信用社(银行)合规部年度工作总结.docx

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1、信用社(银行)合规部年度工作总结 信用社（银行）合规部年度工作总结 年在联社领导的重视与支持下，合规部全面实行年工作会议精神，紧密围绕提高精细化管理水平，坚持“总体部署，扎实推动，主动创新，持续改进，稳步提高”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将年工作总结如下： 一、加强合规文化建设，做好合规宣扬教化 （一）加强合规文化宣扬。一是仔细坚持每周四下午定时发送合

2、规短信，确保合规短信刚好发送至全社每名员工的手机中，增加员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动，共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增加短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送状况与效果进行检查督导，刚好更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。依据办事处要求，刚好总结合规工作阅历，刚好报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2篇。三是做好合规宣扬工作。合规部依据自身实际，不断拓 宽合规宣扬渠道、主动创新合规宣扬方式、努力提高合规宣扬效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开拓合规宣扬专栏，刊发合

3、规简报。四是确保办公用计算机全部运用合规屏保，加强检查，并主动做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣扬漫画，出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面对全社干部职工征集合规宣扬漫画，截止9月25日共征集到合规漫画72幅，评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名，优秀奖若干名。获奖作品由联社保藏，优秀作品举荐办事处、省联社参赛。 （二）开展合规学问教化活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门2022年度的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。与此同时，合规部会同各专业部门，对本单位规

4、章制度的制定质量、执行状况和实施效果进行了全面检查与评价，编制了年度规章制度评价报告刚好上报办事处。三是加强合规学问学习。组织加强对法律法规、监管学问、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规学问集中学习，9月份合规部组织了全员合规学问测试，通过此次合规学问测试进一步强化了员工合规意识，测试成果及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年，联社举办合规学问大奖赛活动，层层组织选拔，共选拔出4名 业务较熟的优秀人员，举荐参与10月份办事处组织的合规学问大奖赛。 二、加强合规风险管理，提高合规管理水平 （一）加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定了年度、季度工作指导看法。依据合规工作

5、指导看法，细化完善工作措施抓好实行，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作沟通沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期探讨合规风险管理状况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查，内容包括：合规管理体系运转状况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成缘由、违规事务整改效果等，并形成合规风险检查报告，上报联社高级管理层与办事处。对检查中所发觉的问题，以合规督查看法书的形式向专业部门发出。 （二）做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，

6、形成合规风险报告，按季刚好向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。依据联社合规风险管理操作规程和工作安排完成状况，按季编制合规工作报告和合规风险事项报告，能够按时于季末15日内完成书面报送工作。 三、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平 今年以来，合规部“立足长远、不断创新”发展工作思路，努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际状况，高起点、高标准地打造一批具有信用社特色和优势的营业网点，严格根据省联社统一标准，建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品网点，在硬件设施配备上，各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏 、宣扬电视、客户等候排椅

7、、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米平安提示线等。其中对金城信用社、城关信用社、孙寺信用社、白浮信用社进行了装修改造，明年安排再对4家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面，合规部不断强化营业网点优质文明服务建设，1月份协作上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训，2至11月份多次对各社规范服务状况进行现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发觉的问题刚好做到整改，对相关责任人进行了相应的惩罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质嘉奖。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。为了有效提高营业网点日常优质文明服务后续管理工

8、作，合规部向各营业网点下发了晨会登记薄、营业网点巡查登记薄、服务质量监测登记薄等。7至10月份先后举荐3 名优秀员工参与省联社内训师培训。通过全社员工共同努力，使服务水平有了明显提高，同时提升了社会形象，增加市场竞争力，促进各项业务持续健康发展。 四、网点改造及温馨家园建设工作 联社共有基层营业网点27处，其中城区网点9家，乡镇网点18家。根据办事处温馨家园建设活动方案要求，联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造，首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造，城区改造2家，乡镇改造13家。此次温馨家园建设到处彰显以人为本建设理念，先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱

9、、单人床、开水煲等，为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具，为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时，合规部出台了温馨家园管理暂行方法强化温馨家园后续管理工作。截止年6月底，已经完成全部改造安排。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境，而且激发了员工们的工作热忱，温馨家园建设得到了广阔基层信用社员工们的一样赞誉。 五、下步工作安排 （一）做好年度基层信用社绩效考评汇总工作。合规部负责对相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核 汇总，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透

10、亮、公允公正，并刚好转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。 （二）做好年度合规文化宣扬教化工作。一是仔细做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣扬工作。四是做好合规学问教化工作。五是接着做好合规漫画征集工作。 （三）做好年度合规风险管理工作。一是接着加强合规管理工作的检查指导，不断强化对各社风险点进行风险排查，查找风险漏洞刚好进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。 （四）做好年度营业网点规范化服务工作。一是接着加强营业网点硬件服务设施建设，努力为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检

11、查督导工作。 （五）做好年度营业网点建设与温馨家园建设工作。年安排对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括：对苟村信用社原营业大楼进行重新装修，对已建成的天宫信用社进行装修，购建富达商贸城、大田集信用社并进装修,对智楼信用社、伯乐信用社、张楼信用社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网点进行温馨家园改造，其中包括：天宫信用社、伯乐信用社、 大田集信用社、张楼信用社。目前天宫信用社新址主体工程接近完工，年上半年安排对天宫信用社新办公场所进行温馨家园改造建设。由于伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社正在筹建过程中，安排年下半年完成改造，确保在年底前，高标准、高质量的完成

12、对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。 县农村信用合作联社合规部 信用社(银行)合规部年度工作总结 信用社(银行)合规征文：合规之我见 信用社(银行)合规问责制度 信用社(银行)合规部各种岗位职责 信用社(银行)合规文化与合规经营论文 信用社(银行)电子银行部合规风险评估 信用社合规文化建设”工作总结 信用社合规好建议 信用社合规员试题 信用社做合规员工,办合规业务 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页