一季度内控合规工作总结.docx

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1、一季度内控合规工作总结 合规工作总结 内部限制、案件防控及合规状况 Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严峻违规行为为重点，以加强内部限制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部限制环境、提高操作风险及案件风险评估实力、改善操作风险及案件风险限制措施和手段的作用，增加机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和限制合规风险。 Xx年一季度我行在内控、案

2、防、合规方面工作总结状况如下： 一、推动合规体系建设，逐步建立合规管理平台 Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。 为健全我行合规风险管理体制，推动合规风险管理工作，依据商业银行合规风险管理指引要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作担当领导责任；分管副行长帮助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的干脆责任部门，详

3、细负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作状况汇报，探讨和部署相关工作，协商解决在日常工作中详细问题，刚好调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必需在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。 1 同时制定了xx合规管理员管理方法，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路途和详细的工作要求。 二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xx年x月xx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了xxx同志

4、在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际状况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出详细安排支配，包括检查和培训，风险排查的安排等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了详细的工作部署。 通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与所属员工的三个层级，层层签署内控、案防、合规工作目标责任书，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。 Xx年要接着狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、

5、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内限制度执行力。 三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。 依据商业银行合规风险管理指引要求，结合我行工作实际，制定了合规风险管理方法、合规管理员管理方法、银行与监管部门联系沟通管理方法、整改工作管理方法、专业检查管理方法。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路途；规范合规风险管理安排制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与询问等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队

6、伍，调动全行合规管理人员的主动性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。 四、推动反洗钱工作的常态化管理 通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近 2 一个月的运行状况稳定正常，日常提示各支行坚持以“主观推断为主， 客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”动身，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。 五、加强监管信息报送工作，提高报送质量 日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注意非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质

7、量，做好监管报送提示工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。 六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升案件防控实力 我行在内控和合规风险日常排查工作根据“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。 持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推动全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参加各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受实力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的状况进行排查。做到

8、不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发觉问题应刚好整改和订正。 七、注意人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围 Xx年，我行将组织开展合规管理主题活动，实行专家授课、案例探讨、合规培训、警示教化等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的详细落实，注意发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的主动作用，在全行上下提倡诚恳、守信、正直的道德价值标准。根据时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别实力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。 一季度内控合规工作总结 证券分公司一季度合规工作报告 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 一季度工作总结 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页