基于dea视窗分析的中国环境治理投资效率研究-袁华萍.pdf

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1、生态经济第32卷第4期(2016年4月) EcD，Dgfc口，EcDD，杪，V0132，No4(April 2016)基于DEA视窗分析的中国环境治理投资效率研究袁华萍(首都经济贸易大学财政税务学院，北京100070；安徽财经大学财政与公共管理学院，安徽蚌埠233030)摘要：环境保护投资是解决环境污染问题的重要一环，环境污染治理投资效率的提高对改善我国环境状况，促进经济社会和资源、环境的协调发展有着重要的作用。因此，文章通过构建DEAccR模型，对中国20052010年各地区工业污染治理投资效率进行DEA视窗分析，研究结果发现：我国大部分地区工业污染治理投资仍然存在着“高投入、低效益”的问题

2、，并且投资效率地区差异呈扩大趋势。最后，提出通过加大环境投资力度、提高环保技术水平、构建地方政府间生态横向转移支付制度等路径，提高我国环境保护投资效率，促进区域经济协调发展。关键词：DEA视窗分析：环境投资效率：环保政策中图分类号：F427 文献标识码：A 文章编号：16714407(201610415404Research on the Emciency of Chinas En、，imnmental InVestment by DEA Window AnalysisYUAN Hhaping(Institllte of Finance and Thxation，Capital Univers

3、ity of Economics锄d Business，Beijing 1 00070，China；Institllte of Finance and Public Administration，Anhui Universi够of Finance and Economics，Bengbu Anhui 233030，China)Abstract：Environmental protection investment is a significant pan of solving the environmental pollution problemsEnhancing tlle e伍ciencV

4、 of inves仃nent on me enviromental govemance plays an important role to improve the environmentquality柚d promote the coordinative development of economM socie饥resources，and enviro咖entTherefore，this articleanalVzes也e e伍ciency of investments on indus拄ial pollution during 2005 to 20lO in difrerent areas

5、 by building the DEACCR modelThe result suggests that the pmblems of“high invesnnent，low e艉ct”still exist in most regions in China，theinvestment e伍ciency gap is widening among regionsFinally，it puts forward the proposals for improVing the emciencyenvimnmental protection investment，promoting the coor

6、dinatcd development on regional economy by increasing inVestrllentin environment，improving the techn0109y of environmental protection，and establishing horizontal ecological transferpayment system between local govemmentsKey words：DEA window analvsis：envimnmentalinvesnnent e伍ciency：environmental pmte

7、ction policy由于长期以来的粗放型经济发展方式以及“污染转移” 染治理己初见成效，“三废”综合利用产值由2000年的311等原因，国内各地区环境污染物排放总量居高不下、水资源匮乏、垃圾综合利用率低下、国土沙漠化及水土流失严重等环境问题日益凸显。其中，工业污染物排放呈上涨趋势，工业二氧化硫的排放由2005年的2168万吨上涨到2012年的5932万吨。工业废水排放量由2000年的194万吨增加到2012年的22l万吨。环境保护是政府重要职能之一，承担着环境保护的主要支出和监管责任。近些年，国家加大了环境治理投资力度，工业源污染投资逐年增长，亿元，到了2010年增长到1779亿元；200

8、1年工业废水排放达标率、工业二氧化硫排放达标率、工业固体废弃物综合利用率分别为856、613、521，到2010年分别提高到了953、92、667。1我国环境治理投资效率研究综述环境治理投资效率有利于节约投资成本，提高治理成效，有利于资源、环境、社会的可持续发展。学者们对环从2000年的1745亿元增加到2012年的5005亿元，增 境治理给予了很大关注，主要体现在对环境保护投资主体、长了287倍；工业废水、废气治理设施数由2000年的79006套增长到2012年的3ll 586套，增长了4倍：工业废水、废气设备运行费用从2000年的2263亿元增长到2012年的2120亿元，增长了93倍。随

9、着投入的增加，工业污渠道、机制、效率等方面的研究。11对环境保护投融资机制和途径展开研究孙荣庆、逯元堂通过对40年来我国环境保护投融资机制回顾，认为通过健全环保投资监管机制和投融资效益基金项目：安徽省教育厅2015年度高校人文社会科学重大项目“美好乡村建设背景下的农业废弃物产业化处理研究”(SK2015zD02)；安徽省教育厅2015年度高校人文社会科学重点项目“大气污染倒逼机制下的安徽财税政策优化研究”(SK2015A228)作者简介：袁华萍(1982)，女，四川隆昌入，博士生，讲师，主要从事财政理论与政策研究。154 万方数据生态经济第32卷第4期(2016年4月) EcD，Dgfc口，E

10、cDnD，打弘Vbl32，No4(April 20 l 6)评价体系的方式是解决当前我国环境保护投融资机制不健全的重要途径【1】。赵蕾、戴天柱认为目前我国面对资金来源短缺、投资管理效率低下、项目风险等问题，必须从多渠道进行环境保护投融资。苏明、刘军民、张洁从明确政府环保责任出发，多渠道筹集环保资金，包括推进PPP模式、完善清洁发展机制、扩大政策性金融融资支持等渠道口l。李秉祥、黄泉川则提出利用发行国债吸引环保资本的流入是一个有效的渠道。12对我国环保效率进行测算和评价谭志雄、何平林通过应用DEA方法实证发现当前我国环境保护投资运行效率低下，拓宽环境保护投资方式、完善投资结构等途径是提高我国环境

11、投资资金效率的重要途径【3】。潘孝珍则通过构建DEATiebout模型从地方政府财政支出角度对我国各地区的环境保护效率进行测算，从财政分权程度来研究地方政府的环保效率，找寻到地方政府环保效率的财政分权体制原因嗍。综上所述，学者们对环保投融资资金的机制和渠道做了大量研究，运用了以DEA为主的效率评价方法，并且提出了相应的对策。但是，环境问题不仅仅是一个截面的问题，研究视角应该辐射到整个生命周期，例如工业污染治理，对环境污染预防措施治理和决策过程研究不应该只关注污染的产生阶段，而应该投射到工业产品所导致的环境质量变化的整个过程，这样才能避免带来决策上的失误或不理想。因此，本文将数据包络分析方法和生

12、命周期评价方法结合起来评价环境保护的投资效率。2模型构建及研究方法21 DEACCR模型数据包络分析(DEA)最初于1978年由Chames&Cooper等人创建的，是针对多个输入，多个输出的决策单位(DMU)间的相对有效性的一种评价方法【5】。DEA包括CCR、BBC、WINDoW等模型。本文构建的是DEACCR输入模型(C2R)。DEA方法的基本原理是：设有，1个决策单元DMU(户1，2，甩)，其中投入向量为皆O驴工：，”，瑚7o，产出向量为：巧=驴儿，“，脚20，产1，2，胛。由于在运行过程中各决策单位的作用不同，因此，要对各决策单位进行评价，给投入、产出设定权重分别为v=(v。，屹，)

13、7和“=(“l，“2，“。)2，即有：三“7】， 二“，巳2-舌2焉L一(-l，2，1)(第J个决策单元”A， x。12lD膨M的效率评价指数)如果想了解某个决策单元在n个决策单元中相对效率是否有最优，此时可以考察和的变化。“7y若(c礓)。的最优解“，v，使得效率指数p，=音=1。此时DM己q为弱DEA有效。 “，越7y若(俨尺)。的最优解“、v，使得效率指数p，=音=1。并且甜0，0，此时DM弘，为DEA有效】。22面板数据DEA视窗分析Ch啪es等人在1985年首次提出用DEA方法分析面板数据。该方法目的是将数据分成连续的几个视窗，而这几个视窗的数据又有重叠之处，分别对每个视窗进行DEA

14、评价，比较不同视窗结果，分析原因，提出相应的解决路径。考虑个DM【，(，l=1，2，)在r期(f=l，2，)即有r个样本的情况。假定每个决策单元有f个输入和_，个输出，此时，输入向量瓦=陇。五。，如)，输出向量L=(yl。，y2。，)。视窗时间为七(1 S七丁)，宽幅w(1w茎L七)，用加表示。本文以工业污染源治理投资总额、工业污染治理设施数、工业污染治理设施运行费用为输入变量，以“三废”综合利用产品产值、工业废水排放达标量、工业固体废物综合利用量、工业二氧化硫去除量为输出变量，选取200520lO年我国29个省份的工业污染治理投资数据(由于数据不全，选取样本时剔除了西藏自治区和青海省)。3实

15、证检验本文运用DEASolver-LV软件对我国29个省份20052010年的工业污染治理投资面板数据进行环境保护投资效率评价，结果见表l。表1 20052010年各地区工业污染治理投资效率地区 2005 2006 2007 2008 2009 2010 地区 2005 2006 2007 2008 2009 2010安徽 l 1 1 l l 1 重庆 l l 09 088 O81 O83江西 1 l 1 l l l 贵州 l O66 1 O76 O87 l广西 l l 1 1 l l 四JI l O8l O69 O82 O67 O88甘肃 1 1 l 1 l 1 河南 O76 O76 O74

16、 08 O79 O84内蒙1 1 1 1 O86 l黑龙古 江 O73 1 067 063 O77 O69石南 1 O95 l O97 O98 095 陕西 O75 O63 O69 O65 075 O，8l浙江 O84 l l l l l 山西 O66 O62 06 O78 073 088吉林 084 l 1 1 1 l 辽宁 068 O6 063 O86 O73 O62江苏 l l 1 l O83 l 宁夏 O6l O52 O6l 066 O56 l湖北 1 1 099 O91 O76 l 广东 O65 O62 O5 O42 05l O“山东 l l l l O63 1 上海 O65 O63

17、 O47 O52 O38 O43海南 1 O62 1 1 l l 新疆 O64 03l 0_33 O56 O52 O49福建 08 O88 l 1 l 093 天津 05 O63 04 O43 033 O49河北 08l O79 1 l 1 1 北京 O55 O59 O38 O43 O35 O35湖南 1 079 O84 092 l l注：数据来源于中国环境年鉴(200520lO)。从表l可以看出，29个省份中有4个是决策单元有效的，包括安徽、江西、广西和甘肃省，其余25个决策单位无效，对于无效决策单位，可以通过采取措施，改变输入输出变量，使决策变量有效。从操作结果(score data、pr

18、oiection)中可以看出，近些年我国工业污染治理仍然没有走出“高投入、低效益”的困境，以2010年为例，无效155万方数据生态经济第32卷第4期(2016年4月) Eco，Dgfc口，cDnD埘y，VoI32，No4(April 2016)决策单位包括北京、天津等省份中实际输入的数值与目标值之间存在着不同程度的输入剩余，在输出变量中大部分地区实现了输出数值与目标值的一致，少数地区包括四川、山西存在着不一致现象，主要体现在工业废水排放达标量(天津、山西、新疆、云南)和“三废”综合利用产值未完成目标。以北京为例，存在着明显的输入过剩情况，工业污染源治理投资、工业污染治理设施数、隔夜污染治理设施

19、运行费用分别超过目标数的35、29和34：而在输出中“三废”综合利用产品产值占目标完成数的31，其他输出项目基本实现平衡。同时，在20052010年工业污染治理投资效率地区差异较大，平均生产效率最高的地区为1，而最低的地区仅为053，呈现约2倍的差距。为了更好地显示不同地区在不同的时间长度里的环保投资效率的变化，本文选择了对20052008年的面板数据进行输入导向的DEA视窗分析，视窗长度为3年【7】，分为4个视窗(20052007年，20062008年，20072009年，200820lO年)，中国各地区连续3年工业污染治理投资效率值见表2。表2中国各地区连续3年工业污染治理投资效率值连续3

20、年的生产效率均值 连续3年的生产效率均值地区 2005 2006 2007 2008 地区 2005 2006 2007 20082007年 2008年 2009年 2010年 2007年 2008年 2009年 20IO年北京 O51 046 038 037 河南 O75 O77 O78 O81天津 O5l O49 O39 042 湖北 l O97 O89 O89河北 O87 093 1 1 湖南 088 085 092 O97山西 062 067 O7 0_8 ，“东 059 O51 O48 O46内蒙古 1 1 O95 O 95 广西 1 1 l l辽宁 064 O7 O74 074 海

21、南 O87 087 1 l吉林 095 I 1 l 重庆 O97 093 086 O 84黑龙江 O8 077 O69 O7 四|J 084 O77 073 O79上海 O 58 054 O46 044 贵州 089 O 81 088 088江苏 1 l O94 O94 五帛 098 O97 098 O96浙江 O95 l 1 l 陕西 069 O66 069 O73安徽 1 1 1 1 甘肃 1 1 1 1福建 089 O96 1 O98 宁夏 058 O6 O6l 074江西 1 l 1 l 新疆 O43 O4 047 052山东 1 I O88 088汪：数据米源J+一7困土1、境j二1

22、鉴(200520l o)。表2显示，在20052010年的工业污染治理投资效率均值中，每连续3年广西、甘肃、江西、安徽四个地区是工业治理投资有效的，其他地区则无效，内蒙古、吉林、安徽、江苏、浙江等14个省份环保效率均值均在O9以上，但是北京、天津、新疆环保效率均值6年来一直在05徘徊，并且有下降趋势；湖南、四川、贵州、云南、江苏、浙江、福建各省连续3年工业投资效率变动不大，存在着较强的稳定性；从无效单元来看，在4个不同的阶段均存在着投入过剩，输出不足问题。从极差来看，视窗1到视窗4的平均效率分别为O49、06、O62、063，呈现着地区差距逐渐拉大的趋势(图1)。由于本文运用的数据是工业污染排

23、放和治理数据，因此效率评价的结果与各地区经济发展水平、工业污染治理投入、政府官员绩效考核制度密切相关。一200527 2。0628 200729 200卜2010瓜叭厂1沁风 蚴刀j矿舻 I【 ，厂|l爿 V Y 对-，。、：j。一、皇一、“Ej，4?4+，。n”#。，一#、。、+图l中国各地区连续3年工业污染治理投资效率折线图4结论及对策建议41结论(1)我国环境污染治理投资总量不足，投资结构不尽合理。2012年，我国环境污染治理投资占GDP的比重为159，离达到能够明显改善环境质量的比例30还有很大差距吲。同时我国环境污染治理投资结构上存在不合理状况，其中城镇环境基础设施建设投资为5062

24、7亿元，占环境污染治理总投资的6134，而工业污染源治理投资为5005亿元，仅占606。因此，我国目前环境污染治理投资占GDP的比例总体上还不够，长期以来的“末端治理”所导致的工业污染源投资力度较小。(2)我国大部分地区工业污染治理投资效率低下。从中国各地区20052010年工业污染治理效率值可以看出，大部分决策单元是非有效的，但是其非有效程度并不相同，大部分地区程度一般，只有个别地区包括新疆、北京等地非有效程度严重，并且呈现下降的趋势，应该根据各地的具体情况进行调整，使得更多地区趋于有效。在20052010年工业污染治理进行DEA视窗分析发现，86的地区的连续3年的环保效率无效。(3)工业污

25、染治理投资效率地区发展不平衡。对表2进行极差计算，发现从视窗l到视窗4的平均效率分别为049、06、062、063，呈现出逐渐递增的趋势，地区效率差异呈扩大趋势。42对策建议我国的长期存在的环境问题很大程度上来自于经济资源导向和“末端治理”，因此提高环境保护效率应该从政府环保政策导向出发，加大政府环境保护的政策性支持。(1)加大工业污染治理投资力度，致力于源头治理。政府在加大工业污染投资力度的同时，增强对工业污染行为的约束，通过征收排污费、完善排污许可证交易制度等方式，将环保考核指标纳入企业生产、运输、销售、回用等整个生命周期阶段过程；强化政府财政156 万方数据生态经济第32卷第4期(201

26、6年4月) EcDjDgfc口f EcDnDm_y，V0132，No4(April 20 1 6)体制及环境保护政策对能源的消耗结构、能源效率高低的影响，判断和评价工业污染治理高效率的社会、经济效益。(2)提高我国各地区的工业污染治理投资技术效率。根据各地区不同的污染程度，探索污染原因，政府加大技术研究和开发的投资力度，扶持技术创新项目和高技术产业的发展，依托当地教育资源，普及科技知识，提高科技人员素质。(3)针对区域污染治理投资效率差距拉大现状，促进地方政府间生态横向转移支付制度的建立，实现资源互补，提高环境质量；促进地方政府问良性竞争，实现资源、环境、社会的可持续发展。囝参考文献：1孙荣庆

27、，逯元堂我国环保投融资政策走过四十年J环境经济，2013(5)：44492】苏明，刘军民，张洁促进环境保护的公共财政政策研究【J财政研究，2008(7)：21333何平林，刘建平，王晓霞财政投资效率的数据包络分析：基于环境保护投资J财政研究，2011(5)：30344】潘孝珍中国地方政府环境保护支出的效率分析J中国人口资源与环境，2013(11)：6l655】Bar出er R D，Chanles A，Cooper w wSome modeIs for estimatingtechnical and scale ine伍ciencies in data envelopment analysisJ

28、】M孤agement Science，1984，30(9)：10781092【6】魏权龄评价相对有效性的数据包络分析模型【M】北京：中国人民大学出版社，20127】Avkiran N KDecomposing technical emciency and window柚alysis【J】StIldies in Economics蚰d FinaIlce，2013，22(1)：6l-91【8】蔡金华从统计数字分析环境保护投资J】福建环境。2000(1)：1 5】7(责任编辑：张海艳)(上接14 2面运行的重要保障。5结语民族村寨旅游扶贫路径与民族村寨旅游发展阶段高度相关，需要在不同的发展阶段采取不

29、同的扶贫路径。当前阶段，旅游扶贫主要要解决的是民族村寨内未能从旅游活动中收益的贫困个体的贫困问题，所以，要依靠更加公平的旅游收益分配政策来实现。同参考文献：1Mathieson A，wall GTburism：Economic，physical，and socialimpactsM。Hadow：Longman，1 9822】Stephen F。Economic impact of tourism on wales(J】IourismManagement，1987(4)：306316【3】Ashley C，Boyd c，Goodwin HPropoor Tburism：Putting poven

30、yatthe heart ofthe tourism agendaZ】0DI，2000：2384Gurung HEnVironmental management of mountain tourismin NepalZReport on Study Conducted for Economic SocialCommission for the Asia and the Pacific(ESCAP)，Bangkok，New Ybrk：United Nations(ST ESCAP 959)，1991：345】李刚，徐虹影响我国可持续旅游扶贫效益的因子分析【J】旅游学刊，2006(9)：64696

31、保继刚，蔡辉旅游开发对南昆山的经济影响研究J】人文地理，1995，lO(2)：18247吴忠军论旅游扶贫【J广西师范大学学报：哲学社会科学版，1996(4)：1821【8】许光洪重庆市黔江地区的旅游扶贫【J1国土与自然资源研究，1998(4)：3941【9】林红对“旅游扶贫”论的思考兼议西部旅游开发【J】北京第二外国语学院学报，2000(5)：4953。10】Murphy PTourism：A community approach【M】。New York：Methuen1985【ll】Akama JWestem enviro哪ental values and natIlreb弱ed t0嘶sm

32、 inKeyaJ】Tourism Management，1996，17(8)：567-57412保继刚，左冰为旅游吸引物权立法J】旅游学刊，2012(7)：1l18【13】卢丽娟，曹务坤，辛纪元民族树寨社区参与旅游扶贫开发的财产制度瓶颈与破解叨贵州民族研究，2014(5)：“611914】Klasen SMeasuring poveny and deprivation in South AfricaJReView ofIncome and Wealth，2000(1)：33-58【15】罗永常民族村寨旅游发展问题与对策研究J】贵州民族研究，2003(2)：102107(责任编辑：冯胜军)157万方数据