2022年关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况汇报.docx

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1、2022年关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况汇报 关于进一步推动合规机制和文化建设之- - 制度剖析修订 回头看 状况汇报 关于进 1 步推动合规机制和文化建设之-制度剖析修订回头看状况报告 ? 中国银保监会*分局： 为进 1 步增进加快建立依法合规经营理念，筑牢内控合规管理基础，巩固深化整治市场乱象工作成效，有效营建人人讲合规、事事显合规、到处重合规的良好机制和氛围，依据 ? （ ? ）文件要求，本行高度重视，结合 ? 行动方案，成立相干领导小组、抽调相干人员，有序绽开此项工作，现就本次推动合规机制和文化建设,夯实合规案防基础,做好制度剖析修订状况报告以下： 1、

2、推动合规机制和文化建设，夯实合规案防基础制度 ? 1.梳理规范规章制度。结合剖析查摆和问题整改状况,依照废、改、立的思路,20*年年初,组织各部室(中心)对本条线现行规章制度、业务办理流程等进行回头看,对比最新政策规定,对存在滞于业务发展、上级文件已作出修改、阶段性工作已完成的等制度方法,予以废除;对与现行法律法规、省联社规章制度、银保监局等监管部门监管要求、业务现状不符合的,刚好修订完善; ? 2. ? *监管要求、业务需求,刚好制定相干的制度文件;构成 1套履行主体明确、权利制衡科学、内容严谨规范、措施有效管用的制度体系。截至目前,至 20*年 5 月底，总计审核修订 ? 个制度，其中新下

3、发 个制度，修订废除 36 个制度。以下发及修订 ? 方案、 ? 记分管理实行细则（试行） ? ? 案防工作方法等相干制度； ? 3.狠抓内限制度履行力。本行对合规管理制度履行状况能够做到抓早抓小,对问题处理从严从重,盯紧关键制度、关键岗位和关键人员,切实解决规章制度形同虚设、背法背规屡查屡犯问题。充分发挥条线监督作用,组织各条线梳理合规检查操作标准,加大合规检查监督力度,主动搜集、选择合规风险点,刚好下发风险提示,提出公道建议。截至目前,已下发风险提示3 期； ? 4.提升制度管理高度。我行高管始终将制定及修订提升到3 重1 大层面，每项制度的制定要召开3 重 1 大专项探讨会，把须要修订的

4、制定进行探讨分析，从可操作性、适应性、监管的规定性及风险的预防性进行探讨分析，通过后再全行公示探讨，使大家能够真正相识到通过定规、学规才能够守规、用规。 2、下步工作要求 ? 1 是接着通过严格自查、鉴戒阅历，查找制度存在的本身不足，建立问题台帐及整改台帐，做到不走过场、务求实效； ? 2 是完善案件防控的相干规章制度，制定完善风险防控措施，切实落实到位； ? 3 是结合案件风险隐患排查、员工行动排查等平常风险排查工作，建立风险预警和防范长效机制，完善员工培训和警示教化长效机制，培训合规文化，夯实案防工作基础。 2*年*月*日 第3页 共3页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页