环境规制、政府行为与产业结构演进——基于省级面板数据的经验分析-赵爽.pdf

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1、U-4：态经济第32卷第10期(2016210月) Ecological Economy，V0132，No1 0(October 20 l 61环境规制、政府行为与产业结构演进 q于省级面板数据的经验分析赵爽，一，李萍3(1中国海洋大学管理学院，山东青岛266100；2无锡职业技术学院财经学院，江苏无锡214121；3北京交通大学理学院，北京100044)摘要：I，：Z2000-2011年我国31个省级面板数据为支撑，利用静态面板数据模型和动态面板数据模型，研究环境规制、政府行为对产业结构变迁的影响，实证结论表明：在静态面板回归模型中，环境规制、政府行为对产业结构优化升级都产生了正向促进作用；

2、不同于人力资本、市场化水平以及金融发展等因素，对外开放程度对产业结构优化升级的正向作用并不够稳定。在动态面板模型申，产业结构优化和调整本身存在一定的“惯性”；环境规制、政府行为对产业结构的影响存在一定的滞后效应，这种正向促进作用需要缓慢释放。政府对产业政策的制定，可以从环境规制等间接角度作用之。关键词：环境规制；政府行为；产业结构；中图分类号：F275 文献标识码：A污染避难所文章编号：16714407(2016)1003604Environment Regulation，Government Behavior and Industrial Structure：An EmpiricalRese

3、arch Based On Provincial Panel DataZHAO Shuan91，27 LI Pin93(1Management College，Ocean University of China，Qingdao Shandong 266 1 00，China；2School ofFinance and Economics，Wuxi Institute ofTechnology，Wuxi Jiangsu 214121，China；3School of Science，Bering Jiaotong University，BeOing 100044，China)Abstract：S

4、upported by the date of our country from 2001 to 201 1，this paper researches the effects of environmentregulation and government behavior 011 industriaI structureThe conclusions show that environmental regulation andgovernment behavior play a positive role in promoting optimization and upgrading of

5、industrial structure in static panelregression model；different from human capital，financial development and marketization level，the level of opening to theoutside world industrial structure does not have stable effects on upgrading of industrial structureThe industrial structurehas certain“inertia”e

6、ffect on itself in dynamic panel data modelInfluences of environmental regulation and governmentbehavior on industrial structure have certain hysteresis effectThe government may formulate induswial policy from theperspective of environmental regulation，Key words：environmental regulation；government b

7、ehavior；industrial structure；pollution haven1引言雾霾天气的持续加重，使产业结构调整的讨论开始突破经济范畴，进入到了社会生活领域。为了治理环境污染，政府运用行政、法律、经济、技术等公共政策工具严格管控环境，但是遗憾的是，环境污染问题依然严峻，而其负面效应也在不断扩散，环境污染型群体事件已经将环境问题从生态角度向社会公共治理角度延伸。现阶段环境问题的集中爆发，从根本上而言，是粗放型工业生产和低端高耗产业发展的必然结果。要从根本上扭转环境问题，产业结构的优化升级是其必然路径。产业结构优化是经济发展质量的一个重要衡量指标，其中一个重要原因在于产业结构的合理

8、化和高级化能有效地“熨平”经济波动，李强认为第二产业特别是制造业是导致经济起伏的重要原因，而发展服务业有利于经济的稳定发展I】J。产业结构调整对经济社会发展影晌深远，同样，产业结构调整的过程需要多元化的推动因素协同作用。从人力资本的角度，高等教育人力资本对产业结构优化升级具有明显的促进作用【z J，李平、张玉认为国际智力的不断输入，对我国产业结构高级化和专业化有明显的正向影13】。Teece&Nelson认为研发创新是影响产业结构和促进产业基金项目；江苏省教育厅高校哲学社会科学一股项目“基于利益相关者理论的农民工市民化的社会成本分担机制研究”(2015SJB364)作者简介：赵爽(t980)，

9、女，山东淄博人，博士生，讲师，研究方商为财务管理；李萍(1982)，女，山东德州人，博士，副教授，研究方向为图论、数学建模等。万方数据生态经济第32卷第1051(2016年10月) Ecological Economy，V0132，No10(October 2016)转型升级的重要因素H5】，对于两者的关系，李健、徐海成认为技术进步是深化和优化产业结构根本途径，合理的产业结构能促进技术进步和技术效率进一步提高【6】。金融因素是产业结构升级的另一重要影响因素p】。何恩良、刘文认为在我国现有的金融管理体制和官员晋升考核体制下，为了保证GDP的增长，地方政府往往会干预金融机构运作。由此导致了金融支持

10、“被迫”迎合政府偏好，迟滞了产业结构升级8。FDI不仅带来了技术外溢和资本支持，也在潜移默化的改变着地区的产业结构。卢阳春、吴凡认为，FDI对产业结构演变的作用主要体现在资本形成与促进效应、技术转移与溢出效应、示范效应与竞争效应等方面一】。程瑜等认为FDI对区域经济增长的产业结构调整具有明显的资源补充和产业引导功能”01。产业融合对产业结构转换也具有明显的提升作用1 21。影响产业结构优化升级的因素复杂多样，除了上述学者的研究角度外，环境规制和政府行为也是重要的影响因素。环境规制的提高，客观上对地区经济发展提出了更高的环保要求，对产业乃至企业的经营发展都有重要影响，从理论而言，环境规制的提升将

11、会淘汰部分高污染行业，促进企业改进生产工艺，向清洁产生转轨，但是这一观点仍然停留在理论层面，缺乏实证数据的检验：从我国实际情形来看，社会主义市场经济体制仍然不够成熟和完善，现阶段政府仍然对市场有着较强的影响力，根据十八届三中全会精神指引，在未来我国政府将着重理清政府与市场的关系，所以，理清政府行为对产业结构的影响，对于我国未来产业机构调整、产业经济政策制定有重要的参考意义。然而，纵观现有的研究都缺乏对这两个问题的深入探讨，本文将从这两个问题出发，深入研究环境规制和政府行为对产业结构的影响方向和影响机理。具体包括：(1)理论分析，构建环境规制和政府行为对产业结构的影响路径；(2)实证检验，利用面

12、板数据分析环境规制、政府行为对产业结构的影响方向。以期通过上述研究，明晰环境规制、政府行为对产业结构优化升级的影响路径和影响方向，为政府产业政策和环境政策制定以及其联动效应分析和预测提供科学的参考依据。2研究设计21理论框架Lucas等较早地研究了经济发展、环境规制之间关系，认为环境规制是经济发展的必然产物，环境规制促进了传统污染产业与新兴高科技产业的分离，也催生了劳动力向高端产业的转移”引。Jaffe等考察了环境规制对美国制造业竞争力的影响，认为环境规制是政府通过“外力作用”对产业发展进行重新规划的重要手段，通过竞争与淘汰机制，使产业发展适应于社会、环境发展14o Palmer认为环境规制通

13、过影响企业创新，促进企业发展和产业向高阶演进。环境规制是一种社会、经济、环境对产业发展的外在约束力，产业内企业为了生存发展，进而自动催生适应机制，缓冲、消化外在力作用力的影响”51。随着全球化进程的加速，产业链条开始实现国际化运营，一个国家或地区的环境政策往往影响着该地区的投资方向，weUs等认为通过提高环境标准，低端污染产业就难以向该国家或地区转移，也就不会形成“环境避难所”效应，当然相应的该地区的产业结构就不会向下端游走“61。因此，环境规制通过设置技术壁垒，控制低端产业进入；促进技术创新，推动产业向高端演进以及国际贸易间的投资限制，防止“环境避难所”的存在，进而提升产业结构。政府行为影响

14、最广泛的还是经济发展，Ram&Gali分别就政府规模与经济发展进行了研究，认为政府支出规模超出合理范围，将会破坏效率和经济增长，原因在于政府行为缺乏市场意识和市场敏感性，资源配置低效率，同时，政府支出的管理过程反而会增加经济系统的运作成本，降低产出t81。于天义认为积极的财政政策的挤出效应主要在于对民间投资的“挤出效应”和硝消费的挤出效应”19o Roubini&Sachs认为缺乏市场敏感性的政府财政扶植难以较好的匹配产业短板20o长期的财政扶持，也易于形成产业发展的财政依赖。本文认为政府行为有两层含义，首先是政府“被动软性行为”，主要指政府人员、结构设置以及行政效率；另一个层面是“主动硬性行

15、为”，主要指政府的权力规模，政府权力触角。硬性行为越强，代表这政府对市场的干预程度越强。政府行为的规范则会通过构建高效的公共服务，清晰的市场边界、强力的外部支持和科学的外部引导，营造产业升级和转型的健康环境，进而促进产业结构演进与整体经济、社会相适应，从而实现社会整体的最大收益。综上所述，本文提出了环境规制和政府行为对产业结构优化升级的影响路径，如图1所示。22变量选择和数据来源被解释变量：产业结构(Y)。国内外学者对劳动力结构指数、出口产品技术复杂程度口卜231等进行了深入研究，为了更高地度量产业结构的变化，本文分别对第二产业和第三产业结构比重乘以2和3，这样突出第二产业和第三产业比重结构，

16、便于清晰合理地计量产业结构的动态变化。解释变量主要包括环境规制(ER)用每万元GDP能源消耗(吨标准煤万元)作为衡量指标；科技创新(Sr)用地区R&D经费内部支出地区GDP；人力资本(日C)以地区人均受教育年限衡量；市场化程度(删麒)来源于中国市37万方数据生态经济第32卷第10期(2016年10月) Ecological Economy，V0132，No10(October 2016)图1环境规制、政府行为对产业结构优化升级的影响路径场化指数一书的计算结果。金融发展(肋)用各地区存贷款总额地区生产总值来反映。政府行为(G曰)计量公式参考孙德梅等计量方法计算12 41；开放程度(OPEN)用地

17、区外商直接投资表示。本研究的面板数据包括我国31个省、自治区和直辖市，共12年数据，372个数据。主要来源于我国统计年鉴。本文的计量过程使用的统计学软件为statal20。表1给出了数据的描述性统计。表1变量的统计性描述变量 样本数 平均值 标准差 最小值 最大值， 372 22580 1183 20280 2753ER 372 157 082 046 452opEN 372 5464l 89880 33l 572851HC 372 825 111 405 117MA艇 372 639 233 0 1234FD 372 268 145 0，53 lO27S7 372 106 O98 OOl 5

18、82G占 372 017 007 O1l 0693实证研究31单位根检验从表2的检验结果来看，所有变量都通过了检验，可以进行回归分析。32静态面板估计结果表3给出了静态面板数据的逐层回归估计结果。面板数据回归之前，需要固定模型的固定效应(FE)和随机效应(RE)选择，一般主要通过Hausman检验来确定，表3中每个回归方程都通过1显著性水平的Hausman检验，所以采用固定效应。同时表3中还报告了面板数据的F值和R2检验结果。表3的最后两行报告了面扳数据的组内平方和，值。模型1的回归结果显示，人力资本、科技创新和对外开放都对产业结构升级产生了正向促进作用。人均受教育年限的提高，为高科技产业发展

19、提供了基本的人力支持和表3静态面板估计结果模型 l 2 3 4 5估计方法 FE FE FE FE FE3750 2317 1505 0767 O650HC (795)r485) (364) (351) (329)1415 0665 0403 0357 0306IsTr250) (310) f305) (2，53) (281)0001 49” 0000 092 l 0000 314 0000 117 0000 687oPEN(266) (O17) (一059) (O22) (126)1503 1704 1392 1061MARK(749) (8，7I) (6，67) f665)3348 317

20、7 3097FDf563) (623) r563)O833 一0471ER(-379) r一405)0371GB(-391)1925” 1970 1941 2058 2065COns一 (5222) (5676) (5774) (4557) (46 65)Hausman值 11794 12937 13829 126。02 10921Within 04173 04235 04439 05630 0598lF值 4675 4829 5605 3493 5917 372 372 372 372 372注：括号内数字为f值，+表示P005，+表示p001，+表示P0001。下同。智力支持，是产业结构高

21、级化的基础；科技进步与发展对产业结构和经济结构有着重要的影响f25】，对外开放意味着外资的进入，随之而来的是竞争效应、示范效应以及技术、资本的溢出，都通过不同路径影响着产业发展导向，同时国际贸易对产品市场、人力资本市场的影响都会促进到产业结构的优化升级。模型2和模型3显示市场化水平的提高，以及金融发展都对产业结构升级起到了促进作用，市场化水平是一个大的经济环境，良好的市场环境对产业发展必然产生积极作用；金融发展为产业结构提供了资本支持，便于产业向高级阶段演进。模型4中，环境规制是一个逆向指标(吨标准煤万元)，所以，虽然回归符号是负，但其实际含义仍然是环境规制标准的提升对产业结构升级有正向促进作

22、用，这与基本假设一致，说明我国现行的环境规制政策倒逼”企业转型、产业升级成功。模型5考察了政府行为与产业结构的关系，从实证结果来看，政府行为(GB)的回归系数符号是负，但由于这是一个逆向指标，所以，其含义是政府行为的“收缩”对产业结构调整起到了正向推动作用。现阶段我国政府权力规模和行政成本规模仍然有待进一步缩减，这说明政府职能转变不仅仅是一个政治问题，更涉及到经济、社会领域，这也要求政府职能转变应适应社会经济发展，是一个动态调整过程。33动态面板估计结果为了克服动态面板数据带来的内生性问题，我们采用系统GMM(SY-GMM)估计结果。表4中AR(2)和Sargan表2单位根检验结果注：，”，+

23、分别表示变量通过10，5，1显著性水平单位根检验。万方数据生态经济第32卷第10期(2016年10月) Ecological Economy，V0132，No1 0(October 20 1 6)检验值的伴随概率均大于01，表明所有工具变量具有效，扰动项不存在二阶自相关，说明表4中模型采用SY-GMM方法是科学合理的。表4考虑内生性的动态面板估计结果模型 6 7 8 9 lO0331 0337 0312 0322 0309E，(713) (679) f660) r666) f634)00236L2Y(-o58)一0579 一0714 一O510 0606 一O524HC(210) f一236)

24、 (183) (一218) (-185)2160 3351” 2123 2106 2099S7(243) f325) f241) r237) f238)0000495 0000909 一0000605 0000470 0000593oPEN(-088) (147) (一109) (-o83) (-106)O962 1051 O947 O989 O960”MARKr532) (5211 r529) r533) f522)1837 1839 1859 1859 I869FD f530) f501) f540)(534) f540)-089l 一0811 0150 0888 0109ER(-159)

25、 (-134) (O17) (一160) r012)2748 3094 2704 2306 2506GBr410) f426) (407) (239) f259)一1682 一0633L。ER f一266) (-268)一6172” 一2844LGB(263) (-229)1396 1423 1446 1413 1452CDnS一 (1514) (1207) (1523) (1477) (1495) 34l 341 34l 34l 341AR(1) 0033 002l 0039 0034 O017AR(2) 0434 0249 O311 0278 0128Sargan检验 0682 0729

26、0499 053l 0764模型6中，将被解释变量y滞后一年，由于产业结构的变化具有一定的惯性，从实证结果来看，滞后一年后，上期产业结构对下一期产业结构产生正向作用，模型6中，政府行为对产业结构产生了正向影响，这说明政府行为对市场干预的减少能够促进产业结构优化，政府可以从宏观层面和整个社会经济发展角度，合理引导产业结构，促进产业融合、交织发展。而模型7则说明滞后2期后，则对当期产业结构影响不显著。模型810表明，将环境规制和政府行为滞后一期后，对产业结构调整仍然具有正向影响，政府行为的转变是一个较为缓慢的过程，政府职能转变以及政府行政成本的提升，所释放的社会正效应都需要较长的时间才能显现。环境

27、规制则更多的表明了公共政策的滞后性，环境规制除了当期有效，对后续产业的发展也有很强的影响；模型8中，环境规制滞后一期后仍然对产业结构优化起到促进作用，这也说明环境规制对产业结构的影响效果明显，并且具备一个较为长期的稳定促进作用。4结论与讨论本文通过机理分析和实证研究得到如下结论：通过理论框架和路径设计分析表明，政府行为对产业结构优化升级主要通过政策性的保障、支持与引导机制实现；环境规制则通过限制低端企业进入，“倒逼”现有企业主动创新，影响产业结构和产业链条；通过数据实证研究发现，在静态环境下，环境规制、政府行为对产业结构优化升级影响显著，人力资本、科技创新、市场化水平以及金融发展等因素也通过不

28、同的路径促进了产业结构的优化，而FDl所代表的对外开放度对产业结构升级作用不够稳定；在动态环境下，产业结构升级存在一定的“惯性效应”，政府行为、环境规制对产业结构优化升级的稳定性较强，正向促进作用在滞后期内也显著存在。这从客观上要求政府行为、环境规制的影响应该从长期和发展的角度看待，不能追求短期效应。囝参考文献：1李强产业结构变动加剧还是抑制经济波动基于中国的实证分析【J】经济与管理研究，2012(7)：29372何菊莲，李军，赵丹高等教育人力资本促进产业结构优化升级的实证研究【J教育与经济，2013(2)：48553】李平，张玉国际智力回流对中国产业结构升级影响的实证研究【J】科学学与科学技

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30、徐海成技术进步与我国产业结构调整关系的实证研究J】软科学，2011(4)：813，187Dosi GFinance，innovation and industrial change【J】Journal ofEconomic Behavior&Organization，1 990，l 3(3)：2993 l 98】何恩良，刘文金融资本、地方政府干预与产业结构基于中部地区的实证分析J经济问题，2011(5)：37409卢阳春，吴凡FDI对中国产业结构演进的优化基于19782008年的经验和数据实证J经济体制改革，2009(3)：222710程瑜，王玉玲，阎敏FDI-与产业结构升级：西部的实证分析J

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34、X： 0，2320 00568X， 01833 0，0448K， 03584 00877X： 02290 0056lX， 03014 00738K4 01112 00272X。 04635 00802墨2 01438 00249X3 01893 00328X。 02034 00352置， 0，75 00379五， 025 O0126X。 02308 00466K2 02308 00466X， 02308 00466墨。 02308 O，0466X， 00768 O0155Kl 05 00425X： O5 004255结论与建议我国是制造业大国，面临着严峻的资源环境问题，建立适合我国国情的企业环

35、境绩效评价指标体系，不仅可以推动建立企业环境信息披露制度，同国际接轨，而且对于政府制定环境政策、加强环境监管、企业制定可持续发展战略具有极其重要的意义。本论文从生态文明这个新的视角，按照钢铁产品整个生命周期对环境的影响，从财务业绩、环境业绩两方面选取具体指标，构建了钢铁企业的环境绩效评价指标体系，填补了长期以来钢铁企业缺乏环境绩效测评的空白，有助于钢铁企业对自身的环境绩效进行自我评估，对其中的薄弱环节进行有的放矢的改进；同时，企业之间的环境信息披露也有可比性，政府和公众可以及时、准确、全面地了解企业的环境绩效，并进行监管与监督。同参考文献：1Ruf B M，Muralidhar K，Brown

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