基于产品属性的新创企业技术创新模式选择-李翔.pdf

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1、第35卷第4期 技 术 经 济 V0135，No42016年4月Technology Economics Apr，2016基于产品属性的新创企业技术创新模式选择李翔，陈继祥(上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052)摘要：从产品性能出发，将产品属性分为功能型属性和创新型属性，根据新创企业对产品属性的改进程度区分不同的技术创新模式。分析了新创企业面对在位企业的竞争时进行渐进性技术创新、突破性技术创新和颠覆性技术创新的市场价格均衡以及各种均衡下的最优利润。探讨了消费者对产品创新型属性的偏好、不同技术创新模式的成本以及技术创新程度等因素对新创企业技术创新模式选择的影响。研究表明：资金实力强的

2、新创企业应从渐进性技术创新与突破性技术创新中选择其一；资金实力弱的新创企业应从渐进性技术创新与颠覆性技术创新中选择其一。关键词：新创企业；产品属性；技术创新；渐进性创新；突破性创新；颠覆性创新中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1002980X(2016)040059061 研究背景在激烈的市场竞争中，新创企业要想打破在位企业的垄断、在市场中占据一席之地、建立竞争优势，往往需要采用一定的创新模式。笔者从产品性能出发，将产品属性分为两类功能型属性和创新型属性。可根据薪创企业对产品属性的改进程度区分不同的技术创新模式：若新创企业只是改进了产品的功能型属性，则将这种技术创新称为渐进性技术

3、创新；若新创企业在产品原有功能型属性不变的前提下增加了创新型属性，则将这种技术创新称为突破性技术创新；若新创企业增加了产品的创新型属性，但却牺牲了部分功能型属性，则将这种技术创新称为颠覆性技术创新。以智能手机为例：如果新创企业在手机原有属性的基础上对电池技术进行了创新，使智能手机的续航能力更强、待机时间更长，那么这种创新就是渐进性技术创新；如果新创企业在手机原有属性不变的情况下增加了智能手机对远程电脑的连接功能，也就是说用户在外面可以随时调用家里或办公室里电脑中的资料，那么这种创新就是突破性技术创新；如果新创企业增加了智能手机对远程电脑的连接功能，但是这种功能使得手机的续航能力变弱、待机时间变

4、短，那么这种创新就是颠覆性技术创新。国内外很多学者1。31运用数理模型研究了企业技术创新模式选择问题，也有学者4_9运用实证分析方法研究了企业技术创新模式与企业绩效的关系。新创企业在产品技术创新决策过程中必须考虑来自在位企业的竞争，很多文献1旷14研究了竞争环境下企业技术创新选择问题。本文主要从产品属性出发，探讨新创企业对产品的功能型属性和创新型属性进行改进的3种技术创新模式，研究消费者对产品创新型属性的偏好、各种创新的成本、新创企业的资金实力等因素对新创企业技术创新模式选择的影响。2模型假设假设某产品市场上有两家企业：一家为新创企业，用e表示；一家为在位企业，用i表示。在位企业经营多年，其产

5、品为传统产品；新创企业决定开发新技术，对传统产品进行创新，与在位企业展开竞争。影响消费者对产品选择的因素有两个：一是价格因素，价格由提供产品的企业决定；二是属性因素，属性由技术决定。产品属性由A和B两部分组成，即G一(A，B)。属性A是传统产品绩效的主要技术参数，称之为功能型属性；属性B是新型产品绩效的主要技术参数，称之为创新型属性。假设传统产品的属性组合G。一(口，o)，即传统产品只有功能型属性口、没有创新型属性。新创企业可对3种技术创新模式(即渐进性技术创新、突破性技术创新收稿日期：20160220基金项目：国家自然科学基金重点项目“组织文化与组织创造力研究：基于组织的二元情境视角”(71

6、032003)；国家自然科学基金项目“基于颠覆性创新机理的后发企业竞争优势构筑研究”(70872070)作者简介：李翔(1974一)，男，江苏丰县人，上海交通大学安泰经济与管理学院博士研究生，研究方向：技术创新、战略管理；陈继祥(1948一)，男，上海人，上海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，研究方向：战略管理。59万方数据技术经济 第35卷第4期和颠覆性技术创新)进行选择。在渐进性技术创新模式下，新创企业对功能型属性进行改进，渐进性技术创新的技术参数增加值为m，新产品的属性组合G，=(口+m。，0)；在突破性技术创新模式下，新创企业对创新型属性进行开发，突破性技术创新的技术参数增加

7、值为仇：，新产品的属性组合G，一(a，优：)；在颠覆性技术创新模式下，新创企业对产品进行颠覆性设计，牺牲产品的功能型属性以换取产品的创新型属性，功能型属性的技术参数减少值为77。，新产品的属性组合G=(口一m。，771。)。考虑到资金预算和产品兼容性，新创企业只能从渐进性技术创新、突破性技术创新和颠覆性技术创新三种模式中选择其一1 5。在产品需求方面，假设消费者集合的总量为1，消费者集合中有不同类型的消费者。用0表示消费者类型，反映了消费者对产品属性的购买意愿度，0均匀分布于o，1之间。消费者对产品的功能型属性和创新型属性的感受程度是不一样的。假设消费者对产品创新型属性的感受程度为y，对产品功

8、能型属性的感受程度为1一y。3传统产品与创新性产品市场的价格均衡假设新创企业的创新产品Q的市场销售价格为p。其中，zS、r、d，分别表示渐进性技术创新、突破性技术创新和颠覆性技术创新。假设在位企业的传统产品G。的市场销售价格为P。当类型为0的消费者购买新创企业提供的创新产品G时，消费者效用为U。(口)；当类型为0的消费者购买在位企业提供的传统产品G；时，消费者效用为U。(臼)一目(1一y)口一P。令0满足U。(口)一0。(1一y)nPd。可以看出，类型为0的消费者购买新创企业提供的创新产品e与购买在位企业提供的传统产品G。得到的效用是一样的。对于类型为00。的消费者而言，由于U。(口)U。(目

9、)，因此该类型的消费者倾向于购买创新产品G，；对于类型为0o、篓掣o；新创企业进行突破性al，L1 mnl技术创新的成本为C：(m：)，其中C：(优：)是关于m：的凸增函数，即有dCj2(一m2)o、d2了C2丁(m2)o；新 口rn 2 m 2创企业进行颠覆性技术创新的成本为C。(m：，仇。)，其中C。(m：，仇。)是关于优：的凸增函数、关于优。的凹减函数，即有堕丛掣o、兰鱼皋翌笋型口7n2 d772o、堕蔓婆堡卫生o、兰鱼皂掣0。根据新创djllh dm3企业与在位企业的市场份额划分，可知新创企业与在位企业的利润分别为如(户。)一(10+)夕。一C，(优)和7Ct(户n)一(口+一点pd。

10、求解博弈均衡，结果如表1所示。表1在位企业与新创企业的博弈均衡技术创新模式 在位企业与新创企业的市场份额划分 在位企业与新创企业的产品价格均衡渐进性技术创新 I百=而百而百而一I 户：一訾叫=2妇+曩车芸m突破性技术创新 l(1一a，警72；l，12”l 砖一。m(1：-+7。)。a。ym2，。，p：一2写蔫篝。+。(1一-，7。)司r 户 声女一pn 硝一。嘉：名筹写而；妄等竺击。，l(1一y)口7m2一(1一y)m3 l颠覆性技术创新ym一(一y)-一l2 1 713，1 碓=2m 2蔫：名暑3兰焉。莘；云兰；茅m3妇渐进性技术创新模式、突破性技术创新模式和颠覆性技术创新模式下新创企业的最

11、优利润分别为：限于篇幅，证明略。60丌：一生鱼!L竺卓!；卫生一C。(m。)； (1)仃=一 I埘，- l-“2(3a+4m1)2 ” “7菇一笺未署3(1料一Gcmz，；c2，“” 4渺2+ 一y)口2 ”“”7万方数据李翔等：基于产品属性的新创企业技术创新模式选择。 4抛2一(1一p弛嘶2+(1一砂Qms)了“应4聊24(1一砂确+3(1一”n，G(舰，确)。 (3)4不同类型新创企业的技术创新模式选择影响新创企业技术创新模式选择的因素主要是新创企业在不同技术创新模式下的创新成本差异和消费者对产品创新型属性的偏好程度。突破性技术创新和颠覆性技术创新是性质不同的两种技术创新模式，适用于不同类

12、型的新创企业。突破性技术创新不破坏传统产品的功能型属性，而是在此基础上增加创新型属性，因此需要新创企业具有较强的资金实力；颠覆性技术创新牺牲了传统产品的功能型属性，在更简单产品的基础上增加了创新型属性，因此不需要新创企业具有较强的资金实力。本文分别考虑资金实力强的新创企业对渐进性技术创新模式与突破性技术创新模式的选择、资金实力弱的新创罂莓g鲁划a日擦O5蒌 。蛊爿d蒺m5企业对渐进性技术创新模式与颠覆性技术创新模式的选择。假设传统产品的功能型属性a=10，新创企业进行渐进性技术创新的成本C。(优。)一c，mi，新创企业进行突破性技术创新的成本C：(m。)=C：m；，新创企业进行颠覆性技术创新的

13、成本C。(优：，m。)一C2m；一c3m；，其中cl、c2和c3是系数。41 资金实力强的新创企业的技术创新模式选择首先取消费者对产品创新型属性偏好程度的中间值，即y一07，分析成本对资金实力强的新创企业的技术创新模式(渐进性技术创新与突破性技术创新)选择的影响。固定新创企业进行渐进性技术创新的成本c，=001，分别比较当企业进行突破性技术创新的成本为C。=002、C。一003和C。一004时新创企业在突破性技术创新模式和渐进性技术创新模式下的利润差异，具体如图1、图2和图3所示。05O黑鋈-05g一10e0擦一l_5-20渐进性创新或突破性仓I薪程度渐进性创新或突破性创新程度渐进性创新或突破

14、性创新程度ac卸01 b At-002 cc=003注：突破性技术创新； 渐进性技术创新图1不同成本差异下资金实力强的新创企业的技术创新模式选择从图1可以看出：新创企业在渐进性技术创新和突破性技术创新两种模式下的成本差异会影响其技术创新模式选择决策。当新创企业进行渐进性技术创新和突破性技术创新的成本差异很小(Ac一001)时，新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润总是高于选择渐进性技术创新模式获得的利润。此时，无论技术创新程度如何，新创企业都应选择突破性技术创新而非渐进性技术创新。当新创企业进行渐进性技术创新和突破性技术创新的成本差异较大(Ac一002、Ac一003)时：若技术创新程度较小，

15、则新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润会高于选择渐进性技术创新模式获得的利润；若技术创新程度较大，则新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润会低于选择渐进性技术创新模式获得的利润。因此，当新创企业进行渐进性技术创新与突破性技术创新的成本差异较大时：若新创企业的技术创新投入不多、创新力度不大，则应选择突破性技术创新模式；相反，若新创企业的技术创新投入多、创新力度大，则应选择渐进性技术创新模式。此外，如果新创企业能够很精确地选择技术创新程度，那么突破性技术创新模式总是优于渐进性技术创新模式，只是两种模式下的成本差异越大，这种优势越不明显。然后分析消费者对产品创新型属性的偏好程度对资金实力强的新

16、创企业的技术创新模式(渐进性技术创新与突破性技术创新)选择的影响。根据上文分析易知：当新创企业进行渐进性技术创新与突破性技术创新的成本差异很小(如Ac一001)时，无 即新创企业在渐进性技术创新和突破性技术创新两种模式下的成本差异分别为Ac=001、AC 002和缸=O03。61万方数据技术经济 第35卷第4期论消费者对产品创新型属性的偏好程度如何，新创企业均会选择突破性技术创新，不会选择渐进性技术创新；当新创企业进行渐进性技术创新与突破性技术创新的成本差异(如Ac=O03)很大，无论消费者对产品创新型属性的偏好程度如何，新创企业均1f二要进性技术创新J突破性技术创新】 2 3 4 5 6 7

17、 8 q渐进性创新或突破性创新程度a y=(1 5会选择渐进性技术创新，不会选择突破性技术创新。下面主要给出当新创企业进行渐进性技术创新与突破性技术创新的成本差异适中即Ac=002时，不同消费者偏好下新创企业在突破性技术创新模式和渐进性技术创新模式下的利润差异，如图2所示。突破性技术创新渐进性创新或突破性创新程度b vjl 7蒌誊窘一t蒹_一一渐进性创新或突破性创新程度c y-09j手：突破性技术创新： 渐进4rt技术创新圈2不同消费者偏好下资金实力强的新创企业的技术创新模式选择从图2可以看出：消费者对产品创新型属性的偏好程度会影响新创企业的技术创新模式选择决策。当消费者对产品创新型属性的偏好

18、程度不高(yo5)时，新创企业选择渐进性技术创新模式获得的利润总是高于选择突破性技术创新模式获得的利润。此时，无论技术创新程度如何，新创企业都应选择渐进性技术创新而非突破性技术创新。当消费者对产品创新型属性的偏好程度适中(y=07)时：若技术创新程度较小，则新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润会高于选择渐进性技术创新模式获得的利润；若技术创新程度较大，则新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润会低于选择渐进性技术创新模式获得的利润。因此，当消费者对产品创新型属性的偏好程度适中时：若新创企业的技术创新投入不多、创新力度不大，则应选择突破性技术创新模式；若新创企业的技术创新投人多、创新力娶釜一

19、爿一d一嚣一度大，则应选择渐进性技术创新模式。当消费者对产品创新型属性的偏好程度很高()，一09)时，新创企业选择突破性技术创新模式获得的利润总是高于选择渐进性技术创新模式获得的利润。此时，无论技术创新程度如何，新创企业都应选择突破性技术创新而非渐进性技术创新。42资金实力弱的新创企业的技术创新模式选择首先取消费者对产品创新型属性偏好程度的中间值，即y一07，分析成本对资金实力弱的新创企业的技术创新模式(渐进性技术创新与颠覆性技术创新)选择的影响。固定新创企业进行渐进性技术创新的成本f。一001、进行颠覆性技术创新使产品创新型属性增加的成本系数C2002，分别比较当使产品功能型属性减少的成本节

20、约系数c3001、C3002和C3003时新创企业在突破性技术创新模式与渐进性技术创新模式下的利润差异，如图3所示。霹一蓁-02瞻 再： 即消费者对产品创新型属性的偏好程度分别为y一05、y一07和y一09。62万方数据李翔等：基于产品属性的新创企业技术创新模式选择从图3可以看出：当颠覆性技术创新使产品功能型属性减少的成本节约系数很小(c。一001)时，渐进性技术创新和颠覆性技术创新之间存在两个技术创新程度临界值。当产品的技术创新程度低于较小的临界值或高于较大的临界值时，新创企业采用渐进性技术创新模式的利润会高于采用颠覆性技术创新模式的利润；当产品的技术创新程度位于两个临界值之间时，新创企业采

21、用颠覆性技术创新模式的利润会高于采用渐进性技术创新模式的利润。也就是说，新创企业在技术创新投入和创新力度适中的情况下应选择颠覆性技术创新模式，否则应选择渐进性技术创新模式。值得注意的是：颠覆性技术创新模式下产品功能型属性的技术参数减少值越低，第一个临界值就越小、第二个临界值越大；相反，颠覆性技术创新模式下产品功能型属性的技术参数减少值越高，第一个临界值就越大、第二个临界值就越小。从图3还可以看出：当颠覆性技术创新使产品功能型属性减少的成本节约系数较大(f。一002、c。一o03)时，前文提到的两个临界值中较大的临界值 耋一将不存在。也就是说，只要产品的技术创新程度高于较小的临界值，新创企业选择

22、颠覆性技术创新的利润总是高于选择渐进性技术创新的利润。随着颠覆性技术创新使产品功能型属性减少的成本节约系数增大，在不同产品功能型属性的技术参数减少值(m。)下，第一个临界值的差距会越来越小，最终该临界值会趋于一致。也就是说，无论新创企业采用颠覆性技术创新造成的产品功能型属性的减少程度有多大，都不会干涉技术创新程度对技术创新模式选择的影响。然后分析消费者对产品创新型属性的偏好程度对资金实力弱的新创企业的技术创新模式(渐进性技术创新与颠覆性技术创新)选择的影响。主要分析当新创企业进行渐进性技术创新的成本c。一001、进行颠覆性技术创新使产品创新型属性增加的成本系数C：=002、使产品功能型属性减少

23、的成本节约系数c。一002时，不同消费者偏好下新创企业在突破性技术创新模式与渐进性技术创新模式下的利润差异，如图4所示。臻一萋ni，圹过差：一渐进性创新：颠覆性创新m，：I： 一一颊覆性刨新，m，=；颠覆性刨新=j图4不同消费者偏好下资金实力弱的新创企业的技术创新模式选择从图4可以看出：当消费者对产品创新型属性的偏好程度较低(y一05)时，新创企业进行渐进性技术创新模式获得的利润总是高于进行颠覆性技术创新模式获得的利润。也就是说，无论技术创新程度如何，新创企业总是会选择渐进性技术创新而非颠覆性技术创新。当消费者对产品创新型属性的偏好程度适中(y=07)时，存在技术创新程度临界值。当产品的技术创

24、新程度低于该临界值时，新创企业采用渐进性技术创新模式的利润会高于采用颠覆性技术创新模式的利润；当产品的技术创新程度高于该临界值时，新创企业采用颠覆性技术创新模式的利润会高于采用渐进性技术创新模式的利润。颠覆性技术创新模式下产品功能型属性的技术参数减少值越低，该临界值就越小；相反，颠覆性技术创新模式下产品功能型属性的技术参数减少值越高，该临界值就越大。当消费者对产品创新型属性的偏好程度较高(y=09)时，新创企业采用颠覆性技术创新模式获得的利润总是高于采用渐进性技术创新模式获得的利润。也就是说，无论技术创新程度如何，新创企业总是会选择颠覆性技术创新而非渐进性技术创新。5 结论很多新创企业通过改进

25、传统产品性能来吸引原 即消费者对产品创新型属性的偏好程度分别为yo5、yo7和yo9。63万方数据技术经济 第35卷第4期本属于在位企业的消费者，从而占领市场份额。新创企业在改进产品性能时，有时改进原有的功能型属性，有时增加额外的创新型属性，技术创新模式随之分为了渐进性技术创新、突破性技术创新和颠覆性技术创新。通过分析新创企业在面对在位企业竞争时的技术创新模式选择，本文发现，资金实力较强的新创企业应从渐进性技术创新与突破性技术创新模式中选择其一，而两种技术创新模式的成本差异、消费者对产品创新型属性的偏好程度、技术创新程度是影响其技术创新模式选择的主要因素；资金实力较弱的新创企业应从渐进性技术创

26、新与颠覆性技术创新模式中选择其一，而颠覆性技术创新使产品功能型属性减少的成本节约系数、消费者对产品创新型属性的偏好程度、技术创新程度是影响其技术创新模式选择的主要因素。12133453参考文献张春辉，陈继祥两种创新补贴对创新模式选择影响的比较分析J科研管理，2011，32(8)：9-16张春辉，陈继祥考虑吸收能力与RD投入的创新模式选择J系统管理学报，2012，21(1)：93 98李柏洲，苏屹大型企业原始创新模式选择研究J中国软科学，2011，(12)：120 127甄丽明，唐清泉技术引进对企业绩效的影响及其中介因素的研究 基于中国上市公司的实证检验J管理评论，2010，22(9)：1423

27、周煊，程立茹，王皓技术创新水平越高企业财务绩效越好吗?基于16年中国制药上市公司专利申请数据的实证研究J金融研究，2012，(8)：1661796伍勇，梁巧转，魏泽龙双元技术创新与市场导向对企业绩效的影响研究：破坏性创新视角口科学学与科学技术管理，2013，34(6)：14015I73 MAINE E，LUBIK S，GARNSEY EProcessbased VSproductbased innovation：Value creation by nanotech yenturesJ1Technovation，2012，32(34)：1791928KESKIN D，DIEHL J C，MOLE

28、NAAR NInnovationprocess of new ventures driven by sustainabilityJJournal of Cleaner Production，2013，45(4)：50609吴晓波，陈小玲，李璩琰战略导向、创新模式对企业绩效的影响机制研究J1科学学研究，2015，33(1)：119127103 ROBERTS P WProduct innovation，productmarketcompetition and persistent profitability in the USpharmaceutical industryJStrategic M

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30、ationJ1Management Science，2008，54(5)：93995513LEIBLEIN M J，MADSEN T LUnbundling competitiveheterogeneity：incentive structures and capability influences on technological innovationJ-Strategic Management Journal，2009，30(7)：711735143 SEAMANS RFighting city hall：entry deterrence andtechnology upgrades in

31、 cable TV marketsJManagement Science，2012，58(3)：461 47515PARK H D，STEENSMA H KWhen does corporateventure capital add value for new ventures?JStrategic Management Journal，2012，33(1)：1-22New VentureS Choice for Technological InnovationMode Based on Product AttributeLi Xiang，Chen Jixiang(Antai College

32、of Economics and Management，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200052，China)Abstract：According to product performance，this paper divides product attribute into functional attribute and innovative attribute，and distinguishes teehnologieal innovation mode according tO the improvement degree of pro

33、duct attributes by new venturesThen it analyzes the marketequilibrium price and the optimal profit of new ventures under sustaining technology innovation mode，radical technology innovation mode anddisruptive technology innovation mode when facing with incumbent enterprisescompetitionAnd it explores

34、the impact of consumers preferenceto product attributes，cost and technological innovation degree on the new venturCs choice for technology innovation modesThe result shows asfollows：new ventures with strong capital force should choose the technological innovation mode between sustaining technologica

35、l innovation andradical technological innovation；those with weak capital force should choose the technological innovation mode between sustaining technologicalinnovation and disruptive technological innovationKeywords：new venture；product attribute；technological innovation；sustaining innovation；radical innovation；disruptive innovation64万方数据