知识产权与国际技术贸易PPT课件(-73页).ppt
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1、第一章第一章 导论导论本章学习要点本章学习要点l技术的含义与特征l技术转让的含义与分类l国际技术贸易的方式与发展趋势第一节第一节 技术技术一、技术的含义 技术是人们在生产活动中,创造某种产品、应用某种方法制造产品或提供服务的系统性知识。 技术的有形形态:文字、表格、数据、公式、配方、图纸、技术资料、操作。 技术的无形形态:实际生产经验、个人技能或头脑中的观念等。 二、技术的特征技术的特征 1.知识性知识性人类高级脑力劳动的结晶人类高级脑力劳动的结晶 2.具有商品的属性具有商品的属性价值、使用价值、交换价值价值、使用价值、交换价值 3.可传授性可传授性通过合适的方式传播通过合适的方式传播 4.开
2、发和持有的风险性开发和持有的风险性能否开发成功以及得到能否开发成功以及得到 市场认同的问题市场认同的问题 三、技术的种类技术的种类 1 1从技术的形态划分:软件技术与硬件技术从技术的形态划分:软件技术与硬件技术 2 2从技术的公开程度划分:公开技术、半公从技术的公开程度划分:公开技术、半公 开技术和秘密技术开技术和秘密技术 3 3从是否属于工业产权来划分:工业产权技从是否属于工业产权来划分:工业产权技 术与非工业产权术与非工业产权 4 4从技术的功能划分:产品技术、生产技术、从技术的功能划分:产品技术、生产技术、 管理技术等管理技术等第二节第二节 技术转让技术转让 一、技术转让的含义技术转让的
3、含义 技术转让是指拥有技术的一方通过某技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。种方式将其技术出让给另一方使用的行为。 技术转让是技术转移的一种特殊形式技术转让是技术转移的一种特殊形式 特定双方、特定双方、 有意识、有意识、 援助、赠予、出售等方式援助、赠予、出售等方式注意:注意:跨越国境的技术转让行为就是国际技术转跨越国境的技术转让行为就是国际技术转让(让(International Technology TransferInternational Technology Transfer)国际技术转让包括了非商业性的技术转让国际技术转让包括了非商业性的技术转让和商
4、业性的技术转让。和商业性的技术转让。二、技术转让的分类二、技术转让的分类 1.国内技术转让和国际技术转让; 2.商业性技术转让和非商业性技术转让; 3.横向技术转让和纵向技术转让; 4.垂直转让与水平转让。 三、技术转让的内容三、技术转让的内容 中华人民共和国技术引进合同管理条例中华人民共和国技术引进合同管理条例及及其其施行细则施行细则(P4P4)四、技术转让的准则四、技术转让的准则 国际技术转让行动守则国际技术转让行动守则(P5P5) 第三节第三节 国际技术贸易国际技术贸易 一、国际技术贸易的含义一、国际技术贸易的含义 国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织国际技术贸易是指不同国家的企业、
5、经济组织或个人之间,按照一般商业条件,向对方出售或个人之间,按照一般商业条件,向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。行为。 技术出口和技术引进技术出口和技术引进 二、国际技术贸易的特点二、国际技术贸易的特点 1.1.所有权的垄断性(所有权的垄断性(仅获取技术知识使用权) 2.2.技术信息的不对称性(技术信息的不对称性(长时间才能了解技术) 3.3.交易价格的不确定性(交易价格的不确定性(技术不易定价) 4.4.技术价值的时效性技术价值的时效性 (技术寿命周期) 5.5.涉及问题和法律的广泛性涉及问题和法律的广泛性 (法律和惯例) 6.6
6、.政府干预程度的强硬性政府干预程度的强硬性 (获取不到核心技术) 三、三、国际技术贸易和国际商品贸易的区别国际技术贸易和国际商品贸易的区别 (一)交易标的性质不同(一)交易标的性质不同 商品贸易的标的是有形的物质商品,可以进行商品贸易的标的是有形的物质商品,可以进行计量和检测,商品一经出售,卖方即失去了商计量和检测,商品一经出售,卖方即失去了商品的所有权。而国际技术贸易的标的是无形的品的所有权。而国际技术贸易的标的是无形的知识,没有统一的标准可以采用。其标的在出知识,没有统一的标准可以采用。其标的在出售和转让以后,卖方并不失去其所有权。售和转让以后,卖方并不失去其所有权。(二)交易双方当事人不
7、同(二)交易双方当事人不同 商品贸易的双方当事人往往不是同行,而技术商品贸易的双方当事人往往不是同行,而技术贸易双方当事人则一般都是同行。贸易双方当事人则一般都是同行。(三)交货过程不同(三)交货过程不同 商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的“交交货货”则是传授技术知识、经验和技艺的复杂而又则是传授技术知识、经验和技艺的复杂而又漫长的过程。其售后服务也远比商品贸易繁琐。漫长的过程。其售后服务也远比商品贸易繁琐。(四)所涉及的问题和法律不同(四)所涉及的问题和法律不同 商品贸易合同主要适用国内外的买卖法和合同法,商品贸易合同主要适用国内外的买卖法和合同法,
8、而技术贸易除此之外,还涉及到工业产权保护、而技术贸易除此之外,还涉及到工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、 权利和技术保证、支持办法等问题,技术贸易适权利和技术保证、支持办法等问题,技术贸易适用的国内法律和国际法律、公约非常多。用的国内法律和国际法律、公约非常多。(五)政府干预方向不同(五)政府干预方向不同 商品贸易往往是奖出限入,国家对技术出口商品贸易往往是奖出限入,国家对技术出口 审查较严。因此政府对技术贸易往往是控制审查较严。因此政府对技术贸易往往是控制 出口,鼓励进口。出口,鼓励进口。 四、国际技术贸易的标的物四、国际技术贸易的
9、标的物 1. 1. 专利权专利权 2. 2. 商标权商标权 3. 3. 版权版权 4. 4. 专有技术专有技术五、国际技术贸易的主要形式 1. 1. 许可贸易(使用最广泛)许可贸易(使用最广泛) 2. 2. 特许专营特许专营 3. 3. 技术服务与咨询技术服务与咨询 4. 4. 合作生产合作生产 5. 5. 含有知识产权和专有技术许可的设备买卖含有知识产权和专有技术许可的设备买卖六、国际技术贸易的发展现状与趋势六、国际技术贸易的发展现状与趋势 第一,发达国家的技术贸易仍是主流 第二,技术创新支持技术贸易 第三,跨国公司成为技术转移的重要组织形式 第四,战略联盟正在成为技术转移的新方式 第五,技
10、术贸易实施法制化管理 第六,产业结构升级牵动技术转移 第七,技术转移增加新的国际贸易摩擦 独占许可独占许可 排他许可排他许可 普通许可普通许可 可转让许可可转让许可 互换许可(交叉许可)互换许可(交叉许可)本章课后练习1.什么是技术?它有哪些分类?请对我国 技术水平在国际上的位置作一描述。2.什么是国际技术贸易?请结合实例阐述 当代国际技术贸易的发展趋势。第二章第二章 国际技术贸易的主要理论国际技术贸易的主要理论 本章学习要点l 经济增长理论经济增长理论l 技术差距理论、技术生命周期理论技术差距理论、技术生命周期理论l 技术转让选择理论技术转让选择理论l 技术转让内部化理论技术转让内部化理论l
11、 中间技术理论中间技术理论l 需求资源(需求资源(NRNR)关系理论)关系理论l 外贸自乘效益论外贸自乘效益论l 与国际技术贸易有关的其它理论与国际技术贸易有关的其它理论第一节 经济增长理论经济增长理论 一、新古典经济增长理论一、新古典经济增长理论二、新经济增长理论二、新经济增长理论 (或内生技术变革理论)(或内生技术变革理论)一、新古典经济增长理论一、新古典经济增长理论 假设技术进步是一种外生变量 Y=F(K,L,t) 索洛、斯旺等经济学家认为:在没有外力推动时,经济体系无法实现持续的增长。只有当存在技术进步或人口增长等外生因素时,经济增长才能保持稳定持续。 二、新经济增长理论 20世纪80
12、年代,美国保罗.罗默提出。新经济增长理论以内生技术进步、人力资本投资和知识积累等模型来解释经济长期增长的源泉。1阿罗的“边干边学”模型(知识的积累)2宇泽弘文的“两部门”模型(教育部门和生产部门)3罗默的经济增长模型(知识溢出 知识驱动)P204卢卡斯的“人力资本溢出”模型(技术创新投入)第二节 技术差距理论技术差距理论 1961年美国经济学家波斯纳提出 技术差距理论主要研究内容是发达国家 与发展中国家之间存在的技术差距及其 对商品贸易和技术转让的影响。一、技术差距理论的主要内容 曲线(P22) 需求滞后(认识新产品到引进技术滞后) 模仿滞后(反应滞后和掌握滞后)二、对技术差距理论的简评 只说
13、明垂直转移,未说明平行转移, 发达国家之间的技术移动,发展中国家不 但要吸收消化,还需要自主创新,缩短模 仿滞后的时间差。第三节 技术生命周期理论技术生命周期理论 1966年美国经济学家维农提出 一、技术生命周期理论的主要内容(曲线)(P24) 新产品垄断阶段 出口增长阶段 出口竞争阶段 出口衰退阶段 二、二、对技术生命周期理论的简评 动态理论 技术也有生命周期,我们国家要应用这 些理论,学会引进先进技术。第四节第四节 技术转让选择理论技术转让选择理论 一、一、技术转让选择理论的主要内容 1977年,英国学者邓宁(JDunning)在国际生产 折衷理论中提出。(P27) “三优势”:所有权优势
14、、内部化优势和区位优势。 邓宁认为,跨国公司在国际经济活动中,在对外出口商品、对外直接投资和进行技术转让这三种方式中选择哪种方式,是公司在权衡其三种基本优势状况后而做出的选择。 二、斋藤优的国际技术转让周期理论(二、斋藤优的国际技术转让周期理论(P28) 商品输出商品输出 直接投资直接投资 技术输出技术输出三、三、对技术转让选择理论的简评 技术转让选择理论从一侧面说明了国际技术转让发生的机制。跨国公司技术转移如果维护了利益最大化才会技术转让。缺乏对技术和产品本身状况的考虑。第五节第五节 技术转让内部化理论技术转让内部化理论 1976年英国学者巴克利、卡森提出。一、技术转让内部化理论的主要内容
15、跨国公司为了追求利润最大化,在产品出口、对外直接投资和技术转让三者中应主要采取以技术优势为依托的对外直接投资方式。二、对技术转让内部化理论的简评 避免技术在别国扩散,影响了正常的国 际技术贸易,不利于发展中国家的技术 引进。 第六节第六节 中间技术理论中间技术理论 1973年英国经济学家舒马赫提出一、中间技术理论的主要内容 中间技术是介于传统技术与现代技术之间的一种技术。发展中国家应该大力发展中间技术。 注意:技术转移的梯度论 二、对中间技术理论的简评 本理论站在发展中国家的角度。发展中 国家发展经济最重要选择是技术选择, 不需要盲目追求高精尖技术,要发展与 本国适应的技术。第七节第七节 需求
16、资源(需求资源(NRNR)关系理论)关系理论 1986年,日本学者斋藤优 一、需求资源(NR)关系理论的主要内容 一国发展经济不仅受到本国国民的需求(Needs)和国内资源(Resources)的制约,而且也受到与之有经济、技术交往的其它国家的需求和资源的制约。这种关系即NR关系。 NR关系的不适应正是技术与需求的不适应。NR关系不适应促进了一些国家向国外转移技术。 世界各国在经济发展过程中,原有的不相适应的NR关系或通过技术创新或通过技术引进得到改善。 二、对需求资源(NR)关系理论的简评 从需求与资源的关系方面揭示了国际技术 贸易发生的机制。NR关系促进了技术创新 和国际技术贸易。第八节第
17、八节 外贸自乘效益论外贸自乘效益论 马克思马克思 19941994年,中国学者庄俊年,中国学者庄俊一、外贸自乘效益论的主要内容一、外贸自乘效益论的主要内容 外贸自乘效益是指一国通过对外贸易所引进吸收的各种形态的技术成果,包括新知识新理念、专利技术、专有技术、技术信息等,使本国的劳动生产率得以倍加,国民劳动生产力和综合国力水平跃升所得到的宏观经济利益。 二、外贸自乘效益论的简评二、外贸自乘效益论的简评 无论是自主研发技术还是引进技术无论是自主研发技术还是引进技术 都能促进本国经济发展,揭示一国开展都能促进本国经济发展,揭示一国开展 对外技术贸易的原因。对外技术贸易的原因。第九节第九节 与国际技术
18、贸易有关的其它理论与国际技术贸易有关的其它理论 雁行形态发展理论雁行形态发展理论 技术传播理论技术传播理论 边际产业扩张理论边际产业扩张理论 小规模技术理论和技术地方化理论小规模技术理论和技术地方化理论(发展中国家在跨国经营中的竞争优(发展中国家在跨国经营中的竞争优势理论)势理论) 一、雁行形态发展理论一、雁行形态发展理论 19351935年,日本经济学家赤松要提出。年,日本经济学家赤松要提出。 日本国内纺织品的变化过程是:从国外进口国内生产取代进口产品向外出口。(雁行形态雁行形态) 进口生产出口这一变化是从棉纺品开始,然后转向纺织机械、机械器具。(由消费资料转向生产资料,或由轻工业产品转向重
19、工业产品)。即:雁行形态的变化型雁行形态的变化型 雁行形态发展理论模型(雁行形态发展理论模型(P40) 新产品、新技术的导入期新产品、新技术的导入期 进口替代期进口替代期 出口增长期出口增长期 成熟期成熟期 再进口期(返进口期)再进口期(返进口期) 二、技术传播理论二、技术传播理论 1904年,法国社会学家塔尔德(Gabriel Tarde)建立的“S型传播曲线理论”(P38) 技术的风险性高低和利润的高低,导致 传播性的强弱。 三、边际产业扩张理论三、边际产业扩张理论 19781978年,日本经济学家小岛清提出。年,日本经济学家小岛清提出。 对外直接投资应该从本国(投资国)已经处于或即将处于
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