 8 , 7 0 8 , 0 6 8 . 3 5 长期负债 6 3 , 2 0 5 , 1 7 4 . 0 4 6 4 , 7 6 5 , 1 7 4 . 0 4 6 4 , 5 0 6 , 3 2 7 . 0 1 4 5 , 9 0 2 , 0 1 1 . 7 8 股东权益 1 4 6 , 4 5 8 , 2 5 0 . 7 1 1 3 9 , 8 4 8 , 7 3 4 . 5 1 1 1 7 , 9 5 5 ,