斯瑞新材：公司章程.PDF

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1、 陕西斯瑞新材料股份有限公司陕西斯瑞新材料股份有限公司 公司章程公司章程 二零二二年三月 1 目目 录录 第一章第一章 总总 则则 . 2 2 第二章第二章 经营宗旨和范围经营宗旨和范围 . 3 3 第三章第三章 股股 份份 . 4 4 第一节 股份发行 . 4 第二节 股份增减和回购 . 5 第三节 股份转让 . 7 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 . 8 8 第一节 股东 . 8 第二节 股东大会的一般规定 . 10 第三节 股东大会的召集 . 14 第四节 股东大会的提案与通知 . 15 第五节 股东大会的召开 . 17 第六节 股东大会的表决和决议 . 20 第五章第五章

2、董事会董事会 . 2424 第一节 董事 . 24 第二节 董事会 . 28 第六章第六章 经理及其他高级管理人员经理及其他高级管理人员 . 3333 第七章第七章 监事会监事会 . 3535 第一节 监事 . 35 第二节 监事会 . 36 第三节 监事会决议 . 38 第八章第八章 财务会计制度、利润分配和审计财务会计制度、利润分配和审计 . 3838 第一节 财务会计制度 . 38 第二节 内部审计及公司会计师事务所的聘任 . 41 第九章第九章 投资者关系管理及投资者关系管理及信息披露信息披露 . 4141 第十章第十章 通知和公告通知和公告 . 4343 第十一章第十一章 合并、分立

3、、增资、减资、解散和清算合并、分立、增资、减资、解散和清算 . 4444 第一节 合并、分立、增资和减资 . 44 第二节 解散和清算 . 45 第十二章第十二章 修改章程修改章程 . 4646 第十三章第十三章 附附 则则 . 4747 2 陕西斯瑞新材料股份有限公司章程陕西斯瑞新材料股份有限公司章程 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法(以下简称“ 公司法 ”)、 中华人民共和国证券法 （以下简称“ 证券法 ” ）等法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条第二条 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称

4、“公司” )系依照 公司法及其他法律法规和规范性文件的规定， 经由陕西斯瑞工业有限责任公司整体变更成立的股份有限公司。 公司的设立方式为发起设立。在西安市工商行政管理局高新分局注册登记，取得统一社会性用代码为 91610000623115672Q 的营业执照 。 第三条第三条 公司于 2022 年 1 月 21 日经中国证券监督管理委员会注册，首次向社会公众发行人民币普通股 40,010,000 股，于 2022 年 3 月 16 日在上海证券交易所上市。 第四条第四条 公司注册名称 中文名称：陕西斯瑞新材料股份有限公司 英文名称：Shaanxi Sirui Advanced Material

5、s CO., LTD 第五条第五条 公司住所：陕西省西安市高新区丈八七路 12 号 第六条第六条 公司注册资本为 400,010,000 元人民币。 第七条第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条第十条 本章程自生效之日起， 即成为规范公司的组织与行为、 公司与股东、3 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，也是对公司、股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。 公司、股东、董事、监事、高级管理人

6、员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的，股东可以依据本章程起诉公司；股东可以依据本章程起诉股东；股东可以依据本章程起诉公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员；公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 本章程所称“高级管理人员”是指公司的总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监。 第二章第二章 经营宗旨和范围经营宗旨和范围 第十一条第十一条 公司的经营宗旨：做新材料领域的全球领跑者，坚持科技自立自强，坚持高质量发展，构建新材料产业发展的制高点，为客户、员工、股东等带来满意的社会效益和经济效益。 第十二条第十二条 公司的经营范围为：电器机械及器材、机

7、电产品（汽车除外） 、精密机械、电池、蓄电池、充电器、电源、开关设备、钛及钛合金产品、真空镀膜靶材、镍钛合金材料、有色金属材料及其制品（专控除外） 、低铬铜、铬锆铜、纯铜及铜合金、 铝及铝合金、 铬及铬合金、 钨及钨合金材料的开发、 研制、 生产、销售及技术开发、转让、咨询、服务；经营本企业的进料加工生“三来一补”业务； 自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家禁止公司经营的商品和技术除外） ；废旧物资的回收与处理（危险废物和境外可利用废物、报废汽车及废弃电器电子产品处理除外） 。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 4 第三章第三章 股股 份份 第一节第一节 股份

8、发行股份发行 第十三条第十三条 公司的股份采取股票的形式。 第十四条第十四条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十五条第十五条 公司发行的股票，以人民币标明面值。 第十六条第十六条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。 第十七条第十七条 公司由陕西斯瑞工业有限责任公司整体变更设立，公司整体变更设立时，公司发起人名称、认购的股份数、持股比例、出资时间及出资方式为： 发起人名称发起人名称 认购股份数认购股份数（万股）（万股）

9、持股比例持股比例（% %） 出资时间出资时间 出资方式出资方式 王文斌 3003.1444 50.0524 2015.12 净资产折股 盛庆义 651.0724 10.8512 2015.12 净资产折股 梁建斌 295.0005 4.9167 2015.12 净资产折股 上海盛麟投资有限公司 294.6414 4.9107 2015.12 净资产折股 李刚 271.2500 4.5208 2015.12 净资产折股 深圳市乐然科技开发有限公司 240.0000 4.0000 2015.12 净资产折股 王晶 196.4286 3.2738 2015.12 净资产折股 王万刚 110.2142

10、 1.8369 2015.12 净资产折股 脱文梅 102.5724 1.7095 2015.12 净资产折股 李高中 100.0000 1.6667 2015.12 净资产折股 李园园 94.6414 1.5774 2015.12 净资产折股 5 尤光武 94.6414 1.5774 2015.12 净资产折股 武旭红 82.5000 1.3750 2015.12 净资产折股 牛金波 78.5724 1.3095 2015.12 净资产折股 侯先奎 58.9295 0.9822 2015.12 净资产折股 王云兮 37.3224 0.6220 2015.12 净资产折股 董振福 37.322

11、4 0.6220 2015.12 净资产折股 董春燕 37.3224 0.6220 2015.12 净资产折股 徐润升 30.8224 0.5137 2015.12 净资产折股 张红军 29.5526 0.4925 2015.12 净资产折股 马国庆 22.6414 0.3774 2015.12 净资产折股 李强 19.8224 0.3304 2015.12 净资产折股 马治 19.8224 0.3304 2015.12 净资产折股 李方勇 19.6414 0.3274 2015.12 净资产折股 梁建奇 19.6414 0.3274 2015.12 净资产折股 蔡斌才 19.6414 0.3

12、274 2015.12 净资产折股 孙宁 12.8388 0.2140 2015.12 净资产折股 师晓云 10.0000 0.1667 2015.12 净资产折股 张青队 5.0000 0.0833 2015.12 净资产折股 靳开国 5.0000 0.0833 2015.12 净资产折股 总计 6,000.00 100.00 - - 第十八条第十八条 公司的股份总数为 400,010,000 股，均为人民币普通股。 第十九条第十九条 公司或者公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的股东提供任何资助。 第二节第二节 股份增减和回购股

13、份增减和回购 第二十条第二十条 公司根据经营和发展的需要，按照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； 6 （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及行政主管部门批准的其他方式。 第二十一条第二十一条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照公司法以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十二条第二十二条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章及本章程的规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用

14、于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、 分立决议持异议， 要求公司收购其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必须。 除上述情形外，公司不进行买卖公司股份的活动。 第二十三条第二十三条 公司收购本公司股份，可以选择通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十二条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 因本章程第二十二条第一款第 （一） 项、 （二） 项的原因收购本公司股份的，应当经股东大

15、会决议。公司依照第二十二条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定收购本公司股份的，可以经股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 7 公司依照本章程第二十二条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的， 公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。 第三节第三节 股份转让股份转让 第二十四条第二十四条 公司的股份可以依法转让。 第二十五条第二十五条 公司不接受本公司的股份作为质押权的标的。

16、 第二十六条第二十六条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十七条第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东， 将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归

17、本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的， 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的， 负有责任的董事依法承担连带责任。 8 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 第一节第一节 股东股东 第二十八条第二十八条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持

18、有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第二十九条第二十九条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十条第三十条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并依照其所持有的股份份额行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定增购、受赠股份或转让、赠与、质押其所持有的公司股份； （五）查阅本章

19、程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时， 按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七） 对股东大会做出的公司合并、 分立决议持异议的股东， 要求公司收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十一条第三十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件， 公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。 9 第三十二条第三十二条 股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、

20、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 第三十三条第三十三条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼； 监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、 董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼， 或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急，不立即提起诉讼将会使公

21、司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益， 给公司造成损失的， 本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十四条第三十四条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十五条第三十五条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、行政法规规定的情形外，不得退股； （四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益， 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公

22、司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的， 应当依法承担赔偿责任； 10 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任； （五）法律、行政法规和本章程规定应当承担的其他义务。 第三十六条第三十六条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十七条第三十七条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司和其他股东的合法权益，违反相关法律、法规及本章程的规定，给公司和其他股东造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对

23、公司和其他股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。 第三十八条第三十八条 公司应积极采取措施防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源。 第二节第二节 股东大会的一般规定股东大会的一般规定 第三十九条第三十九条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告；

24、 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 11 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议 （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本章程第四十条规定的担保事项； （十三）审议公司发生的下列交易（提供担保除外） ： 1. 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）超过公司最近一期经审计总资产的百分之五十的； 2. 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值的百分之五十以上；

25、 3. 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值的百分之五十以上； 4.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之五十以上，且超过五千万元； 5. 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且超过五百万元； 6.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且超过五百万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 本条所称“交易”是指购买或者出售资产；对外投资（购买银行理财产品的除外） ；转让或受让研发项目；签订许可使用协议；提

26、供担保；租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产；债权、债务重组；提供财务资助；上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或12 商品等与日常经营相关的交易行为。 （十四）审议下列关联交易。 公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值百分之一以上的交易，且超过三千万元，应提供评估报告或审计报告，并提交股东大会审议。 与日常经营相关的关联交易可免予审计或者评估。 “交易” 、 “关联交易” 、 “关联自然人”和“关联法人”的范围依公司法 、关联交易管理制度的相关规定确定。 （十五）审议

27、股权激励计划； （十六）审议公司在连续 12 个月内购买、出售资产交易，涉及资产的总额或者成交金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项； （十七）审议批准变更募集资金用途事项； （十八）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权， 不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第四十条第四十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额， 达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保； （二） 按照担保金额连续十二个月累计计算原则， 达到或超过最近一期经审计

28、总资产的百分之三十以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 13 前款第（二）项担保，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 公司为全资子公司提供担保， 或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以免予按照本条第一款第（一） （三） （四）项的规定进行审议。 第四十一条第四十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行

29、。 临时股东大会不定期召开。 第四十二条第四十二条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会： （一） 董事人数不足 公司法 规定人数或者少于本章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持有的公司股份计算。 第四十三条第四十三条 本公司召开股东大会的地点为会议通知中确定的地点。 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。

30、公司还可提供其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 第四十四条第四十四条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； 14 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节第三节 股东大会的召集股东大会的召集 第四十五条第四十五条 除本章程另有规定外，股东大会由董事会依法召集。 第四十六条第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事召开临时股东大会的提议

31、，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的， 将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第四十七条第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时

32、股东大会，或者在收到提议后十日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责， 监事会可以自行召集和主持。 第四十八条第四十八条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议召开临时股东大会的股东的同意。 15 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，提议股东有

33、权向监事会提议召开临时股东大会， 并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应当在收到请求后五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得提议股东的同意。 监事会未在规定期限内发出召开股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会， 连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。 第四十九条第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时， 向公司所在

34、地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。 第四节第四节 股东大会的提案与通知股东大会的提案与通知 第五十二条第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司百分之三以上

35、股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。提案符合本章程第五十二条要求的，召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 16 除前款规定的情形外， 召集人在发出股东大会通知公告后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。 第五十四条第五十四条 召集人应于年度股东大会会议召开二十日前以公告方式通知各股东，于临时股东大会会议召开十五日前以公告方式通知各股东。 公司计算前述“二十日” 、 “十五日”的起始期限时，不包括会议召开当日，但包括通知发出当日

36、。 第五十五条第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明： 全体普通股股东 （含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会， 并可以书面委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人可以不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名、电话号码； 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的， 发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络方式的， 应当在股东大会通知中明确载明网

37、络方式的表决时间及表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午三点，并不得迟于现场股东大会召开当日上午九点半，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午三点。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。 股权登记日一旦确认，不得变更。 第五十六条第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充17 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和

38、证券交易所惩戒； （五）法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件规定的其他内容。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第五十七条第五十七条 发出股东大会通知后， 无正当理由， 股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。 第五节第五节 股东大会的召开股东大会的召开 第五十八条第五十八条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条第五十九条

39、 股权登记日登记在册的所有公司股东或其代理人均有权出席股东大会，并依照有关法律、行政法规、部门规章及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条第六十条 自然人股东亲自出席会议的,应出示本人股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托他人出席会议的,代理人还应出示其本人有效身份证件和股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 1

40、8 第六十一条第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： (一) 代理人的姓名； (二) 是否具有表决权； (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； (四) 委托书签发日期和有效期限； (五) 委托人签名(或盖章)。 委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十二条第六十二条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 投票代理委托书和经公证的授权书或者其他授权文件，均需备置于公司住所或者会议通知指定的其他地

41、方。 委托人为法人的， 由其法定代表人或者董事会、 其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会会议。 第六十三条第六十三条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册应载明会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十四条第六十四条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对对股东资格的合法性进行验证， 并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第六十五条第六十五条 公司召开股东大会

42、时，公司董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理及其他高级管理人员应当列席会议。 第六十六条第六十六条 董事会召集的股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或19 不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会， 由监事会主席主持。 监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时， 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的， 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意， 股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第六十七条第六十七条 公司制定 股东大会议事规

43、则 ， 详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署等内容，以及股东大会对董事的授权原则，授权内容应明确具体。 股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 第六十八条第六十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第六十九条第六十九条 除涉及商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。 第七十条第七十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决

44、权的股份总数， 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十一条第七十一条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、高级管理人员姓名； (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； 20 (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； (六) 律师及计票人、监票人姓名； (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十二条第七十二条 召集人

45、应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、 监事、 董事会秘书、 召集人或其代表、 会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的会议签名册及代理出席的委托书、 其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为十年。 第七十三条第七十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的， 应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节第六节 股东大会的表决和决议股东大会的表决和决议 第七十四条第七十四条 股东大会决议分为普

46、通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权多于二分之一通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权多于三分之二通过。 第七十五条第七十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过： (一) 董事会和监事会的工作报告； (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； (四) 公司年度预算方案、决算方案； (五) 公司年度报告； 21 (六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第七十六条第七十六条 下列事项由股东大会以特别决

47、议通过： (一) 公司增加或者减少注册资本； (二) 公司的分立、合并、解散和清算； (三) 本章程的修改； (四) 股权激励计划； (五) 公司购买、出售资产或者担保金额连续十二个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的； (六) 法律、 行政法规或本章程规定的， 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十七条第七十七条 股东(包括代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有

48、表决权，且该部分股份不计入出席股东大会表决权的股份总数。 董事会和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。 禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十八条第七十八条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决， 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时，其他知情股东有权要求其说明情况并回避。 召集人应依据有关规定审查该股东是否属于关联股东22 及该股东是否应当回

49、避。 关联股东回避时，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会作出的有关关联交易事项的决议，应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；形成特别决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的三分之二以上通过。 第七十九条第七十九条 公司在保证股东大会合法、有效的前提下，应通过各种方式和途径， 其中包括网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 第八十条第八十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司不与董事、 高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十一条第八十一条 董

50、事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 第八十二条第八十二条 董事、监事的提名方式和程序： （一）非独立董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司表决权股份百分之三以上股东提名，公司股东大会选举产生；独立董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司表决权股份百分之一以上股东提名，公司股东大会选举产生。 （二）董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职及其他情况。董事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺，同意接受提名，承诺董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。 （三）非职工代表监事候选人由监事会、持有公