高校科研经费投入与区域经济增长--基于产学研视角的分析-王海兰.pdf

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1、 年第期 科技管理研究 . 收稿日期： ，修回日期： 基金项目：广东省软科学计划项目“团队重叠对高校杰出人才与团队创新能力、绩效的影响及对策研究”（ ）项目来源：广州市科技局项目“推进技术转移创新服务体系建设”“ ” ： . . . . . . 高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析王海兰，李燕飞，梁 燕，朱星谕（ .暨南大学科技处，广东广州 ； .广东外语外贸大学南国商学院国际经济贸易系，广东广州 ； .暨南大学校友与社会合作办公室，广东广州 ）摘要：基于集聚经济理论、结构经济学和新经济增长理论，总结出高校科研经费投入影响经济增长的条主要渠道：直接渠道、贸易渠道、投资渠道和人口渠

2、道，并建立一个具有新经济增长理论特征的两部门研发创新模型，运用省级面板数据对 年期间国内高校科研经费投入与经济增长之间的关系进行实证分析。研究发现，高校经费投入对经济增长具有一定程度的促进作用，从东部到中部再到西部地区，这一作用依次递增；对产业结构升级的抑制作用随经济发展水平的提升呈现倒“”型变化规律；随着时间的推移，对经济增长的带动作用逐步提升，对产业升级的促进作用也逐步显现。关键词：高校科研经费；区域经济增长；产学研；产业升级中图分类号： ； . 文献标志码：文章编号： （ ） ， ， ， ， （ . ， ， ， ； . ， ， ， ， ； . ， ， ， ） ： ， ， ： ， ， .

3、（ ） . ， . ： ； ； ； ； 随着我国经济发展水平不断提高，建设以自主创新为主要特征的集约型经济发展道路已成为我国经济发展的必然选择。现代主流经济理论指出，创新在经济增长和产业转型升级过程中均发挥着重要作用。高等院校作为我国创新体系中的重要组成部分，一方面持续不断地为社会培养了大批的创新型高科技人才；另一方面通过产学研协同创新的途径，将其科研成果直接投入社会生产，带动经济增长。据中国统计年鉴数据显示， 年我国高等学校研究与试验发展经费支出达到 . 亿元，相比 年增长了近倍，年均增长率达 ；而同一时期，我国经济的年均增长率维持在 左右。探究当前我国高校科研经费投入与区域经济增长的关系，

4、对于提升高校科研经费使用效率，促进区域经济结构调整，建立与区域经济发展相适应的产学研协同创新机制具有重要意义。本文基于内生经济增王海兰等：高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析长理论，运用省级面板数据，实证分析高校科研经费投入与区域经济增长的关系，分别探究二者之间的阶段性、区域性特点，为优化高校科研经费的管理提供政策建议。 文献综述围绕高校科研经费投入与区域经济增长的关系，不少学者或从实证，或从理论视角分别进行了相关研究。许爱萍等运用京津沪地的省际面板数据分析了高校创新投入对当地经济的影响，发现来自政府的科研经费投入和来自企业的科研经费投入对不同地区经济增长的影响并不相同。与之类似

5、，申绪湘等运用非参数估计方法得出类似发现。罗亚非等利用复合系统整体协调度模型对我国高校研发投入与经济发展之间的协调度进行了量化测算，验证了二者协调发展的互动关系。徐盈之等分别运用多元 指数和面板模型验证了高校官产学研合作创新对区域经济增长的促进作用和空间溢出效应。还有不少学者运用地区时间序列数据和相关计量经济学模型对高校科研经费投入与经济增长的关系进行了分析，均发现前者对后者具有较为明显的促进作用，但具体的数值因地域而异 。此外，有学者从理论视角对高校科研经费投入与区域经济增长的关系进行了探讨。考虑到产学研合作创新网络中的知识溢出特性，傅利平等 构建了一个“知识”供求均衡模型，刻画了知识溢出与

6、产学研创新网络演化发展路径。冯锋等 研究发现产学研“小世界”网络结构的优化可以有效提升网络内部的合作效率、促进经济发展。汪胜阳 则认为产业大学模式是实现产学研结合与自主创新能力提升的有效途径。还有学者对比分析了我国高校科研经费投入与发达国家存在的差距，并提出了对策建议 。不难看出，不论是理论分析还是实证分析，多以国外成熟理论为基础，均认为高校科研投入对区域经济增长具有显著促进作用，但存在地域差异。已有的研究多为对策导向型，分析对象具有鲜明的地域特色，缺少全国层面的统一分析，难以统筹认识二者在全国层面的相互关系。正因如此，实证研究的结论往往因地区异质性的存在而导致估计结果出现偏差。本文运用 年全

7、国层面的最新数据，系统分析高校科研经费投入与经济增长的关系，在控制地区差异、时间变化等因素的前提下，刻画出二者互动的一般规律。 现状描述及理论分析 . 高校科研经费投入与经济增长关系初探高校科研经费投入近几年呈快速增长趋势，据国家统计局数据（见图）， 年间，高校科研经费增长率变化幅度较大， 年之前呈下降趋势， 年以后呈波动变化趋势。可以看出，高校科研经费投入和经济增长在这一时期均呈现高速增长态势。但也必须看到，我国高校科研经费投入在总量上仍明显偏少，截至 年，高校科研经费占 比重仅为 . 。注：） 增长率、高校科研经费支出增长率见主坐标轴，高校科研经费占 比重见副坐标轴；）数据来源于中国统计年

8、鉴图 年我国经济增长与高校科研经费投入从高校科研经费使用结构看（见表），应用研究经费支出占比最大，近年来一直稳定在 之上。基础研究经费占比和试验发展经费研究占比则呈现出“一升一降”的相对变化。其中，基础研究经费占比从 年的 . 上升到了 年的 . ；而同期内试验发展经费占比则下降了 . 个百分点。不难看出，高校科研经费的支出结构由“应用研究为主，试验发展与基础研究并重”的局面转向了“应用研究为主。表 年我国高校科研经费使用结构指标 基础研究经费支出占比 . . . . . . . . 应用研究经费支出占比 . . . . . . . . 试验发展经费支出占比 . . . . . . . . 注

9、：）数据来源于中国统计年鉴；）限于篇幅限制，仅列出 年之后数据，基础研究经费支出占比在 年首次超过试验发展经费支出占比 . 理论分析基于上述对高校科研经费投入与区域经济增长关系事实特征的把握，以下从经典理论层面进一步结合集聚经济理论、结构经济学和新经济增长理论，并通过构建一个简单的两部门研究与开发增长模型分析高校科研经费投入与区域经济增长的关系。图结合已有理论描述了高校科研经费投入影响区域经济增长的作用机制，具体来讲，主要依赖大渠道：直接渠道、贸易渠道、投资渠道和人口渠道。王海兰等：高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析图 高校科研经费投入拉动经济增长作用机制在产学研模式下，高校是

10、研发供给主体，企业是研发需求主体，而政府则提供相应的资金支持和制度保障，以降低产学研合作网络的交易成本。为简化起见，这里构建一个包含劳动、资本、技术水平、产出的两部门模型。假设劳动力总量中有的比例投入到研究与开发中，另外的比例用于产品部门的生产。与之类似，资本总量中有的比例投入到研究与开发中，另外的比例用于产品部门的生产。由于知识的外溢性和共享性，两个部门都使用全部的知识存量。生产函数（即知识的需求函数）仍采用通常使用的柯布道格拉斯生产函数，表示为：（）（）（）（）（ ）（） ， （）知识的生产取决于投入研究的资源数量，即资本和劳动力的投入量，以及现有技术水平。假定知识的生产函数也采用柯布道格

11、拉斯生产函数形式，则有：（） （）（）（） ，（）其中，（）代表新增知识产出；代表影响研发产出的其他因素；、和含义类似，均代表各对应要素的产出弹性。反映了现有知识存量对研发成败的影响，如果大于，表明已有知识存量对未来研发产出具有正向影响，即现有知识存量可为未来研发活动提供技术支持；如果小于，表明已有知识存量对未来研发产出具有负向影响，可能因为研发初期得到的成果较容易发现，越往后再进行创新的难度会不断增加。高校科研经费的投入首先通过直接渠道发挥作用，即随着经费投入的增加，一方面高校研发产生的创新成果通过产学研网络流向企业生产环节，使得式（）中的知识存量（）增加，从而带来产出的增加；另一方面，高校

12、研发活动会带动区域内旨在向高校研发活动提供服务的生产性服务行业的发展并带动该产业发展，从而激发区域经济的增长活力。与此同时，科研经费的增长还会通过人口渠道发挥作用：一方面会带动高校培养大批高素质创新型人才，服务区域经济发展提升；另一方面，经济的快速增长和充裕的科研经费投入还会吸引大批优秀人才前往本区域内高校从事科研工作，相当于在保持式（）、（）中不变的前提下增大了（）的数值，因而带动了知识产出和经济产出的“双增长”。随着直接渠道和人口渠道作用的日益累积，投资渠道和贸易渠道的作用也开始凸显。在观察到前期校企合作和官学合作带来的经济增长效益后，追求利润最大化的企业将追加校企合作的科研经费投入，追求

13、区域经济增长的地方政府也有动机增加政府资金投入。不难看出，投资渠道对高校研发产出的影响具有很强的路径依赖性，即高校研发创新将逐步朝着最有利于投入资金最多的企业的方向演进。随着经济非均衡增长的持续发展，投资渠道所对应的产学研网络的资本回报率逐步稳定，风险大幅降低，将在更大范围内吸引资本及高技术专业人才向本区域集聚，区域经济竞争力明显提升。 数据说明和研究方法本文所使用数据来自高等学校科技统计资料汇编（ ）和国家统计局数据库。依据前文理论分析，选取的主要指标如下：（）高校科研经费投入变量 ：具体包括衡量总量水平的科研经费投入总额 ，衡量官学合作程度的政府部门投入经费总额 ，衡量校企合作程度的企事业

14、单位委托经费 ，还有衡量来自其他地方的科研经费变量 。（）经济发展水平变量：具体包括经济总量 、第二产业增加值 、第三产业增加值 。传统产业结构以第二产业为主体，经济转型的一个直接结果是导致第三产业比重的提升，因而第三产业增加值变动的快慢能够代表产业转型的程度。（）区域虚拟变量 ：具体分为代表东部省份的变量 、代表西部省份的变量 和代表中部省份的变量 。区域虚拟变量对位于本区域内的省份赋值为，其余省份赋值为零，例如对于某省有： ，该省位于东部地区，该省不位于东部地区（）社会固定资产投资：以中国统计年鉴中各地区全社会固定资产净值来表示。当期的固定资产投资直接影响到下一期的经济增长速度。（）从业人

15、数：内生经济理论中以有效劳动代表人力资源在经济生产中的投入量。考虑到数据的可获得性，此处直接以从业人数代表人力资本的王海兰等：高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析投入量。（）进出口总额 ：衡量对外贸易联系对经济增长的影响，一般来讲，对外贸易往来越频繁的地区，经济增长率也越高。本文研究的目的在于探究各变量变动率之间的关系，因而全部采用对数形式。使用计量模型的一般形式为： 其中， ， ； ， ， ；不可观测，是代表个体异质性的截距项； 为随个体与时间而改变的截距项。为确定模型的具体估计方法，对面板数据分别采用固定效应模型和随机效应模型估计之后进行 检验，结果显示应采用固定效应模型进行

16、参数估计。 实证分析 . 基本结果为具体分析高校科研经费投入与经济增长的关系，分别代入全部高校科研经费投入相关变量进行回归，结果如表所示。表 年我国高校科研经费投入总额与区域经济增长关系变量估计（）估计（）估计（）估计（） . . . . . . . . . . . . . . . . 常数项 . . . . 值 . . . . . . . . 注：结果均在 水平上显著表中估计（）估计（）分别使用科研经费投入总额、政府部门投入经费总额、企事业单位委托经费、来自其他地方的经费投入作为衡量高校科研经费投入指标，各项指标显示个估计方程估计效果良好。具体来看，科研经费总投入、政府部门经费投入、企事业单

17、位经费投入每增长 ，对区域经济增长的促进作用分别为 . 、 . 和 . 。可见不同来源的科研经费投入对经济增长的促进作用大体相同。接下来，以科研经费投入总额作为高校科研经费投入的代理变量，考察高校科研经费投入对当前经济产业结构调整的作用。这里以第二产业和第三产业的增长速度 和 代表产业结构调整的程度。若 ，则表明高校研发创新有利于产业升级；若 ，则表明高校研发创新对产业升级有抑制作用。计量结果如表所示。表 年我国高校科研经费投入与区域增长变量第二产业增速第三产业增速 . * . * . * . * . * . . * . *常数项 . * . * . . 注：*表示在 水平上显著，*表示在 水

18、平上显著，*表示在 水平上显著不难发现，高校科研投入对第二产业的促进作用要远大于对第三产业的促进作用，这表明当前高校科研经费主要投入到了与第二产业相关的研发创新中。 . 分地区检验为了进一步检验高校科研经费投入对区域经济影响的地区异质性，把握我国东、中、西部高校科研经费产出带动效率的差异，接下来对省际面板数据进行分区域回归分析，结果如表所示。表 年我国分地区高校科研经费投入与经济增长变量东部中部西部 . . . * . * . * . * . * . * . * . * . * . 常数项 . * . * . * . . . 注：*表示在 水平上显著，*表示在 水平上显著，*表示在 水平上显著

19、由表可以看出，高校科研投入与经济增长的关系呈现出明显的区域差异。东部地区高校科研经费投入对经济增长的作用为负，但这一负向影响十分微弱，而且值并不显著；中、西部地区高校科研经费投入对经济增长的促进作用均为正，而且西部地区的这一促进作用要大于中部地区。这很可能是由于东部地区经济发展水平较高，校企合作中企业资金投入也较多，而且政府财政投入往往向东部沿海地区名校倾斜，这在一定程度上导致了东部地区高校科研经费使用效率的降低，进而对经济增长的带动作用变得十分微弱。分地区对高校科研经费投入产业升级效应的检验结果显示，在东、中、西各地区，高校科研经费投入对第二产业的带动作用均远高于对第三产业的带动作用。在中部

20、地区，这一差别表现最为明显，远高于东、西部地区。这主要由于研发创新路径依赖性的存在，市场机制会导致产学研网络对产业升级带来负面影响。 . 分时间段检验接下来以 年为界分别对面板数据进行回归王海兰等：高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析分析，探究高校科研经费投入与经济增长的阶段性联系（见表）。可以看出， 年之后，高校科研经费总投入对经济增长的促进作用小幅上升，对第二产业的带动作用明显降低，对第三产业的带动作用显著上升。这主要是由于在国家宏观经济政策带动下，高校科研经费逐步转向投入到以新兴产业为代表的第三产业中去，因而对第三产业的带动作用显著增强。这表明，近 年来，我国高校科研经费对

21、经济增长的带动作用逐步提升，并逐步在经济结构转型升级过程中发挥着重要作用。表 分时间的我国高校科研经费投入效应变量 年之前 年之后 . . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . * . *常数项 . * . * . * . * . * . . . . . . . 注：*表示在 水平上显著，*表示在 水平上显著，*表示在 水平上显著 结论与政策建议 . 优化支出结构，拓宽资金来源由本文分析，伴随着经济结构调整，我国高校科研经费支出正经历着结构性转变，即试验发展经费支出

22、和基础研究经费支出呈现出“此消彼长”的变化态势。这一转变主要是由市场力量引导发生，体现了高校研发行为在提升效率方面的自发性转变。即这样的变化更有利于高校研发行为经济社会效益的实现。自 年以来发生的这一变化，揭示了在市场经济环境下我国高校科研经费支出结构的未来变化趋势。党的十八届三中全会通过的中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定中进一步强调了我国未来的经济生产环节将更多的由市场机制发挥决定性作用，因而，为进一步提高高校科研经费投入的使用效率，提升其对区域经济的促进作用，高校科研经费的支出结构应紧密跟从未来经济“市场导向”这一宏观趋势，进一步提升基础研究经费占比，在遵循市场机制的作用下尽可能

23、地优化科研经费支出结构，使其利用效果达到最大化。此外，校企合作模式愈发成为高校科研经费的主要来源，政府拨款在支持高校科研中的作用有所减弱。这一转变也和当前产学研平台市场化趋势相符。相比于政府拨款，企业对高校的科研经费投入更具有市场化特色。寻求利润最大化的企业能对高校的科研创新产生明确的正向激励和资金预算的硬约束，能够最大程度地激励高校的科研创新符合市场需求、产生经济效益，进而带动区域经济的增长。因而，高校在积极向政府主管部门争取科研经费的同时，还应主动拓宽校企合作网络，吸收更多企业资源融入自身的研发创新活动中，在拓宽资金来源的同时提升研发产出的实用性和经济性。 . 坚持市场导向，政府调节的发展

24、机制本文研究发现，从全国层面看，高校经费投入对经济增长具有一定程度的促进作用，受研发路径依赖性的影响，对产业结构升级具有一定的抑制作用。从分地区检验结果看，高校科研经费投入对经济增长的促进作用从东部到中部、再到西部地区依次递增，对产业结构升级的抑制作用随经济发展水平的提升呈现倒“”型变化规律，由此推测，由于研发路径依赖的存在，高校科研经费投入对产业结构升级的抑制作用很可能呈现倒“”型变化规律。随着经济发展水平的提高，高校科研经费投入增加，但研发产出主要应用于传统产业，此时对产业升级的阻碍逐渐明显；当经济发展水平进一步提升时，研发支出在政府的导向下向新兴产业偏移，反过来促进以新型产业为代表的第三

25、产业的发展，对产业升级的阻碍作用逐步减小，并逐步对产业升级产生正向影响。市场机制下，研发支出并不能促进产业结构的升级调整。然而，历史发展经验表明，政府能够通过制定合理的产业政策，在不损害市场作用机制的同时引导经济的跨越式发展。这就要求政府在坚持市场在高校科研创新活动中发挥决定性作用的同时，通过官学合作，适当引导高校科研转向新兴产业，并在研发初期给予一定的风险补偿，为产业升级积累知识存量。政府还应积极促进中小企业融入高校产学研创新平台中，为产业转型的研发主体和实施主体搭建沟通合作的桥梁。由于区域差异性的存在，政府还应注意在不同区域的导向政策“因地制宜”，加大对中部地区高校科研方向的引导力度，增加

26、对西部地区的经费扶持，优化东部地区研发创新的产出结构。 . 把握发展机遇，优化科研环境前文分析指出，在 年以来，伴随着宏观经济的转型调整，我国的高校科研创新活动也逐步发生了深刻的变化，对经济发展的正向外溢性显著增强。从分阶段实证分析结果看，我国高校科研经费投入对经济增长的带动作用逐步提升，对产业升级的促进作用也逐步显现。高校、企业和政府作为产学研的主体，应及时把握住这一难得的发展机遇期，加速提升产学研合作平台的运行效率和经济带动作用，大力改善产学研合作网络的软件环境和硬件环境。在软件环境方面，制定完善的校企合作和官学合作制度及相应的法律规范，降低网络内部交易成本，提升研发创新效率；加大人才引进

27、力度，设立不同层次人才引进方法，提供相应的优惠政策，提升区域内人力资源的质量和层次。在硬件环境方面，王海兰等：高校科研经费投入与区域经济增长基于产学研视角的分析增加对高校科研硬件设施的投入，为高校研究人员配备国际先进的研究设施，以提升知识溢出效益。各条措施相互配合，形成高校科研创新内部作用机制科学运转、外部环境配套升级的良性发展格局。参考文献：许爱萍，俞会新.高校科研经费投入与城市经济增长关系的实证分析以京津沪为例.科技管理研究， （）： 申绪湘，韩永辉.产学研合作对湖南省区域经济增长影响的实证分析基于非参数方法.财经理论与实践， （）： 罗亚非，王海峰，范小阳.高校 投入与经济发展协调度国际

28、比较.科研管理， （）： 徐盈之，金乃丽.高校官产学合作创新对区域经济增长影响的研究.科研管理， （）： 孔杏.基于协整方法的高等教育与经济增长关系的实证研究以杭州市为例.生产力研究， （）： 齐振远.高校科技投入与区域经济发展的互动研究以湖北省为例.科技进步与对策， （ ）： 张薇，许楠.河北省高校科研投入与经济增长的关系研究.开发研究， （ ）： 杨廷钫，凌文辁.广东省高校技术转移与经济增长的协整和 因果关系分析.科技管理研究， （ ）： 孙文祥.高校研发实力与经济增长的区域差异实证研究.科技管理研究， （）： 傅利平，周小明，罗月丰.知识溢出与产学研合作创新网络的耦合机制研究.科学学研究

29、， （ ）： 冯锋，王亮.产学研合作创新网络培育机制分析基于小世界网络模型.中国软科学， （ ）： 汪胜阳.产业大学模式：产学研结合与自主创新能力提升的有效途径.上海经济研究， （ ）： 石金叶，范旭，陆剑宝.美国高校在区域发展中的作用及其启示.科技管理研究， （）： 卢全晟，龚新蜀.发达国家产学研合作的经验及启示.经济纵横， （ ）： 作者简介：王海兰（ ），女，广东人，副主任，助理研究员，硕士，主要研究方向为高校科技管理、重点实验室管理。（上接第 页）登记页面，方便资源提供者记录服务内容、数量、效益等信息。本文系统地研究、总结了 实物资源服务的概念、特点、服务内容和方式，在此基础上构建了一

30、个基于线上线下融合的 实物资源服务模式，并将研究成果应用于 实物资源服务系统，有效地促进了 实物资源信息化和实物资源服务，使 实物资源能够更广泛地服务于科研、教学及其他方面。本文研究成果也期望为相关部门开展实物资源服务提供参考。参考文献：中国科技资源共享网.国家生态系统观测研究台站网络 .（ ） . ： . . . - . 科技部发展计划司，财政部教科文司，国家科技基础条件平台中心.国家科技基础条件平台科技资源开放共享目录.北京：科学文献出版社， 刘润达，褚文博，诸云强.国家科技基础条件平台运行服务阶段关键问题探析.现代情报， ， （ ）： 许东惠，吕先志，袁伟，等.国家科技基础条件平台运行服

31、务绩效考核指标体系研究.中国基础科学， （）： 赵伟，张新民，彭洁，等.网络环境下科技资源开放共享评价指标体系的构建.中国科技资源导刊， ， （）： 赵伟，赵奎涛，彭洁，等.科技资源的价值及其价值表现分析.科学学研究， ， （）： 傅伯杰，刘宇.国际生态系统观测研究计划及启示.地理科学进展， ， （）： 雷江升.服务及服务质量理论研究综述.生产力研究， （ ）： 孟旭，张树青.关于服务定义研究视角的探讨.商业时代， （ ）： 李中国.成人教育区域社会服务的内容与形式.职业技术教育（教科版）， ， （ ）： 王运红，彭洁，吴霞，等.自然科技资源信息共享与实物服务的互动过程模型研究.科技管理研究， （ ）： 汪旭晖，张其林.基于线上线下融合的农产品流通模式研究农产品 框架及趋势.北京工商大学学报（社会