2022投融资部管理制度.docx

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1、2022投融资部管理制度 投融资部管理制度投融资部管理制度部门名称：投融资部干脆上级：财务总监一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理、税务策划等工作1、公司干脆和间接融资安排的制定与实施，并进行融资的贷后管理。2、整理公司股权结构调整工作。3、集团内资产的监督与管理，包括各公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理等4、协作公司整体经济运营管理5、绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。6、完成领导交办的其他相关工作。二、岗位职责投融资部编制3人，包括经理1人，职员2人。各工作岗位职责分工如下：经理1、在主管经理的领导下，主持投融资全

2、面工作，并对本部门负责2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作安排，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。3、接受上级领导下达的各项工作任务，并刚好传达给部门员工、各子公司或有关单位。4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，刚好驾驭工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展状况5、做好与相关单位、部门的横向联系，主动解决工作中的重点、难点问题。银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性探讨工作，包括收集探讨公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资安排并付诸实施。2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判，资料打算，贷款融资方案的制定，贷款的发

3、放和运用等3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险、对贷款资金的运用进行监督，完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际状况，主动拓展挖掘企业表外融资业务，5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保证对所属子公司或外部单位供应担保的落实。创新融资岗1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的探

4、讨调查工作，并结合公司实际情，制定公司的创新融资安排，为项目的展一供应有力的资金支持。2、负责项目合作融资(BTBOTEPC等)、基金、信托、企业、债券、票据外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析，找寻融资合作单位，接洽谈判资料打算，融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与运用（或合作项目实施）等。3、负责进行创新融资的后续服务与监督管理工作，包括进行创新融资的后评估工作同，如对合同执行状况进行监督，解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的景响等，严格限制融资风险。资产管理岗1、负责公司旗下资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作

5、等，逐步建立并完善资产管理制度2、负责公司及所属企业的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并根据相关规定按时办理产权登记年检。3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司所属企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证一评一审是投资管理的主要内容。4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。5、负责与公司相关部门进行土地整理、成本核算、公司赢利模式分析，公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流分析，项目合作投资收益分析等为公司领导决策供应参考、依据与建议。6、负扩展阅读：投融

6、资部门管理制度投融资部管理制度部门名称：投融资部干脆上级：主管副总经理一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理工作，详细包括以下几个方面：（一）公司干脆融资和间接融资安排的制定与实施，并进行融资的贷后服务与管理工作。（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈判、审批程序、交易程序等。（三）公司旗下国有资产的监督与管理，包括对公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理（独资、控股、参股公司）等。（四）公司发展战略规划的探讨与制定，形成公司战略探讨长效机制。（五）公司整体经济运营管理相关的专题探讨工作。（六）绩效考核工作，进行公司及下属

7、部门、公司的绩效考核。（七）完成领导交办的其他相关工作。二、岗位职责投融资部编制人员9人，包括部长1人，职员8人。各工作岗位职责分工如下：（一）部长1、在主管经理的领导下，主持投融资部全面工作，并对本部门负责。2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作安排，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。3、接受上级领导下达的各项工作任务，并刚好传达给部门员工、各子公司或有关单位。4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，刚好驾驭工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展状况。5、做好与相关单位、部门的横向联系，主动解决工作中的重点、难点问题。（二）银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性探讨

8、工作，包括收集探讨公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资安排并付诸实施。2、负责进行银行融资的全过程管理工作，包括合作银行的甄选，贷款前期的谈判、资料打算，贷款融资方案的制定，贷款的发放和运用等。3、负责进行银行融资的贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定、解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险；对贷款资金的运用进行监管；完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作；梳理后续融资项目，建立项目融资资料库；与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际

9、状况，主动拓展挖掘企业表外融资业务。5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属独资、控股公司的融资工作，保证对所属子公司或外部单位供应担保的落实。（三）创新融资岗1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的探讨调查工作，并结合公司实际状况，制定公司的创新融资安排，为项目的绽开供应有力的资金支持。2、负责项目合作融资（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企业债券、中期票据、外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析、找寻融资合作单位、接洽谈判、资料打算、融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与运用（或合作项目实施）等。3、负责进行创新融资的后续服务和监督管理工作，包括进行创新融资

10、的后评估工作，如对合同执行状况进行监管、解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的影响等，严格限制融资风险；对资金的运用进行监管；合作期内与融资合作单位的沟通对接工作；与融资合作单位建立长期稳定战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。（四）股权管理岗1、负责结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略，包括但不限于公司股权结构现状分析、股权结构调整方案编制、股权合作方式及优劣分析、股权投资收益分析等。2、负责与各股权投资人进行接洽、沟通、谈判，拟定股权合作的相关方案；帮助协作股权投资人进行各项尽职调查并供应所需资料；进行股权合作相关协议的起草与签订等。3、负责完成股

11、权合作相关内部审批程序；完成财务审计、资产评估与备案、产权交易、工商变更、国有变更等股权交易相关手续。4、负责公司发展战略规划的探讨制定工作，结合公司与项目实际状况，每3-5年制定公司的发展战略规划，并依据公司运营状况适时进行调整，形成战略探讨长效机制。5、负责制定符合公司发展战略须要的组织架构和管理模式，并结合公司实际，针对公司股权结构、公司治理结构、内限制度等进行专题探讨，定期更新完善。6、负责股东大会与董事会召开的打算工作。打算和递交应由董事会和股东会出具的文件；筹备董事会和股东会会议，并负责会议的记录和会议文件、决议的保管；负责与股东、董事的联系，保证公司股东、董事刚好、精确地获得公司

12、业务、财务及公司章程有权获得的其他信息；保证有权得到公司有关记录和文件的人刚好得到有关文件和记录。（五）资产管理岗1、负责公司旗下国有资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资产管理制度。2、负责公司及所属独资、控股、参股公司的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并根据相关规定按时办理产权登记年检。3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司及所属独资、控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证评审监控是投资管理的主要内容。4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、

13、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。5、负责与土地部、安排合约部、财务部等共同进行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流量分析、项目合作模式、项目合作投资收益分析等与公司整体经济运营管理相关的专题探讨，为公司领导的决策供应参考、依据与建议。6、负责定期对公司总体经济运行状况进行统计分析，并编制公司总体经济运行状况报告。7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。三、工作流程与标准（一）银行融资工作见附件1：银行融资工作流程图1、确定融资方案依据公司项目支配、投资安排及现金流状况，在与银行接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副

14、总经理审核，并经公司经理办公会探讨通过后，确定融资方案。依据银行初步审核结果，公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。2、编制贷款报告（1）报告编制。依据确定的融资方案，与银行公司业务部接洽，供应银行所需的公司基础资料及项目资料，帮助银行公司业务部编制贷款报告。（2）必备资料。公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近期报表、其他项目基本资料等。3、银行审批（1）银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门，需上报银行总行的通过分行上报总行信审部门。（2）银行依据贷款报告支配审贷会

15、议，会议干脆审核通过贷款或提出审贷看法并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的看法进行回复，银行信审部门做出最终批复。4、放款依据银行信审部门的批复文件，帮助银行落实放款工作，。5、贷后管理贷款发放后，协作银行公司业务部做好项目状况及公司状况的定期监控。6、贷款资金的运用流淌贷款的，贷款发放后可干脆用于公司运营；项目贷款的，依据银行提款要求，向银行供应用款申请、工程计量、资金安排等相关资料，申请批复后拨付运用。（二）创新融资工作1、项目合作融资（1）依据项目实际状况，在与意向合作单位进行初步沟通的基础上，拟定项目合作融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会探讨通过后，确定

16、合作融资方案。（2）接着与意向合作单位接洽谈判，确定项目合作细微环节问题，完善合作融资方案。（3）进行公司内部审批程序。（4）与合作单位就项目合作融资签订协议书。（5）履行项目合作协议中约定的权利及义务，落实项目合作融资的详细实施。2、信托融资（1）依据公司项目支配、投资安排及现金流状况，在与信托公司初步接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会探讨通过后，确定融资方案。（2）依据信托公司初步审核结果，进行公司内部审批程序。（3）接着与信托公司业务部门接洽，供应信托贷款所需的资料，并帮助编制贷款报告。（4）信托公司业务部将贷款报告上报信托公司审批部门，审批部

17、门支配信托审批会议并做出最终批复。（5）信托公司将信托业务上报银监局备案。（6）公司与信托公司签订信托贷款合同（7）确定信托托管银行，并与托管银行签订托管合同。（8）信托公司发行信托安排，募集信托资金。（9）信托公司将募集资金发放至托管银行，公司依据项目进展运用信托资金。3、基金融资（1）依据公司项目进展状况及与基金公司初步接恰沟通，制定基金融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会探讨通过后，确定融资方案。（2）依据基金公司初步审核结果，进行公司内部审批程序。（3）公司编制基金融资商业安排书，并报送基金公司。（4）基金公司支配基金投资决策委员会审核，并作出最终批复。（5）

18、公司确定基金托管银行，并与其签订基金托管协议。（6）基金公司依据确定的融资方案募集资金。（7）协作基金公司落实募集资金的投放工作。4、企业债券（1）依据公司项目进展状况及与券商初步接触，制定企业债券融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会探讨通过后，确定融资方案。（2）经过与券商的充分论证后，进行公司内部审批程序。（3）公司与券商签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关合同。（4）券商业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申报材料。（5）中介机构出具法律看法书、评级报告等。（6）券商完成全套申报材料并上报发改委审批。（7）获得审批后，券商帮助公司发行企业债券。（8）

19、募集资金到位后，落实募集资金的运用。5、中期票据（1）依据公司项目进展状况及与银行初步接触，制定中期票据融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会探讨通过后，确定融资方案。（2）经过与银行的充分论证后，进行公司内部审批程序。（3）公司与银行签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关合同。（4）银行业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申报材料。（5）中介机构出具法律看法书、评级报告等。（6）银行完成全套申报材料并上报中心银行。（7）获得审批后，银行帮助公司发行中期票据。（8）募集资金到位后，落实募集资金的运用。（三）股权管理工作1、股权合作前期工作见附件2：股权合作前期

20、工作流程图（1）结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略。（2）与意向股权投资人进行接洽、谈判，邀请投资人来访、供应公司与项目基本资料、与投资人进行会谈、达成初步合作意向。（3）协作意向投资人或其托付的律师事务所/会计师事务所/资产评估事务所进行初步尽职调查、法律与审计专项尽职调查、资产评估等，并供应各种调查所需资料、支配现场调查及公司管理层访谈等。（4）与意向投资人绽开股权交易深化谈判，确定交易模式、合作金额、合作条件等合作方案细微环节问题，形成合作方案，起草股权合作相关协议。（5）依据交易方案，提交交易主体（股东）的公司董事会及交易标的公司（团泊公司）股东会通过，形成决议

21、。（6）交易主体（股东）发文向上级国有资产管理单位进行股权交易的请示，并获得其批复。（7）托付专业的会计师事务所进行以股权交易为目的的审计和资产评估工作，出具审计报告和资产评估报告。（8）对资产评估进行国资委资产评估备案，取得国有资产评估备案表.2、股权进场交易工作见附件3：国有股权进场交易流程图（1）打算进场交易的资料，报产权交易中心进行股权挂牌交易。包括国资管理部门批复、公司股东会或董事会决议、评估报告和评估备案表、与产权交易代理机构签订交易托付合同、填写产权转让信息发布申请书和公司基本资料等。（2）产权交易中心确认公司提交的交易资料，进行公司股权挂牌。（3）产权交易中心在报纸、网站等媒体

22、进行公示，公示期为20个工作日。（4）受让方在公示期内提交申请股权受让资格的资料，公示期结束后交易中心确认受让方的交易资格。若有两个或两个以上的受让方申请交易，则进入竞价和拍卖程序，来确定交易价格，若只有一个受让方，则干脆进入交易程序。（5）转让方认可受让方的交易资格后，受让方在3个工作日内交纳交易价款的30%作为保证金。（6）交易中心组织双方签订产权交易合同，双方需当天交纳股权交易的手续费用和代理费用（手续费双方各0.2%，代理费0.3-0.6%），受让方根据双方自行约定时间支付剩余70%的交易价款。（7）交易中心出具产权交易的鉴证，股权进场交易过程结束。3、工商变更工作向工商部门提交公司股

23、东变更材料，将公司营业执照原件及资料交工商部门，办理完毕后工商部门核发新的营业执照，并报质监局及税务部门备案。（1）法定代表人签署的公司变更登记申请书（公司加盖公章）（2）公司签署公司股东（发起人）出资状况表（公司加盖公章）（3）公司签署的指定代表或者共同托付代理人的证明（公司加盖公章）及指定代表或托付代理人的身份证复印件（本人签字）；应标明详细托付事项、被托付人的权限、托付期限（4）有限责任公司提交股东会决议（5）股权转让协议或者股权交割证明（交易鉴证和合同）（6）新股东的主体资格证明，企业提交营业执照副本复印件（7）公司章程修正案（公司法定代表人签署）（8）法律、行政法规和国务院确定规定变

24、更股东必需报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件（9）公司人民法院依法裁定划转股权的，应当提交人民法院的裁定书4、国有资产产权变更工作向国资委产权处提交公司股东变更材料，将公司国有产权证原件及资料交国资委产权处，办理完毕后国资委核发新的国有产权证。（1）公司营业执照副本（2）公司组织机构代码证副本（3）公司成立的批复及同意变更事项的批复（4）董事会同意变更的决议（5）股东会同意变更的决议（6）公司章程及章程修正案（7）验资报告（附进账单）（8）股权变动时作的评估报告（9）产权变动评估备案表及交易证书（10）公司最近一期财务报表及最近一个会计年度的审计报告（11）全部出资人营业执照副本

25、（12）全部出资人国有产权登记证（13）全部出资人最近一个会计年度的审计报告（14）国有产权变动登记表四份（从国资委领取后填写盖章）（15）其他国资委要求提交的相关资料。（四）资产管理工作见附件4：滨海团泊新城（天津）控股有限公司国有资产管理方法（试行）1、产权管理工作流程（1）产权登记工作。见附件5产权登记（含补办）工作程序。（2）产权变更工作。见附件6产权变更工作程序。（3）产权注销工作。见附件7产权注销工作程序。2、投资管理工作流程（1）股权投资工作。进行可行性探讨，履行公司内部审批程序；进行长投企业发展战略管理、投资安排管理、重大投资行为管理、重大融资行为管理、经营统计分析管理、经营业

26、绩考核管理等。13（2）项目投资管理。进行可行性论证，履行内部审批或备案程序；对项目进展状况进行监督管理。3、固定资产管理工作流程（一）资产转固。包括建设项目转固、购置资产转固、其他资产转固。（二）固定资产处置。包括资产的租出、资产的有偿转让和置换、资产的调拨、资产的这就与报废等。附件1：银行融资工作流程图银行公司业务部编制贷款报告董事会作出决议分行或总行银行审批提出看法公司业务部公司经理办公会探讨确定融资方案反馈看法审批通过放款附件2：股权合作前期工作流程图与投资人洽谈合作事宜投资人进行对公司的尽职调查、审计及资产评估工作双方达成股权融资合作的初步意向与交易模式公司通过内部决策机制交易主体董

27、事会及交易标的股东会决议行文请示交易主体上一级国有资产管理单位交易主体上一级国有资产管理单位的批复进行以股权交易为目的的财务审计专业审计机构的审计报告进行以股权交易为目的的资产评估专业资产评估机构的资产评估报告进行国有资产的评估备案工作国有资产评估备案表国有股权进场交易的条件齐备进行国有股权的产权交易市场交易流程附件3：国有股权进场交易流程图转让方申请股权挂牌股权交易中心同意挂牌股权公示期20工作日20工作日内受让方申请受让资格公示期结束，中心确认受让资格受让方为多人受让方为一人网络竞价、拍卖中心确认受让方资格3天内，受让方交纳保证金：股权交易价款的30%签约当天交易双方交纳交易费用，2的鉴证

28、费支付给交易中心，3左右的交易代理费用支付给代理机构中心组织交易签约交易双方场外交易余下的70%交易款一星期左右中心出具交易鉴证，保证金转至转让方标的公司工商及国有产权变更附件4：滨海团泊新城（天津）控股有限公司国有资产管理方法（试行）第一章总则第一条为建立适应社会主义市场经济要求的国有资产监管体制和国有资产运营机制，防止国有资产流失，保障非经营性国有资产平安完整和经营性国有资产保值增值，促进国有资产的合理流淌和优化配置，提高国有资产的运用效率，依据企业国有资产管理暂行条例、天津市企业国有资产监督管理暂行方法等有关法律法规，结合滨海团泊新城（天津）控股有限公司（下称滨海团泊公司）的实际，制订本

29、方法。其次条本方法所称国有资产，是指对滨海团泊公司的国有投资及投资收益形成的资产，国有专项资金、专项补贴等形成的资产，以及依据法律、法规认定的其他属于滨海团泊公司的国有权益。国有资产的表现形式为：固定资产（含在建工程）、流淌资产（包括现金、应收账款、预付账款、存货）、长期投资、无形资产和其他资产等。第三条本方法适用于滨海团泊公司及所属全资子公司、控股子公司、参股子公司中的国有资产管理。第四条滨海团泊公司对所属全资子公司、控股子公司、参股子公司行使国有资产出资者权利，并依法对授权范围内国有资产行使监督管理权、投资权和收益权。第五条滨海团泊公司投融资部是公司国有资产运营、管理职能部门。其次章管理职

30、责与权限第六条滨海团泊公司的主要职责：（一）按规定向全资子公司、控股子公司、参股子公司委派相关人员（法定代表人、董事、或监事）；根据法定程序进入拥有产权公司的权力机构，并按规定行使出资人权利。（二）落实公司国有资产保值增值和绩效考核体系；建立全资子公司、控股子公司负责人经营业绩考核制度。（三）组织实施公司国有资产结构调整，负责国有资产投入、营运、收益、管理。（四）负责对公司股权投资、建设项目投资进行监督管理；依照法定程序确定全资子公司的对外投资、分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券等重大事项。（五）负责指导公司及所属全资子公司、控股子公司建立现代企业制度。第三章产权管理第七条本方法所

31、指产权，是指滨海团泊公司对其子公司以各种形式投入形成的资产及权益，包括依法认定为国家全部的其他资产及权益。第八条本方法所指产权管理，是指对国有资产及权益所处不同环节或过程的监督及管理。第八条产权登记，是指企业的资产、负债、全部者权益等产权状况进行登记，依法确认国家对国有资产的全部权，滨海团泊公司对国有资产的占有权、运用权的法律行为。产权登记分为占有产权登记、变动产权登记和注销产权登记。第九条滨海团泊公司的子公司均应按规定向国有资产管理部门办理产权登记。产权登记办理完毕后，全部提交资料的复印件以及相应的产权登记表提交滨海团泊公司投融资部存档一份。第十条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司发生下列

32、变动情形之一的，应当自变动之日起30日内办理变动产权登记：（一）企业名称、居处或法定代表人变更的；（二）企业注册资本增减改变的；（三）国有资本占企业实收资本比例发生改变的；（四）企业分立、合并或者变更经营形式的；（五）政府国有资产管理部门规定的其他变动情形。第十一条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司发生下列情形之一的，应当自该情形发生之日起30日内办理注销产权登记：（一）企业解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的；（二）企业转让全部产权或者企业被划转的：（三）政府国有资产管理部门规定的其他情形。第十二条产权登记实行年度检查制度。滨海团泊公司所属子公司应根据相关规定按时办理产权登记年检工作。第十

33、三条企业国有产权转让应当遵守国家法律法规和政策规定，坚持公开、公正、公允的原则，符合滨海团泊公司的经营规划和结构战略性调整，促进国有资产产权优化配置，提高国有资产的运用效率。第十四条企业国有产权转让，应严格根据企业国有产权转让管理暂行方法规定的产权交易程序进行。企业转让国有股权的，应当根据产权交易管理规定在产权交易市场从事交易活动。第十五条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司国有资产产权转让应当做好可行性探讨，根据内部决策程序进行审议，形成书面决议；并报请市政建设集团审核批准，同时在滨海团泊公司投融资部备案。第四章投资管理第十六条本方法所指投资，是指企业通过运用国有资产收益、企业自有资本、银行

34、贷款以及其他渠道融资而取得的经营资产，投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益和社会效益的经营行为，包括股权投资和项目投资两部分内容。第十七条投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性探讨基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。第十八条本方法所指投资管理，是指滨海团泊公司对本部及所属独资、控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证评审监控是投资管理的主要内容。第十九条投资管理遵循爱护全部权、放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。其次十条

35、投融资部是滨海团泊公司投资管理的职能部门，其主要职责为：负责滨海团泊公司本部投资项目的策划、论证与监管；负责所属各子公司投资项目的审查、登记和监管。其次十一条企业进行股权投资及对已成立公司进行增资或转增资本的，必需进行可行性探讨并经董事会决议后逐级上报市政建设集团。待市政建设集团探讨同意批复后，再按公司法及有关规定履行投资程序。其次十二条滨海团泊公司长投企业管理工作由投融资部负责，长投企业是指滨海团泊公司及所属各级全资、控股（包括相对控股）公司通过投资或受让取得肯定比例股权的企业。其次十三条长投企业发展战略管理长投企业组建后，须在公司设立时的可研报告基础上制定公司发展战略和长期经营规划，并报滨

36、海团泊公司投融资部备案。其次十四条长投企业投资安排管理长投企业须依据发展战略和经营规划，在每年度的12月底之前完成下一个年度的投资安排，并报滨海团泊公司投融资部备案。其次十五条长投企业重大投资行为管理滨海团泊公司对长投企业的重大投资行为实行审批和备案制，审批和备案过程根据本方法其次十九至三十六条执行。其次十六条长投企业重大融资行为管理滨海团泊公司对长投企业的重大融资行为实行审批和备案制，各长投企业须将下列融资事项报滨海团泊公司投融资部，由其上报经理办公会审批并备案：（一）发行企业债券；（二）增发或转让股份；（三）其他干脆融资。其次十七条长投企业经营统计分析管理长投企业须按季度（每季度结束后15

37、日内，节假日顺延）向滨海团泊公司投融资部报送财务报表，按年度（每年度1月31日之前）向滨海团泊公司投融资部报送年度公司运营工作报告。其次十八条长投企业经营业绩考核管理滨海团泊公司对各长投企业的负责人进行年度经营业绩考核。每年度初与其签订年薪制考核责任书，每年度末依据企业实际经营状况和考核责任书内容对其进行考核。其次十九条滨海团泊公司对本部及所属子公司的项目投资实行审批制和备案制相结合的方式。实行审批制的投资项目包括：（一）总投资超过3亿元人民币的（含3亿元人民币）；（二）经营性项目总投资超过201*万元人民币的（含201*万元人民币）；（二）投资设立企业的；（三）境外投资项目；（四）滨海团泊公

38、司本部投资的项目；（五）滨海团泊公司认为有必要干脆进行审批的其他投资项目。第三十条投资项目实行报送滨海团泊公司投融资部初审，滨海团泊公司经理办公会评审后报请董事长审核批准的审批程序。第三十一条投资审批原则（一）符合国家、城市发展政策以及滨海团泊公司的长期发展规划；（二）经济效益和社会效益良好；（三）与企业投资实力相适应；（四）法律手续完善；（五）报送资料齐全、真实、牢靠；（六）必需经过可行性论证，内容包括城市发展和规划分析、市场分析、投资收益分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析等，可行性论证主要由项目主体单位进行，也可由滨海团泊公司投融资部和有关专业机构联合进行，可行性论证力求全面、真实、

39、精确、牢靠。第三十二条按本方法规定必需上报审批的项目，由相关部门或单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料报送滨海团泊公司投融资部。（一）项目投资申请报告；（二）项目可行性探讨报告；（三）董事会对投资项目的确定或决议（各子公司）；（四）资金本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第23页 共23页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页